福建省廈門市人民檢察院

起?訴?書

廈檢八部刑訴〔2020〕5號

被告單位保定**進(jìn)出口貿(mào)易有限公司（以下簡稱**進(jìn)出口公司），統(tǒng)一社會信用代碼：9113060206********，住所地河北省保定市蓮池區(qū)**號，法定代表人劉某某。

訴訟代表人趙某某，男，1987年**月**日出生，系**進(jìn)出口公司辦公室主任。

被告人李某某，男，1991年**月**日出生，公民身份號碼1306041991********，漢族，高中文化程度，系**進(jìn)出口公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，戶籍所在地河北省保定市安新縣，住址河北省保定市南市區(qū)**路**號**棟**單元**號。因涉嫌走私廢物罪于2019年12月18日被廈門海關(guān)緝私局刑事拘留，2020年1月22日經(jīng)本院批準(zhǔn)由廈門海關(guān)緝私局執(zhí)行逮捕，同年5月27日被海滄海關(guān)緝私分局取保候?qū)彙?/span>

本案由廈門海關(guān)緝私局偵查終結(jié)，以被告單位**進(jìn)出口公司、被告人李某某涉嫌走私廢物罪，于2020年3月17日向本院移送起訴。本院受理后，于同年3月19日已告知被告單位、被告人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告單位訴訟代表人、被告人的辯護(hù)人的意見，審查了全部案件材料。其間，因案情復(fù)雜延長審查起訴期限三次；因部分事實(shí)不清，退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次。

經(jīng)依法審查查明：被告單位**進(jìn)出口公司成立于2013年1月，主要經(jīng)營商品進(jìn)出口業(yè)務(wù)，被告人李某某為該公司實(shí)際負(fù)責(zé)人。2018年1月經(jīng)王某甲介紹，**進(jìn)出口公司決定從非洲贊比亞采購鋅礦，李某某隨即安排公司員工張某乙、相某某前往非洲贊比亞驗(yàn)收貨物并裝柜辦理出口手續(xù)。張某乙、相某某出境驗(yàn)收鋅礦時(shí)同步取樣，并于2018年1月27日把樣品帶回**進(jìn)出口公司。拿到樣品后，李某某立即安排人員對樣品進(jìn)行化驗(yàn)。經(jīng)初步檢驗(yàn)，樣品的鋅含量較低且重金屬超標(biāo)，不符合國內(nèi)進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)。但為避免經(jīng)濟(jì)損失，李某某繼續(xù)安排貨物從非洲出口到中國，并尋找國內(nèi)買家。

2018年3月10日和3月13日涉案鋅礦分兩批從非洲坦桑尼亞達(dá)累港裝船啟運(yùn)往中國天津。同年3月20日，李某某經(jīng)人介紹，找到廈門**進(jìn)出口有限公司（以下簡稱廈門**公司）負(fù)責(zé)人張某甲，故意隱瞞樣品在國內(nèi)檢測結(jié)果，將涉案鋅礦銷售給廈門**公司并安排公司員工將貨物到達(dá)港從天津港改到廈門港。2018年4月，貨物運(yùn)抵廈門后，廈門**公司申請?jiān)谪浳锷陥?bào)進(jìn)口前開柜檢驗(yàn)，經(jīng)廈門出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫技術(shù)中心取樣并鑒定，該兩票貨物鋅含量均未達(dá)雙方約定要求，且重金屬鎘含量超標(biāo)，廈門**公司因此拒收貨物，并將檢驗(yàn)結(jié)果告知**進(jìn)出口公司。

2018年5月，在沒有實(shí)際買家的情況下，李某某通過上海**供應(yīng)鏈有限公司的業(yè)務(wù)員羅某某辦理將涉案鋅礦轉(zhuǎn)運(yùn)至印尼雅加達(dá)的手續(xù)，但其未如實(shí)告訴羅某某涉案鋅礦在國內(nèi)的實(shí)際檢驗(yàn)情況。后經(jīng)李某某同意，上海**供應(yīng)鏈有限公司委托廈門**物流有限公司辦理涉案鋅礦的進(jìn)口復(fù)出口手續(xù)。同年6月19日廈門**貿(mào)易有限公司以該批鋅礦共計(jì)191.276噸收發(fā)貨人的名義，用商編2608000090在申辦轉(zhuǎn)口貿(mào)易手續(xù)過程時(shí)，被海滄海關(guān)查獲。

