浙江省杭州市上城區(qū)人民檢察院

起????訴????書

上檢公訴刑訴〔2018〕375號

被告人劉某某，男，1963年**月**日出生，身份證號碼3301031963********，漢族，碩士研究生文化程度，系**控股集團有限公司董事長兼總經(jīng)理、浙江**發(fā)展有限公司原董事長兼總經(jīng)理、**食品集團股份有限公司原董事長兼總經(jīng)理，住杭州市上城區(qū)**園**苑**幢**單元**室。因本案于2018年6月21日被杭州市上城區(qū)監(jiān)察委員會留置，經(jīng)本院決定，于同年9月20日被依法逮捕。

被告人夏某某，女，1961年**月**日出生，身份證號碼3301031961********，漢族，高中文化程度，系浙江**發(fā)展有限公司原財務(wù)經(jīng)理，**食品集團股份有限公司原財務(wù)副經(jīng)理，已退休，戶籍所在地杭州市江干區(qū)**號**幢**單元**室，住杭州市江干區(qū)**幢**單元**室。因本案于2018年6月21日被杭州市上城區(qū)監(jiān)察委員會留置，經(jīng)本院決定，于同年9月20日被依法逮捕。

本案由杭州市上城區(qū)監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)，以被告人劉某某涉嫌貪污罪、挪用資金罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪、騙取票據(jù)承兌罪，夏某某涉嫌貪污罪、挪用資金罪，于2018年9月20日移送本院提起公訴。本院受理后，于次日已告知各被告人有權(quán)委托辯護人，依法訊問了被告人，審查了全部案件材料。期間，依法延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明：

????一、貪污事實

1.浙江**發(fā)展有限公司（以下簡稱**發(fā)展公司）于2000年7月在杭州市上城區(qū)注冊成立，系由浙江省**集團有限公司（原名稱為浙江省**集團公司，系國有獨資公司，以下簡稱**集團）投資設(shè)立的子公司，后經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓，至2002年8月成為國有控股公司。

2006年1月，經(jīng)時任**發(fā)展公司董事長兼總經(jīng)理的胡某甲（已判刑）同意，時任**發(fā)展公司副總經(jīng)理的被告人劉某某本應(yīng)出資80萬元但實際僅出資人民幣20萬元（以下幣種同）受讓公司8%股份，其中2%股份系自然人股東周某某以20萬元價格轉(zhuǎn)讓，6%股份來自由公司貨款出資60萬元但空掛在胡某甲個人名下的“預(yù)留股份”。

2008年5月，時任**發(fā)展公司董事長兼總經(jīng)理的胡某甲，利用自己全面負責(zé)經(jīng)營管理公司的職務(wù)便利，在公司實際嚴重虧損不符合分紅條件的情況下，違規(guī)決定以分紅名義套取公司資金，再以貨款名義打入公司大帳用于彌補白糖庫存缺口，時任**發(fā)展公司副總經(jīng)理和自然人股東之一的被告人劉某某同意分紅。2008年11月，因胡某甲等人調(diào)任**控股集團有限公司(以下簡稱**控股公司)，劉某某成為**發(fā)展公司實際負責(zé)人，并在明知公司實際嚴重虧損不符合分紅條件的情況下，仍然利用自己實際負責(zé)公司經(jīng)營管理的職務(wù)便利，決定實施胡某甲等人定下的股東分紅方案。劉某某作為自然人股東之一分得40萬元，在扣除個人所得稅后，又以貨款名義打入**發(fā)展公司大帳，用于彌補上述因少交“預(yù)留股份”出資款而造成的白糖庫存缺口。?

2.?2008年被告人劉某某成為**發(fā)展公司實際負責(zé)人后，經(jīng)公司新任領(lǐng)導(dǎo)班子商議，公司沿用以員工個人銀行卡設(shè)立“小金庫”的做法，將部分白糖貨款、以未入賬白糖貨款進行股票期貨投資的收益，虛開運費發(fā)票從公司大帳套現(xiàn)的錢款存入其中用于賬外開支，并由時任**發(fā)展公司財務(wù)人員的被告人夏某某負責(zé)保管。2009年至2011年期間，劉某某與夏某某，利用各自主管**發(fā)展公司財務(wù)審批和保管“小金庫”的職務(wù)便利，共同侵吞?“小金庫”錢款用于二人個人開支，金額至少為27.245萬元。2011年，劉某某將夏某某制作的“小金庫”收支記錄以及部分憑證予以銷毀。

