上海市虹口區(qū)人民檢察院

起?訴?書(shū)

滬虹檢金融刑訴〔2019〕646號(hào)

被告人傅某某，男，1962年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101091962********，漢族，中專文化，原系上海**有限公司**，戶籍在本市虹口區(qū)**路**弄**號(hào)**室，暫住本市楊浦區(qū)**路**弄**號(hào)**室。2019年4月23日因涉嫌非法吸收公眾存款罪由上海市公安局虹口分局刑事拘留，同年4月25日延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十天，2019年5月30日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由該局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局虹口分局偵查終結(jié)，以被告人傅某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年7月29日移送本院審查起訴。本院受理后，于2019年7月29日告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人；依法訊問(wèn)了被告人，審查了全部案件材料。經(jīng)審查，于2019年9月11日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局虹口分局補(bǔ)充偵查終結(jié)，于同年10月15日移送本院審查起訴。

經(jīng)依法審查查明：

2014年6月，韓某某（另案處理）成立上海**有限公司（以下簡(jiǎn)稱“**公司”），后招聘業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，通過(guò)撥打電話、上門拜訪、召開(kāi)酒會(huì)、口口相傳等形式，以提供銀行、保險(xiǎn)產(chǎn)品售后服務(wù)的名義招攬投資人，以投資養(yǎng)老院、“學(xué)費(fèi)全免網(wǎng)”等項(xiàng)目為名，承諾10%至12%的年化收益，對(duì)外銷售**公司的理財(cái)產(chǎn)品，非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（以下幣種均為人民幣）12.9億余元。

在非法集資過(guò)程中，被告人傅某某擔(dān)任**公司**，負(fù)責(zé)**公司每日早會(huì)、不定期舉辦的酒會(huì)以及酒會(huì)后的晚會(huì)，參與非法吸收公眾資金共計(jì)12.6億余元。

案發(fā)后，**公司韓某某于2018年5月30日主動(dòng)投案并如實(shí)交代**公司犯罪事實(shí)。被告人傅某某于2019年4月22日被民警抓獲。到案后，被告人傅某某未如實(shí)供述犯罪事實(shí)，但退出了部分違法所得。

上述事實(shí)，有以下證據(jù)證明：

1.?公安機(jī)關(guān)調(diào)取的**公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等工商檔案材料，證實(shí)**公司的基本情況及該公司的經(jīng)營(yíng)范圍不包括金融融資事項(xiàng)。

2.?同案犯韓某某、沈某乙、張某某的供述，證實(shí)**公司的人員結(jié)構(gòu)、**公司招攬社會(huì)不特定公眾至該公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的經(jīng)營(yíng)模式以及吸收投資款后的資金去向。

3.?同案犯闕某某、步某某、曲某某、丁某甲、范某某、陸某某、莊某某、戴某某、龔某某、司某某的供述，證實(shí)被告人傅某某在**公司的任職情況。

4.?證人李某某、繆某某、丁某乙等人的證言、《理財(cái)投資信息服務(wù)協(xié)議》及相關(guān)付款憑證等，證實(shí)被告人傅某某在酒會(huì)上對(duì)**公司的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行宣傳以及投資人購(gòu)買上述理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行投資的情況。

5.?公安機(jī)關(guān)《電子數(shù)據(jù)檢驗(yàn)工作記錄》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)提取**公司客戶投資明細(xì)等電子數(shù)據(jù)的事實(shí)。

6.?**公司用于吸收投資款的POS機(jī)賬戶明細(xì)、關(guān)聯(lián)銀行賬戶明細(xì)、同案犯張某某制作的工資業(yè)績(jī)表以及上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司《司法鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人傅某某非法吸收公眾資金的金額。

7.?公安機(jī)關(guān)《扣押決定書(shū)》《扣押清單》，證實(shí)公安機(jī)關(guān)依法扣押被告人傅某某退出贓款的事實(shí)。

8.?證人沈某甲的證言及公安機(jī)關(guān)《案發(fā)經(jīng)過(guò)》，證實(shí)被告人傅某某的到案經(jīng)過(guò)。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人傅某某對(duì)犯罪事實(shí)交代不誠(chéng)。

本院認(rèn)為，被告人傅某某作為**公司其他直接責(zé)任人員，違反國(guó)家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾吸收資金，擾亂金融秩序，吸收資金數(shù)額巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。本案系單位犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三十條、第三十一條的規(guī)定。本案系共同犯罪，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款，其中，被告人傅某某起次要作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條第一款的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法審判。

此致

上海市虹口區(qū)人民法院

檢?察?員：??牟?莉

2019年11月29日

附：

1.?被告人傅某某現(xiàn)羈押于上海市虹口區(qū)看守所。

2.?案卷材料和證據(jù)三冊(cè)。

3.相關(guān)法律條文

《中華人民共和國(guó)刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，是從犯。

對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。

第三十一條??單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第一百七十六條??人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

……