上海市楊某某人民檢察院

起?訴?書

滬楊檢金融刑訴〔2020〕100號

被告人王某甲，女，1963年**月**日出生，公民身份號碼3102251963********，漢族，高中肄業(yè)，系上海**管理有限公司總經理，戶籍在廣東省深圳市寶安區(qū)**路**號，居住在上海市浦東新區(qū)**路**弄**號**室。2019年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年11月2日被延長刑事拘留期限至三十天。2019年12月3日經本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人劉某某，男，1953年**月**日出生，公民身份號碼3101091953********，漢族，初中文化，系上海**管理有限公司副總經理，戶籍在上海市長寧區(qū)**路**弄**號**室，居住在上海市寶山區(qū)**路**弄**號。2019年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年11月2日被延長刑事拘留期限至三十天。2019年12月3日經本院批準并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人龐某某，女，1956年**月**日出生，公民身份號碼3101041956********，漢族，高中文化，系上海**管理有限公司副總經理，住上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室。2019年10月31日因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，同年11月2日被延長刑事拘留期限至三十天，同年11月20日被釋放并取保候審。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結，以被告人王某甲、劉某某、龐某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年2月3日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年2月4日及次日告知被告人有權委托辯護人，后告知被告人認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。被告人王某甲、劉某某、龐某某均同意本案適用簡易程序審理。

經依法審查查明：

2014年9月，上海**管理有限公司（以下簡稱“**公司”）注冊成立，法定代表人系方某某，于2017年6月變更為崔某某，于2019年2月變更為王某乙（另案處理），由王某乙實際經營該公司。在未經國家有關部門批準的情況下，**公司租賃本市楊某某**路**號**室等地用于辦公，招募業(yè)務團隊，通過他人介紹等方式，以投資車貸項目等為名對外宣傳，許以高息回報，吸引社會不特定公眾參與投資，通過與投資人簽訂《出借咨詢及服務協(xié)議》《借款合同書》等方式吸收公眾資金。

2016年7月，被告人王某甲入職**公司擔任總經理，主要負責介紹社會公眾參與投資。任職期間，被告人王某甲本人參與非法吸收公眾資金共計人民幣（下同）1000余萬元。在**公司出現兌付困難后，被告人王某甲自行兌付投資人13萬元。

2017年2月，被告人劉某某入職**公司擔任副總經理，主要負責介紹社會公眾參與投資。任職期間，被告人劉某某本人參與非法吸收公眾資金共計3000余萬元。在**公司出現兌付困難后，被告人劉某某自行兌付投資人25萬元。

2017年5月，被告人龐某某入職**公司擔任副總經理，主要負責介紹社會公眾參與投資。任職期間，被告人龐某某本人參與非法吸收公眾資金共計300余萬元。

2019年6月4日，經被告人劉某某規(guī)勸，被告人龐某某主動至公安機關投案。同年10月31日，經民警電話通知，被告人王某甲、劉某某、龐某某主動至公安機關投案。案發(fā)后，被告人劉某某、龐某某分別向公安機關退交70萬元、10萬元。

認定上述事實的證據如下：

1.《營業(yè)執(zhí)照》《檔案機讀材料》《準予設立/開業(yè)登記通知書》《準予變更登記通知書》等材料，證實**公司的成立日期、公司類型、法定代表人、經營范圍等工商注冊信息及變更情況。

2.涉案人員王某乙的供述、證人邱某某、潘某某等人的證言，證實**公司的經營狀況、實際經營地、公司架構及人員情況，以及被告人王某甲、劉某某、龐某某在**公司的任職情況。

3.證人傅某某、王某丙等人的證言、證人張某甲、張某乙、胡某某等人的《案件調查取證表》《出借咨詢及服務協(xié)議》《借款合同書》《收款確認書》、POS簽購單、銀行賬戶交易明細等材料，證實上述投資人經被告人王某甲、劉某某、龐某某宣傳進行投資并簽訂協(xié)議及造成損失的情況。

4.上海**事務所有限公司出具的《會計鑒定意見書的補充說明》（**鑒[2019]第237-1號），證實被告人王某甲、劉某某、龐某某參與向社會公眾吸收資金以及獲取薪酬等情況。

5.公安機關出具的“到案情況”“辦案說明”及被告人劉某某辯護人提供的手機截圖等材料，證實被告人王某甲、劉某某、龐某某的到案經過。

6.證人傅某某、李某某的證言、公安機關出具的“辦案說明”，被告人王某甲提供的《收條》《中國工商銀行回單憑證》、被告人劉某某名下銀行賬戶交易明細等材料，證實被告人王某甲、劉某某自行兌付投資人的情況。

7.公安機關出具的《扣押決定書》《涉案財物集中保管憑證》《扣押清單》，證實案發(fā)后被告人劉某某、龐某某向公安機關退賠的情況。

8.被告人王某甲、劉某某、龐某某到案后的歷次供述及部分辨認筆錄，均對其非法吸收公眾存款的犯罪事實供認不諱。

上述證據收集程序合法，內容客觀真實，足以認定指控事實。被告人王某甲、劉某某、龐某某均對指控的犯罪事實和證據沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人王某甲、劉某某、龐某某伙同他人違反國家金融法律規(guī)定，未經有關部門依法批準，以投資相關項目名義非法向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣方式還本并給付回報，非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，數額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實清楚，證據確實、充分，應以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人王某甲、劉某某、龐某某在共同犯罪中起次要作用，根據《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應當減輕處罰。被告人王某甲、劉某某、龐某某自動投案且如實供述自己的罪行，根據《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以減輕處罰。被告人劉某某到案后協(xié)助司法機關規(guī)勸同案犯投案，根據《中華人民共和國刑法》第六十八條的規(guī)定，具有立功表現，可以從輕處罰。被告人王某甲、劉某某、龐某某承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰，根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議判處被告人王某甲有期徒刑一年六個月以上二年以下，并處罰金；判處被告人劉某某有期徒刑二年以上二年六個月以下，并處罰金；判處被告人龐某某有期徒刑六個月以上一年以下，可以適用緩刑，并處罰金。若被告人在法院審理期間進行退賠，可酌情從寬處罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法審判。

此致

上海市楊某某人民法院

檢察員：朱穎慶

2020年3月3日

附：

1.被告人王某甲、劉某某現羈押于上海市楊某某看守所，被告人龐某某現候審于住處。

2.偵查卷宗二十九冊、補充證據材料一冊、鑒定材料一冊、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《認罪認罰具結書》三份、《財產刑履行意愿記錄單》二份。

4.《適用簡易程序建議書》一份。

5.被告人王某甲的辯護人顧鶴東，上海昌申律師事務所律師；辯護人李曉姍，上海劍湖律師事務所律師。被告人劉某某的辯護人宋文花，上海浦虹律師事務所律師。被告人龐某某的辯護人荊一杰，上海市同建律師事務所律師。

6.相關法律條文。

《中華人民共和國刑法》

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

……

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第六十八條??犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現的，可以減輕或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條??犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條?　人民檢察院認為犯罪嫌疑人的犯罪事實已經查清，證據確實、充分，依法應當追究刑事責任的，應當作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據移送人民法院。

犯罪嫌疑人認罪認罰的，人民檢察院應當就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認罪認罰具結書等材料。

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