上海市浦東新區(qū)人民檢察院

起 訴 書

滬浦檢金融刑訴〔2019〕3887號(hào)

被告人劉某某，男，1983年**月**日生，公民身份號(hào)碼:4208811983********，漢族，大專文化，戶籍地湖北省鐘祥市**鎮(zhèn)**村**組，暫住**路**弄**號(hào)**室，系上海***科技有限公司北區(qū)一部經(jīng)理。2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行。

被告人李某某，男，1989年**月**日生，公民身份號(hào)碼:6125011989********，漢族，中專文化，戶籍地陜西省西安市灞橋區(qū)十里**街**號(hào)，暫住上海市閔行區(qū)**路**弄**號(hào)**室，系上海***科技有限公司北區(qū)一部經(jīng)理。2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行。

被告人任某某，男，1993年**月**日生，公民身份號(hào)碼:3703231993********，漢族，大學(xué)文化，戶籍地山東省沂源縣**鎮(zhèn)**村**號(hào)，暫住上海市松江區(qū)**路**弄**號(hào)**室，系上海***科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“***公司”）北區(qū)一部經(jīng)理。2019年3月20日因涉嫌詐騙罪由上海市公安局浦東分局刑事拘留，同年3月22日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，同年4月26日經(jīng)本院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準(zhǔn)逮捕，同日由上海市公安局浦東分局執(zhí)行。

本案由上海市公安局浦東分局偵查終結(jié)，以被告人劉某某、李某某、任某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年7月25日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月8日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局浦東分局于2019年10月8日補(bǔ)充偵查終結(jié)，移送本院審查起訴。被告人劉某某、李某某、任某某均對(duì)本案同意適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2018年8月至2019年3月，***公司在未經(jīng)國(guó)家證券監(jiān)督管理部門依法批準(zhǔn)的情況下，采用業(yè)務(wù)員電話推銷、微信聊天等手段，招攬客戶通過(guò)“***”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)，經(jīng)**數(shù)據(jù)科技（天津）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**數(shù)據(jù)公司”）與***（天津**管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“***公司”）對(duì)接，將客戶投資購(gòu)買個(gè)股期權(quán)的資金以購(gòu)買股指期權(quán)形式向***公司進(jìn)行報(bào)單、劃款。

2018年12月至2019年2月間，被告人劉某某、李某某、任某某在明知***公司未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)而從事股票、期權(quán)等業(yè)務(wù)的情況下，分別擔(dān)任***公司北區(qū)一部經(jīng)理（任某某2019年2月份起任業(yè)務(wù)員），自行或組織下屬業(yè)務(wù)員利用電話、微信等聊天工具，引誘投資人通過(guò)“***”平臺(tái)投資個(gè)股期權(quán)。

經(jīng)審計(jì)，2018年12月1日至2019年2月28日，共有227名投資者通過(guò)***公司入金人民幣13,618,584.28元，有165名投資者支付權(quán)利金人民幣13,309,422元。其中，2018年12月至2019年2月，被告人劉某某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣988,788.00元、支付權(quán)利金人民幣929,239.60元；被告人李某某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣2,036,023.00元、支付權(quán)利金人民幣1,957,951.60元；2018年12月至2019年1月,被告人任某某擔(dān)任北區(qū)一部經(jīng)理期間，涉及入金金額人民幣295,942.00元、支付權(quán)利金人民幣305,528.60元；2019年2月，被告人任某某擔(dān)任北區(qū)一部業(yè)務(wù)員期間，涉及入金金額人民幣374,805.00元、支付權(quán)利金人民幣171,171.00元。

2019年3月20日，被告人劉某某、李某某、任某某被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案，到案后均如實(shí)供述了上述犯罪事實(shí)。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證實(shí)：

1.國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢信息，證實(shí)***公司、**數(shù)據(jù)公司的基本情況。

2.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局出具的函、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于*****（天津**管理有限公司試點(diǎn)業(yè)務(wù)予以備案的通知》，證實(shí)***公司、***公司均無(wú)證券、期貨類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

3.***公司出具的說(shuō)明、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)文件，證實(shí)***公司因評(píng)級(jí)不滿足開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的要求，自2018年8月3日起不再開展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。

4.同案關(guān)系人馬某某、尹某某、劉某某、王某某、樊某某、陳某某等人的供述，證實(shí)***公司非法從事個(gè)股期權(quán)投資業(yè)務(wù)及被告人劉某某、李某某、任某某在***公司的任職情況。

5.投資人張某某、趙某某等人的證言，證實(shí)***公司非法經(jīng)營(yíng)個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的事實(shí)。

6.上海市公安局浦東分局扣押決定書、扣押清單及上海**事務(wù)所有限公司司法鑒定專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，證實(shí)本案非法經(jīng)營(yíng)金額。

7.上海市公安局浦東分局出具的抓獲經(jīng)過(guò)，證實(shí)被告人劉某某、李某某、任某某的到案情況。

8.上海市公安局浦東分局調(diào)取的人口信息，證實(shí)被告人劉某某、李某某、任某某的身份情況。

9.被告人劉某某、李某某、任某某的供述，證實(shí)其到案后均對(duì)上述犯罪事實(shí)作了如實(shí)供述。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人劉某某、李某某、任某某均對(duì)基本犯罪事實(shí)無(wú)異議，被告人劉某某、任某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人劉某某、李某某、任某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究其刑事責(zé)任。被告人劉某某、李某某、任某某在共同犯罪中起次要作用，系從犯，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。被告人劉某某、李某某、任某某如實(shí)供述自己罪行，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人劉某某二年以下有期徒刑，并處罰金；判處被告人任某某一年六個(gè)月以下有期徒刑，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市浦東新區(qū)人民法院

檢察員：楊震宇

2019年11月13日

附：

1.被告人劉某某、李某某、任某某現(xiàn)均羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。

2.偵查卷宗三冊(cè)。

3.《適用簡(jiǎn)易程序（合議制）建議書》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份。

5.《征詢值班律師/辯護(hù)人意見函》二份。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：
（一）未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；

（三）未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；

（四）其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。
對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第六十七條第三款犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。