上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬楊檢金融刑訴〔2020〕100號(hào)

被告人王某甲，女，1963年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3102251963********，漢族，高中肄業(yè)，系上海**管理有限公司總經(jīng)理，戶(hù)籍在廣東省深圳市寶安區(qū)**路**號(hào)，居住在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年11月2日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年12月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某某，男，1953年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3101091953********，漢族，初中文化，系上海**管理有限公司副總經(jīng)理，戶(hù)籍在上海市長(zhǎng)寧區(qū)**路**弄**號(hào)**室，居住在上海市寶山區(qū)**路**弄**號(hào)。2019年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年11月2日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2019年12月3日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人龐某某，女，1956年**月**日出生，公民身份號(hào)碼3101041956********，漢族，高中文化，系上海**管理有限公司副總經(jīng)理，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年11月2日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年11月20日被釋放并取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人王某甲、劉某某、龐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年2月4日及次日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。被告人王某甲、劉某某、龐某某均同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年9月，上海**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“**公司”）注冊(cè)成立，法定代表人系方某某，于2017年6月變更為崔某某，于2019年2月變更為王某乙（另案處理），由王某乙實(shí)際經(jīng)營(yíng)該公司。在未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，**公司租賃本市楊某某**路**號(hào)**室等地用于辦公，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)他人介紹等方式，以投資車(chē)貸項(xiàng)目等為名對(duì)外宣傳，許以高息回報(bào)，吸引社會(huì)不特定公眾參與投資，通過(guò)與投資人簽訂《出借咨詢(xún)及服務(wù)協(xié)議》《借款合同書(shū)》等方式吸收公眾資金。

2016年7月，被告人王某甲入職**公司擔(dān)任總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)介紹社會(huì)公眾參與投資。任職期間，被告人王某甲本人參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）1000余萬(wàn)元。在**公司出現(xiàn)兌付困難后，被告人王某甲自行兌付投資人13萬(wàn)元。

2017年2月，被告人劉某某入職**公司擔(dān)任副總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)介紹社會(huì)公眾參與投資。任職期間，被告人劉某某本人參與非法吸收公眾資金共計(jì)3000余萬(wàn)元。在**公司出現(xiàn)兌付困難后，被告人劉某某自行兌付投資人25萬(wàn)元。

2017年5月，被告人龐某某入職**公司擔(dān)任副總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)介紹社會(huì)公眾參與投資。任職期間，被告人龐某某本人參與非法吸收公眾資金共計(jì)300余萬(wàn)元。

2019年6月4日，經(jīng)被告人劉某某規(guī)勸，被告人龐某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。同年10月31日，經(jīng)民警電話通知，被告人王某甲、劉某某、龐某某主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案。案發(fā)后，被告人劉某某、龐某某分別向公安機(jī)關(guān)退交70萬(wàn)元、10萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》《準(zhǔn)予設(shè)立/開(kāi)業(yè)登記通知書(shū)》《準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)》等材料，證實(shí)**公司的成立日期、公司類(lèi)型、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍等工商注冊(cè)信息及變更情況。

2.涉案人員王某乙的供述、證人邱某某、潘某某等人的證言，證實(shí)**公司的經(jīng)營(yíng)狀況、實(shí)際經(jīng)營(yíng)地、公司架構(gòu)及人員情況，以及被告人王某甲、劉某某、龐某某在**公司的任職情況。

3.證人傅某某、王某丙等人的證言、證人張某甲、張某乙、胡某某等人的《案件調(diào)查取證表》《出借咨詢(xún)及服務(wù)協(xié)議》《借款合同書(shū)》《收款確認(rèn)書(shū)》、POS簽購(gòu)單、銀行賬戶(hù)交易明細(xì)等材料，證實(shí)上述投資人經(jīng)被告人王某甲、劉某某、龐某某宣傳進(jìn)行投資并簽訂協(xié)議及造成損失的情況。

4.上海**事務(wù)所有限公司出具的《會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書(shū)的補(bǔ)充說(shuō)明》（**鑒[2019]第237-1號(hào)），證實(shí)被告人王某甲、劉某某、龐某某參與向社會(huì)公眾吸收資金以及獲取薪酬等情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的“到案情況”“辦案說(shuō)明”及被告人劉某某辯護(hù)人提供的手機(jī)截圖等材料，證實(shí)被告人王某甲、劉某某、龐某某的到案經(jīng)過(guò)。

6.證人傅某某、李某某的證言、公安機(jī)關(guān)出具的“辦案說(shuō)明”，被告人王某甲提供的《收條》《中國(guó)工商銀行回單憑證》、被告人劉某某名下銀行賬戶(hù)交易明細(xì)等材料，證實(shí)被告人王某甲、劉某某自行兌付投資人的情況。

7.公安機(jī)關(guān)出具的《扣押決定書(shū)》《涉案財(cái)物集中保管憑證》《扣押清單》，證實(shí)案發(fā)后被告人劉某某、龐某某向公安機(jī)關(guān)退賠的情況。

8.被告人王某甲、劉某某、龐某某到案后的歷次供述及部分辨認(rèn)筆錄，均對(duì)其非法吸收公眾存款的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人王某甲、劉某某、龐某某均對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人王某甲、劉某某、龐某某伙同他人違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)有關(guān)部門(mén)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣方式還本并給付回報(bào)，非法向社會(huì)不特定對(duì)象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人王某甲、劉某某、龐某某在共同犯罪中起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人王某甲、劉某某、龐某某自動(dòng)投案且如實(shí)供述自己的罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。被告人劉某某到案后協(xié)助司法機(jī)關(guān)規(guī)勸同案犯投案，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十八條的規(guī)定，具有立功表現(xiàn)，可以從輕處罰。被告人王某甲、劉某某、龐某某承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人王某甲有期徒刑一年六個(gè)月以上二年以下，并處罰金；判處被告人劉某某有期徒刑二年以上二年六個(gè)月以下，并處罰金；判處被告人龐某某有期徒刑六個(gè)月以上一年以下，可以適用緩刑，并處罰金。若被告人在法院審理期間進(jìn)行退賠，可酌情從寬處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：朱穎慶

2020年3月3日

附：

1.被告人王某甲、劉某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所，被告人龐某某現(xiàn)候?qū)徲谧√帯?/span>

2.偵查卷宗二十九冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料一冊(cè)、鑒定材料一冊(cè)、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》三份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》二份。

4.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

5.被告人王某甲的辯護(hù)人顧鶴東，上海昌申律師事務(wù)所律師；辯護(hù)人李曉?shī)?，上海劍湖律師事?wù)所律師。被告人劉某某的辯護(hù)人宋文花，上海浦虹律師事務(wù)所律師。被告人龐某某的辯護(hù)人荊一杰，上海市同建律師事務(wù)所律師。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第六十八條??犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。

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