上海市黃浦區(qū)人民檢察院

起?訴?書

滬黃檢刑訴〔2020〕49號(hào)

被告人馮某某，男，1984年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3725021984********，漢族，大學(xué)文化，原系上海**公司市場(chǎng)部團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，戶籍在山東省臨清市**街**號(hào)**號(hào)，暫住本市青浦區(qū)**鎮(zhèn)**號(hào)**室。2020年1月15日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月17日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天。2020年2月14日經(jīng)本院批準(zhǔn)，同日由上海市公安局黃浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人陳某某，男，1975年**月**日出生，公民身份號(hào)碼：3101061975********，漢族，大專文化，原系上海**公司市場(chǎng)部業(yè)務(wù)員，住本市靜安區(qū)**路**弄**號(hào)。2019年12月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪，被上海市公安局黃浦分局刑事拘留，同月26日被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2020年1月21日由上海市公安局黃浦分局取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局黃浦分局偵查終結(jié)，以被告人馮某某、陳某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月13日移送本院審查起訴。本院受理后，分別于2020年4月13日和14日告知兩名被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法分別訊問了被告人，聽取了辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，本案分別于2020年5月13日和7月10日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局黃浦分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，分別于2020年6月12日和8月3日移送本院審查起訴。本案兩名被告人同意適用普通程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

安某某（另案處理）于2013年11月成立上海**公司（以下簡(jiǎn)稱：甲公司），于2014年起租賃黃浦區(qū)**路**號(hào)**室、**室、**室和**室作為實(shí)際經(jīng)營(yíng)地，并在**路和**小區(qū)設(shè)立門店。甲公司的經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融許可業(yè)務(wù)。

公司成立后，除正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)外，還招募業(yè)務(wù)員，組成業(yè)務(wù)員團(tuán)隊(duì)，通過口口相傳等方式，向社會(huì)不特定公眾推銷理財(cái)產(chǎn)品，根據(jù)投資期限許以8.5%至11%不等的年化利率，承諾“保本保息”，非法募集資金合同金額為人民幣568,015,418.49元（以下均以人民幣計(jì)），造成損失金額為215,606,611.83元，所募集的錢款均由安某某實(shí)際支配。

被告人馮某某于2015年10月入職，任團(tuán)隊(duì)經(jīng)理，主要管理甲公司**小區(qū)門店運(yùn)營(yíng)及下屬業(yè)務(wù)員團(tuán)隊(duì)，除領(lǐng)取基本工資外，還根據(jù)團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成。馮某某于2017年被降職為業(yè)務(wù)員后，繼續(xù)在**小區(qū)門店銷售理財(cái)產(chǎn)品，除領(lǐng)取基本工資外，還根據(jù)本人業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成。馮某某及其團(tuán)隊(duì)于2016年至2018年期間，非法募集資金合同金額為57,720,000元，造成損失金額為23,880,075元，馮某某獲得工資提成共計(jì)328,263.28元。

被告人陳某某于2015年7、8月間入職甲公司，任團(tuán)隊(duì)業(yè)務(wù)員，其以甲公司的名義對(duì)外銷售理財(cái)產(chǎn)品，除基本工資外，還根據(jù)個(gè)人業(yè)績(jī)領(lǐng)取提成。陳某某于2016年至2018年期間，非法募集資金合同金額為4,530,000元，造成損失金額為707,750元，陳某某獲得工資提成共計(jì)183,290.93元。

公安人員在偵辦安某某等人非法吸收公眾存款一案的過程發(fā)現(xiàn)本案。被告人陳某某于2019年12月23日主動(dòng)前往公安機(jī)關(guān)投案。被告人馮某某則于2020年1月7日在昆山市被當(dāng)?shù)毓踩藛T抓獲。兩名被告人到案后，均對(duì)自己所涉的犯罪行為供認(rèn)不諱，陳某某于2020年1月6日退賠了全部違法所得183,209.93元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.甲公司和上海**管理股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、檔案機(jī)讀材料和企業(yè)內(nèi)檔，以及《上海市房屋租賃合同》等書證證實(shí)，上述公司的設(shè)立、變更和經(jīng)營(yíng)情況，經(jīng)營(yíng)范圍均不包含金融許可業(yè)務(wù)，以及甲公司租賃**路**號(hào)**室、**室、**室和**室房屋作為辦公地的事實(shí)。

2.證人安某某和王某甲的證言證實(shí)，甲公司對(duì)外非法募集資金的經(jīng)過，以及本案被告人馮某某在公司的任職、團(tuán)隊(duì)人員和職責(zé)情況。

3.理財(cái)產(chǎn)品合同和工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照等書證，以及證人朱某某、史某某、許某某、余某某等人的證言等證據(jù)證實(shí)，各集資參與人在甲公司業(yè)務(wù)員“保本保息”的宣傳下，陸續(xù)購買公司理財(cái)產(chǎn)品，截至案發(fā)尚有部分投資款未能收回的經(jīng)過。

4.證人王某乙的證言、電子數(shù)據(jù)，以及上海會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司司法鑒定意見書等證據(jù)證實(shí)，甲公司非法吸收公眾存款的時(shí)間、金額、集資參與人的相關(guān)信息，以及各被告人職位信息、業(yè)績(jī)和收入情況。

5.公安機(jī)關(guān)出具的《到案經(jīng)過》、《情況說明》和《抓獲經(jīng)過》證實(shí)，本案兩名被告人的到案情況。

6.交通銀行賬戶交易明細(xì)證實(shí)，被告人陳某某已退賠全部違法所得的事實(shí)。

7.本案兩名被告人的供述分別證實(shí)，甲公司非法募集資金的經(jīng)過，以及兩名被告人在公司的任職、工作和收入情況。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人馮某某和陳某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，本案兩名被告人作為甲公司其他直接責(zé)任人員，協(xié)助甲公司非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中被告人馮某某犯罪金額數(shù)額巨大，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第三十條、第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。兩名被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，適用《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以依法從寬處理。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國刑法》第二十五條第一款，兩名被告人在共同犯罪中起次要作用，適用《中華人民共和國刑法》第二十七條，系從犯，均應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人陳某某主動(dòng)投案并如實(shí)自己的犯罪行為，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款，系自首，可以從輕處罰。被告人馮某某到案后能如實(shí)供述自己的犯罪行為，適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款，可以從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條之規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市黃浦區(qū)人民法院

檢察官：陳力菲

檢察官助理：宦彥峰

2020年8月27日

附：

1.被告人馮某某現(xiàn)羈押于黃浦區(qū)看守所

2.被告人陳某某現(xiàn)取保候?qū)徲谄渥√?/span>

3.偵查卷宗五冊(cè)、審計(jì)意見書（含附件）一冊(cè)

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書》二份

5.《量刑建議書》二份

6.相關(guān)法律條文

附：相關(guān)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

第二十七條在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第六十七條犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第一百七十六條非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清,證據(jù)確實(shí)、充分,依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)作出起訴決定,按照審判管轄的規(guī)定,向人民法院提起公訴,并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的,人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議,并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書等材料。

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