3.2009年，因胡某甲等**發(fā)展公司自然人股東退股，經(jīng)公司新任領(lǐng)導(dǎo)班子同意，**發(fā)展公司大部分員工按原價認購胡某甲等人退出的31.5%自然人股份。因其中4.5%股份無人認購，**發(fā)展公司新任領(lǐng)導(dǎo)班子決定沿用虛掛白糖庫存的做法，將用公司貨款出資的4.5%“預(yù)留股份”空掛至被告人劉某某名下，從而造成白糖庫存缺口。該“預(yù)留股份”經(jīng)先后轉(zhuǎn)讓與受讓，至2012年仍為4.5%并空掛在劉某某個人名下。

2012年7月份，**珠寶有限公司（以下簡稱**珠寶公司）因準備收購**發(fā)展公司全部自然人股份，向**發(fā)展公司支付1650萬元補償款用于彌補公司賬下虧損。彌補虧損后，**發(fā)展公司決定對賬面利潤進行分紅。2012年11月，**珠寶公司收購**發(fā)展公司全部自然人股份。在**發(fā)展公司自然人股份分紅和轉(zhuǎn)讓過程中，時任**食品集團股份有限公司（系**發(fā)展公司的控股股東，以下簡稱**食品公司）副董事長兼總經(jīng)理、**發(fā)展公司董事長的被告人劉某某與時任**食品公司財務(wù)部副經(jīng)理、**發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理的被告人夏某某，利用二人職務(wù)便利，隱瞞上述4.5%“預(yù)留股份”，并將對應(yīng)的股份分紅款56.925萬元和轉(zhuǎn)讓款45萬元合計101.925萬元扣除個人所得稅后轉(zhuǎn)入夏某某個人賬戶。后劉某某授意夏某某將上述款項用于支付本應(yīng)由劉某某、杜某某、邱某某等公司原自然人股東承擔(dān)的賠償款、仲裁費，以及在公司部分原自然人股東范圍內(nèi)進行發(fā)放。

4.2012年2月至2014年12月期間，時任**食品公司副董事長兼總經(jīng)理的被告人劉某某與時任**食品公司財務(wù)部副經(jīng)理的被告人夏某某，利用各自主管公司財務(wù)審批和經(jīng)手發(fā)票報銷的職務(wù)便利，共同在**食品公司、**食品的全資子公司浙江**貿(mào)易有限公司和浙江**進出口有限公司等公司報銷二人個人開支，金額至少為8.62466萬元。

2018年1月，時任**控股公司董事長兼總經(jīng)理的被告人劉某某，利用主管公司財務(wù)審批的職務(wù)便利，在公司賬上報銷個人開支0.114萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：公司工商登記材料、情況說明、干部任免審批表、任職文件、刑事判決書、刑事裁定書、股東會決議、股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議、記賬憑證、掛賬明細、短缺庫存說明、銀行業(yè)務(wù)憑證、用款申請單、發(fā)票、備忘錄、資產(chǎn)負債表、董事會決議、股東分紅清單、“小金庫”賬目及憑證、“小金庫”資金情況匯報、股東退股入股明細、銀行交易明細、股份轉(zhuǎn)讓及合作經(jīng)營協(xié)議、補充協(xié)議、補償協(xié)議書、浙江展覽館項目協(xié)議書、轉(zhuǎn)賬憑證、收支明細表、裁決書、付款申請單、員工名單、股東名單、調(diào)取證據(jù)通知書、報銷單、住宿單、賬單、收據(jù)、攜程訂單統(tǒng)計表、旅館住宿人員信息查詢、查封通知書、扣押決定書、扣押清單、返還清單等；

2.證人證言：證人胡某甲、賈某某、周某某、邱某某、杜某某、陳某某、趙某甲、阮某甲、施某某、童某某、沈某某、金某甲、吳某某、郭某某、阮某乙、項某某、胡某乙、楊某某等人的證言；

