上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4806號

被告人劉某某，男，1994年**月**日生，公民身份號碼：3429211994********，漢族，大專文化，系上海**信息科技有限公司“**交易軟件”**，戶籍在安徽省池州市東至縣**鎮(zhèn)**巷**號**幢**室，暫住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2020年5月25日因涉嫌非法經(jīng)營罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同月27日延長刑事拘留期限至三十天，2020年7月1日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年9月1日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2019年7月至案發(fā)，被告人劉某某為非法牟利，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，作為上海**信息技術(shù)有限公司“**交易軟件”**，招攬客戶通過上述平臺進(jìn)行國際期貨交易。經(jīng)審計(jì)，被告人劉某某名下客戶在上述平臺共計(jì)入金人民幣31萬余元，非法獲利人民幣10萬余元。

2020年5月24日，被告人劉某某被公安人員抓獲，到案后如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.同案關(guān)系人李某某、唐某某、王某某、方某某（均另案處理）等人的供述，證實(shí)李某某等人未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)展下線**被告人劉某某等人，以高額收益引誘投資人在“**國際”平臺進(jìn)行所謂的國際期貨交易，從中非法牟利的事實(shí)。

2.公安機(jī)關(guān)出具的扣押決定書、扣押清單等，證實(shí)從被告人劉某某處扣押移動電話3部。

3.投資人謝某某的證言，證實(shí)其經(jīng)被告人劉某某推薦通過涉案平臺投資交易國際期貨及出入金金額等情況。

4.上海立信佳誠東審會計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書及公安機(jī)關(guān)協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書、被告人劉某某有關(guān)銀行流水明細(xì)單書證，證實(shí)被告人劉某某涉案的犯罪金額等情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的抓獲經(jīng)過、調(diào)取的戶籍信息等材料，證實(shí)被告人劉某某的到案情況及身份情況。

6.被告人劉某某的供述及有關(guān)的微信聊天記錄，證實(shí)其對上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)均沒有異議,并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某違反國家規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人劉某某到案后如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人劉某某拘役六個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官席娜

檢察官助理付紅梅

2020年09月25日

附：

1.被告人劉某某現(xiàn)被羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗2冊、審計(jì)報(bào)告1本。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》《征詢辯護(hù)人意見書》各一份。

4.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第二百二十五條??違反國家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：

......

（三）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

第六十七條第三款??犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。