湖北省武漢市江岸區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

武岸檢二部刑訴〔2019〕991號(hào)

被告人劉某某，女,?1984年**月**日生,?居民身份證號(hào)碼：4102211984********,?漢族，大學(xué)文化，上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司**部出納、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司負(fù)責(zé)人。戶(hù)籍所在地：河南省鄭州市金水區(qū)**路**號(hào)院**號(hào)樓**。因涉嫌非法吸收公眾存款由武漢市公安局江岸區(qū)分局于2018年11月7日刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪經(jīng)本院于2018年12月13日批準(zhǔn)逮捕，由武漢市公安局江岸區(qū)分局于次日?qǐng)?zhí)行。

本案由武漢市公安局江岸區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年3月13日向本院移送審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，審查了全部案件材料。因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院分別于2019年4月25日、2019年7月18日將案件退回武漢市公安局江岸區(qū)分局補(bǔ)充偵查，武漢市公安局江岸區(qū)分局補(bǔ)充偵查完畢后分別于2019年5月24日、2019年8月8日將案件再次移送本院審查起訴。因案情重大、復(fù)雜，本院依法3次決定延長(zhǎng)審查起訴期限半個(gè)月。

經(jīng)依法審查查明：2015年3月，**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司在上海注冊(cè)成立，王某某為法定代表人，后于2015年8月經(jīng)股權(quán)變更，股東為**資產(chǎn)管理（上海）有限公司、彭某某（另案處理），該公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為股權(quán)投資管理，投資管理、資產(chǎn)管理等。2015年5月，**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司在武漢注冊(cè)成立，被告人劉某某擔(dān)任**及**。2015年8月，陳某某（另案處理）成立**資產(chǎn)管理集團(tuán)（上海）有限公司（住所地**路**號(hào)**室，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**集團(tuán)”）并擔(dān)任法定代表人，并先后對(duì)**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司、**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司持股。2015年10月，黃某某（另案處理）成立**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)（上海）有限公司，并擔(dān)任法定代表人，股東為上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、呂某某、彭某某，該公司主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為金融信息服務(wù)（除金融業(yè)務(wù)）、資產(chǎn)管理、投資管理等。

2015年5月至2017年5月被告人劉某某在擔(dān)任上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司**部**、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司**期間，伙同上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司法定代表人陳某某、**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)（上海）有限公司法定代表人黃某某、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司法定代表人彭某某等人，在**股權(quán)投資基金管理有限公司武漢分公司內(nèi)，在未經(jīng)相關(guān)部門(mén)允許的情況下，通過(guò)在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布廣告、業(yè)務(wù)員進(jìn)行介紹等方式，向被害人潘某某等人介紹**資產(chǎn)管理集團(tuán)旗下的**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司在其官網(wǎng)上發(fā)布的P2P產(chǎn)品以及**股權(quán)投資基金（上海）管理有限公司的基金產(chǎn)品，以高額收益吸收資金。

2016年4至5月，**股權(quán)投資基金（上海）有限公司業(yè)務(wù)人員熊某某、周某某、朱某某等人以發(fā)行“泓華1號(hào)”私募基金的形式向公眾募集資金。在募集資金的過(guò)程中，違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關(guān)于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門(mén)檻，面向不待定公眾承諾基金年化與其收益率為12%+超額收益的10%的回報(bào)率，與集資參與人簽訂《“泓華1號(hào)”證券投資基金合同》，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，截至至2019年9月7日。已報(bào)案的集資參與人共計(jì)13人，報(bào)案金額合計(jì)人民幣3,700,000.00元，未兌付金額人民幣3,520,000元。

2017年1至3月，**股權(quán)投資基金（上海）有限公司業(yè)務(wù)人員胡某某、朱某某等人以發(fā)行“泓華1號(hào)”、“泓華醫(yī)療”、“上海**服飾有限公司代持協(xié)議”私募基金的形式向公眾募集資金。在募集資金的過(guò)程中，違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)關(guān)于合格投資者、募集人數(shù)、募集方式的規(guī)定，降低投資門(mén)檻，面向不待定公眾承諾基金年化基金收益率為30%、100%的高額回報(bào)率，與集資參與人簽訂《“泓華1號(hào)”證券投資基金合同》、《泓華醫(yī)療產(chǎn)業(yè)投資基金》，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，截至至2019年9月7日。已報(bào)案的集資參與人共計(jì)58人，共吸收金額人民幣7,290,000元，未兌付金額人民幣7,282,000元。

2015年12月8號(hào)至2017年5月14日，**互聯(lián)網(wǎng)金融信息服務(wù)有限公司在未獲國(guó)家金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，在其互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上向社會(huì)不特定公眾宣傳投資其經(jīng)營(yíng)的P2P業(yè)務(wù)，并以業(yè)務(wù)員“口口相傳”的方式，以收取9%-15%的高額的年化收益，變相吸收公眾存款。經(jīng)審計(jì)，截至到2019年9月6日已報(bào)案集資人共計(jì)371人，報(bào)案人累計(jì)投入本金合計(jì)人民幣215,266,195元，到期收回本息人民幣118,075,865.85元，未收回本金人民幣97,190,329.15元。

在上述犯罪過(guò)程中，被告人劉某某擔(dān)任上海**資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司**部出納、**股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司武漢分公司負(fù)責(zé)人，掌握整個(gè)集團(tuán)公司對(duì)公賬戶(hù)的財(cái)務(wù)進(jìn)出，負(fù)責(zé)員工工資發(fā)放、報(bào)銷(xiāo)核算、職場(chǎng)租賃及日常開(kāi)銷(xiāo)等財(cái)務(wù)工作。公司基金業(yè)務(wù)募集資金到對(duì)公賬戶(hù)后，由劉某某核對(duì)到賬金額，并根據(jù)陳某某、黃某某、彭某某等人的安排支配資金。通過(guò)P2P虛假標(biāo)的所募集資金由彭某某歸集后統(tǒng)一支配，部分轉(zhuǎn)到對(duì)公賬戶(hù)或劉某某個(gè)人賬戶(hù)，配合公司的財(cái)務(wù)支出需求。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.抓獲經(jīng)過(guò)、破案經(jīng)過(guò)、報(bào)案材料、宣傳資料、銀行流水等書(shū)證；2.證人潘某某、高某某、俞某某、彭某某、陳某某等的證言；3.被告人劉某某的供述與辯解；4.審計(jì)報(bào)告；5.視聽(tīng)資料。

本院認(rèn)為，被告人劉某某違反國(guó)家金融管理規(guī)定，變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

武漢市江岸區(qū)人民法院

??????檢察官：彭凌

2019年9月17日

附：

????1.被告人劉某某現(xiàn)羈押于武漢市第一看守所。

2.案卷33冊(cè)。