經(jīng)海關(guān)部門查驗(yàn)并鑒定，該兩票貨物實(shí)際商編應(yīng)歸入2620290000，其中89.638噸為有色金屬冶煉過程中的廢棄物，屬于國家禁止進(jìn)口的危險(xiǎn)性固體廢物。上述涉案固體廢物已于2020年1月20日、22日退運(yùn)出境。

2019年12月18日，被告人李某某在河北省保定市其住家被抓獲，至審查起訴階段后能如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。2020年8月6日、13日，被告人李某某分別提供線索，保定市公安局競秀區(qū)分局得以偵破侯某某容留婦女賣淫案、王某乙、唐某某介紹賣淫案。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.鋅礦等物證；

2.戶籍證明、工商注冊登記資料、鋅礦石買賣協(xié)議、工礦產(chǎn)品采購合同、委托代理協(xié)議、郵件往來記錄、微信聊天記錄等書證；

3.證人張某乙、相某某、彭某某、王某甲、張某甲、羅某某、吳某某、謝某某等人證言；

4.被告人李某某的供述和辯解；

5.廈門海關(guān)技術(shù)中心鑒別報(bào)告、中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)廈門有限公司理貨鑒定證書、廈門出入境檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)檢疫技術(shù)中心檢驗(yàn)報(bào)告、中證司法鑒定中心司法鑒定意見書等鑒定意見；

6.到案經(jīng)過、受案登記表、立案決定書及相關(guān)訴訟法律文書等。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告單位**進(jìn)出口公司、被告人李某某對指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告單位**進(jìn)出口公司違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，通過偽報(bào)品名的方式進(jìn)口我國禁止進(jìn)口的危險(xiǎn)性固體廢物89.638噸，情節(jié)特別嚴(yán)重，被告人李某某系被告單位**進(jìn)出口公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，其行為均已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百五十二條第二款、第三款之規(guī)定，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以走私廢物罪追究其刑事責(zé)任。被告人李某某到案后能如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)，系坦白，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。被告人李某某提供重要線索，從而得以偵破其他案件，具有立功表現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十八條之規(guī)定，可以從輕或減輕處罰。被告單位**進(jìn)出口公司、被告人李某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。建議以犯走私廢物罪對被告單位**進(jìn)出口公司判處罰金，對被告人李某某在有期徒刑二年五個(gè)月至三年四個(gè)月間擇以刑罰，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

福建省廈門市中級人民法院

檢察官：徐進(jìn)發(fā)

檢察官：駱婉婷

2020年9月25日

附件：

1.被告人李某某現(xiàn)被取保候?qū)?，住址河北省保定市南市區(qū)**路**號**棟**單元**號，聯(lián)系電話：1583223****。

2.被告單位保定**進(jìn)出口貿(mào)易有限公司訴訟代表人趙某某，聯(lián)系電話：1563129****。

3.案卷材料和證據(jù)16冊。

本案相應(yīng)法律條文

《中華人民共和國刑法》

第一百五十二條第二款逃避海關(guān)監(jiān)管將境外固體廢物、液態(tài)廢物和氣態(tài)廢物運(yùn)輸進(jìn)境，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處罰金。

第三款單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。

第六十七條第三款被告人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

第六十八條犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》

第十四條走私國家禁止進(jìn)口的廢物或者國家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百五十二條第二款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”:?

（一）走私國家禁止進(jìn)口的危險(xiǎn)性固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計(jì)達(dá)到一噸以上不滿五噸的；

（二）走私國家禁止進(jìn)口的非危險(xiǎn)性固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計(jì)達(dá)到五噸以上不滿二十五噸的；

（三）走私國家限制進(jìn)口的可用作原料的固體廢物、液態(tài)廢物分別或者合計(jì)達(dá)到二十噸以上不滿一百噸的；

（四）未達(dá)到上述數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成環(huán)境嚴(yán)重污染等情形的。

具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第二款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（一）走私數(shù)量超過前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)的；

（二）達(dá)到前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，且屬于犯罪集團(tuán)的首要分子，使用特種車輛從事走私活動，或者造成環(huán)境嚴(yán)重污染等情形的；

（三）未達(dá)到前款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但造成環(huán)境嚴(yán)重污染且后果特別嚴(yán)重的。

走私置于容器中的氣態(tài)廢物，構(gòu)成犯罪的，參照前兩款規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)處罰。

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