上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬浦檢金融刑訴〔2020〕8139號(hào)

被告人劉某某,男，1973年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101031973********，漢族，大學(xué)文化，系上海**服務(wù)有限公司CEO，戶籍在上海市黃浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室，住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室，。2019年6月24日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年6月26日延長刑事拘留期限至三十天，同年7月31日經(jīng)本院批準(zhǔn)由上海市公安局浦東分局執(zhí)行逮捕，同年8月6日由上海市公安局浦東分局決定取保候?qū)彛?020年8月6日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年8月5日向本院移送審查起訴。本院受理后，于次日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果；依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2014年8月至2018年11月，侯某某（另案處理）伙同他人通過**投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“**公司”）及上海**服務(wù)有限公司（以下簡稱“**金融公司”）線上“P2P”平臺(tái)、**財(cái)富（上海**投資管理有限公司（以下簡稱“**財(cái)富公司”）線下門店，在未經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下，采用廣告宣傳及口口相傳等方式，承諾支付8%-12%不等的年化投資收益，對(duì)外銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類理財(cái)產(chǎn)品，并使用200余家空殼公司發(fā)布虛假借款標(biāo)的，向社會(huì)不特定公眾非法募集資金，共計(jì)吸收資金人民幣（以下幣種相同）63.17億余元，未兌付12.86億余元。

2015年2月至2015年10月，被告人劉某某先后擔(dān)任**公司副總裁、**金融公司CEO，參與**金融公司非法吸收公眾資金2.51億余元，涉及集資參與人2.53萬余人。被告人劉某某共計(jì)收到工資收入25.99萬余元。

2019年6月24日，被告人劉某某經(jīng)電話通知主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.同案關(guān)系人侯某某、張某某、王某某、張某某、趙某某等人的供述及證人黃某某、沈某某、章某某、陳某某、王某某等人的證言，證實(shí)**金融公司、**財(cái)富公司通過線上、線下非法吸收公眾存款的事實(shí)以及被告人劉某某的任職及參與情況。

2.集資參與人謝某某、黃某某、都某某等人的報(bào)案筆錄及相關(guān)《出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、銀行卡交易明細(xì)清單等，證實(shí)**金融公司、**財(cái)富公司公開對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，承諾保本付息，向社會(huì)不特定公眾吸收資金的事實(shí)。

3.**金融公司、**財(cái)富公司工商登記資料，證實(shí)兩家公司均未取得金融業(yè)務(wù)經(jīng)營許可。

4.上海**事務(wù)所有限公司出具的司法鑒定意見書，證實(shí)被告人劉某某涉及非法吸收公眾存款的金額。

5.上海市公安局浦東分局出具的常住人口基本信息，證實(shí)被告人劉某某的身份情況。

6.上海市公安局浦東分局出具的案發(fā)經(jīng)過，證實(shí)被告人劉某某的到案情況。

7.被告人劉某某的供述，證實(shí)其到案后始終對(duì)上述犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某對(duì)基本犯罪事實(shí)無異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某違反國家金融管理法律法規(guī)，非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人劉某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，適用《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款、第四款之規(guī)定。被告人劉某某有自首情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款之規(guī)定，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人劉某某有期徒刑四年，并處罰金；如全額退贓，建議判處有期徒刑三年，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察官楊震宇

檢察官助理欒芳

2020年11月4日

附：

1.被告人劉某某現(xiàn)取保候?qū)徲谧√帲娫挘?336188****）；

2.偵查卷宗一冊(cè)、司法審計(jì)報(bào)告一冊(cè)；

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》、《征詢辯護(hù)人意見函》各一份。

4.涉案退贓款27.8萬元隨案移送；

5.相關(guān)法律條文。

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款　共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第二十六條　組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
　　三人以上為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，是犯罪集團(tuán)。
　　對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰。
　　對(duì)于第三款規(guī)定以外的主犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰。

第六十七條　犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。
　　被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。
　　犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條　非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。
　　單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。