上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕4262號(hào)

被告人劉某某，女，1990年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：4114221990********，回族，高中文化，原系上海**金融信息服務(wù)有限公司一級(jí)分總，戶籍在河南省**縣**鎮(zhèn)**路**號(hào)，住上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年7月19日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，由上海市公安局浦東分局取保候?qū)彙?020年7月10日經(jīng)本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年6月17日向本院移送起訴。本院受理后，于2020年6月18日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

上海**金融信息服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“*甲金融公司”）于2014年8月注冊(cè)成立，上海**文化發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“**文化公司”）于2018年3月注冊(cè)成立，*甲公司**人、**。嗣后，王某甲伙同吳某某、王某乙（均另案處理）等人，以*甲金融公司、**文化公司名義，采用派發(fā)傳單、組織酒會(huì)、旅游，口口相傳等方式，向社會(huì)不特定公眾公開(kāi)宣傳發(fā)行投資新三板股權(quán)、文化旅游等理財(cái)產(chǎn)品，并承諾5%至14%不等的固定收益，吸引集資參與人分別與*甲金融公司、**文化公司簽訂《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**使用權(quán)及委托管理合同》《**產(chǎn)權(quán)使用權(quán)及委托管理合同》等投資協(xié)議，非法募集資金。

2014年10月，被告人劉某某入職*甲金融公司，*乙金融公司**王某甲以及吳某某、王某乙等人的組織、授意下，采用上述方法參與非法吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，2014年10月至2018年9月，被告人劉某某先后擔(dān)任*乙公司**、一級(jí)**、三級(jí)**等職務(wù)期間，參與非法吸收公眾存款金額共計(jì)人民幣3億余元（以下幣種均為“人民幣”），未兌付金額7000余萬(wàn)元。

2019年7月19日，被告人劉某某經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知到案，到案后如實(shí)供述了自己的罪行。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.檔案機(jī)讀材料等書證，證實(shí)*甲金融公司、**文化公司注冊(cè)成立的信息。

2.同案犯王某甲、吳某某、王某乙、倪某某等人的供述,證人姜某某、朱某某、王某丙、蔡某某等人的證言，證實(shí)*甲金融公司及下屬門店的組織構(gòu)架、職能分工、業(yè)務(wù)模式，以及被告人劉某某*乙金融公司的任職情況。

3.集資參與人范某某等人的證言，《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**股權(quán)投資管理有限合伙企業(yè)》《**使用權(quán)及委托管理合同》《**產(chǎn)權(quán)使用權(quán)及委托管理合同》及收款確認(rèn)書、無(wú)條件溢價(jià)回購(gòu)協(xié)議、銀行轉(zhuǎn)賬憑證等書證，證實(shí)經(jīng)劉某某等*甲金融公司工作人員介紹，由公司承諾保本付息，集資參與人分別與*甲金融公司、**文化公司簽訂投資合同并投資資金。

4.上海**會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《關(guān)于上海**金融信息服務(wù)有限公司劉某某涉嫌非法吸收公眾存款案的涉案金額鑒定意見(jiàn)書》，證實(shí)被告人劉某某參與非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局提供的案發(fā)經(jīng)過(guò)、常住人口基本信息等書證，證實(shí)本案案發(fā)及被告人劉某某的到案經(jīng)過(guò)和身份信息。

6.被告人劉某某對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議。

本院認(rèn)為，被告人劉某某作為*甲金融公司的其他直接**，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)不特定公眾吸收存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪（單位）追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某犯罪后能自動(dòng)投案，并如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官施凈嵐

檢察官助理汪超

2020年9月1日

附：1.被告人劉某某（1592103****）現(xiàn)取保候?qū)徲诰幼〉亍?/span>

2.案卷材料和證據(jù)3冊(cè)、審計(jì)報(bào)告1冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條?非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金，數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。