重慶市渝中區(qū)人民檢察院

起?訴?書

渝中檢刑訴〔2019〕1667號

被告人何某某，女，1996年**月**日出生，身份證號碼5002231996********，漢族，小學(xué)文化程度，重慶市潼南區(qū)人，原重慶**管理有限公司業(yè)務(wù)員，戶籍地重慶市潼南區(qū)**鎮(zhèn)**村**組**號，現(xiàn)住重慶市九龍坡區(qū)**苑**棟**。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年1月4日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年1月7日被取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被告人何某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年11月20日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被告人有權(quán)委托辯護人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。因案情復(fù)雜，于2019年12月20日依法延長審查起訴期限十五日。

經(jīng)依法審查查明:?2014年4月9日,尹某某（已起訴）在重慶市工商局注冊成立重慶**管理有限公司（以下簡稱**公司），辦公地址在本市渝中區(qū)**國際**樓。**公司經(jīng)營范圍為投資管理、企業(yè)資產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)讓策劃咨詢、財務(wù)管理咨詢、房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)咨詢，不得從事銀行、證券、保險等需要取得許可或?qū)徟慕鹑跇I(yè)務(wù)。該公司在未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，不具有從事證券業(yè)務(wù)資格的情況下，讓業(yè)務(wù)員通過QQ、微信等軟件向大眾發(fā)送股票信息，虛假宣傳**公司有專業(yè)的股票分析師和操盤團隊、有股票交易內(nèi)幕消息，誘騙客戶到**公司簽訂《借款協(xié)議》、《委托交易協(xié)議》，向客戶承諾2－4倍不等的配資,在“**家”、“**管家”等軟件上為客戶開設(shè)賬戶代替客戶進行股票證券交易。2018年初，**公司在股票交易中造成巨額虧損，尹某某為躲避客戶及債務(wù)，于2018年3月將辦公地址搬遷至**國際中心**層，以**商學(xué)院重慶分公司的名稱繼續(xù)經(jīng)營非法證券業(yè)務(wù)直至案發(fā)。經(jīng)審計，截至案發(fā)時已查明169名客戶到重慶**公司配資炒股，客戶投資總金額25522545.13元，配資總金額為63210000元，委托交易總金額88085000元。

被告人何某某于2017年8月左右經(jīng)招聘進入**公司，在市場部擔(dān)任業(yè)務(wù)員，按公司要求對外進行虛假宣傳吸引客戶前來配資炒股，共發(fā)展客戶3名，其中客戶曾某某出資20萬元，配資80萬元，委托交易總金額100萬元；楊某某出資12.4萬元，配資40萬元，委托交易總金額50萬元；唐某某出資5萬元，配資20萬元，委托交易總金額25萬元。

2019年1月4日，被告人何某某經(jīng)民警電話通知后，主動到重慶市渝中區(qū)公安分局刑偵支隊投案自首，并如實供述了犯罪事實。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)如下：

1.戶籍信息、情況說明、借款協(xié)議、委托交易協(xié)議等書證；

2.證人曾某某、楊某某、唐某某等的證言；

3.被告人何某某的供述與辯解；

4.審計報告等鑒定意見；

5.辨認(rèn)筆錄等筆錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認(rèn)定指控事實。被告人何某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人何某某伙同他人，未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第一款第三項的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究其刑事責(zé)任。其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，對其處罰時應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定。其自動投案，如實供述自己的罪行，系自首，對其處罰時還應(yīng)適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法判處。

此致

重慶市渝中區(qū)人民法院

檢察官：黃延欽

二〇一九年十二月三十一日

附：1.被告人何某某現(xiàn)取保候?qū)徲谥貞c市九龍坡區(qū)**苑**棟**;

2.案卷4冊；

3.認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書1份。