3.被告人的供述和辯解：被告人劉某某、夏某某的供述和辯解；

4.勘驗、檢查等筆錄：搜查筆錄。

二、挪用資金事實

1.?2007年11月1月，時任**發(fā)展公司副總經(jīng)理的被告人劉某某與時任**發(fā)展公司財務(wù)人員的被告人夏某某，擅自將公司50萬元貨款出借給劉某某朋友顧某某炒股。2008年6月12日，顧某某按照約定向劉某某支付利息1.25萬元。同年8月14日，顧某某將50萬元本金及0.835萬元利息轉(zhuǎn)入劉某某個人銀行賬戶。劉某某將利息予以侵吞，并指使夏某某截留其中30萬元本金存入夏某某個人期貨賬戶由劉某某進行投資。后劉某某指使夏某某于2009年4月、2010年4月分兩次將30萬元歸還至公司賬上。

2.2011年9月28日，時任**發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理的被告人夏某某為幫助**銀行業(yè)務(wù)員王某某完成存款業(yè)務(wù)并賺取報酬，利用自己經(jīng)手管理**發(fā)展公司貨款的職務(wù)便利，擅自指使公司財務(wù)人員陳某某將未入賬的白糖貨款100萬元匯入自己賬戶，并連同自籌資金100萬元，一并轉(zhuǎn)入丈夫楊某某**銀行賬戶。同年10月8日，王某某歸還夏某某本金200萬元，并支付利息1萬元。同日夏某某歸還100萬元至陳某某貨款賬戶。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：情況說明、銀行交易明細、銀行業(yè)務(wù)憑證、期貨開戶申請表、銀行轉(zhuǎn)賬查詢、查詢金融信息通知書、**發(fā)展公司章程等；

2.證人證言：證人顧某某、邱某某、胡某甲、賈某某、王某某、陳某某、楊某某等人的證言；

3.被告人的供述和辯解：被告人劉某某、夏某某的供述和辯解。

三、國有公司人員濫用職權(quán)事實

1.2009年至2011年期間，時任**發(fā)展公司負責(zé)人的被告人劉某某，濫用職權(quán)，違規(guī)從“小金庫”中給包括自己在內(nèi)的公司全體員工發(fā)放獎金，造成經(jīng)濟損失161.91萬余元。

2.2009年12月4日，時任**發(fā)展公司負責(zé)人的被告人劉某某，濫用職權(quán)，違規(guī)從“小金庫”中列支錢款用于補貼**發(fā)展公司子公司浙江**工貿(mào)有限公司自然人股東因分紅所需繳納的個人所得稅，造成經(jīng)濟損失11.56萬元。

2018年6月21日，被告人劉某某在所住小區(qū)的地下車庫被抓獲歸案；被告人夏某某在家中被抓獲歸案。案發(fā)后，被告人劉某某家屬退贓65萬元；被告人夏某某家屬退贓60萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：“小金庫”賬目、獎金發(fā)放清單、記賬憑證、情況說明、工資總額清算、預(yù)算批復(fù)、分戶匯總表、付款通知書、扣押財物清單、司法暫扣款票據(jù)等；

2.證人證言：證人胡某甲、杜某某、趙某乙、趙某甲、阮某甲、蔡某某、金某乙、張某某等人的證言；

3.被告人的供述和辯解：被告人劉某某、夏某某的供述和辯解。

本院認為，被告人劉某某利用國家工作人員的職務(wù)便利，私自或者伙同被告人夏某某侵吞公共財物，數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第三百八十二條；被告人夏某某身為公司財務(wù)人員，利用職務(wù)便利，私自或者伙同被告人劉某某挪用資金，進行營利活動，數(shù)額較大，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百七十二條第一款；被告人劉某某身為國家出資企業(yè)中的國家工作人員，在國有資產(chǎn)處置過程中濫用職權(quán)，致使國家利益遭受特別重大損失，且具有徇私情節(jié)，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百六十八條第一款、第三款，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)以貪污罪、挪用資金罪、國有公司人員濫用職權(quán)罪追究被告人劉某某的刑事責(zé)任；以貪污罪、挪用資金罪追究被告人夏某某的刑事責(zé)任。部分犯罪事實系共同犯罪，應(yīng)適用《刑法》第二十五條第一款。在部分共同犯罪事實中，被告人夏某某系從犯，應(yīng)適用《刑法》第二十七條。被告人劉某某、夏某某均系一人犯數(shù)罪，應(yīng)適用《刑法》第六十九條，數(shù)罪并罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條第一款之規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此?致

杭州市上城區(qū)人民法院

檢?察?員：蔣?文?星

?二○一八年十一月一日

附：1.被告人劉某某、夏某某現(xiàn)羈押于杭州市看守所；

2.刑事卷宗二十六冊及證人名單一份。???