上海市楊某某人民檢察院

起 訴 書(shū)

滬楊檢金融刑訴〔2020〕330號(hào)

被告人何某某，男，1977年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101011977********，漢族，中專(zhuān)文化，原系**金融信息服務(wù)（上海）有限公司**路分部**，住浙江省寧波市**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月14日被上海市公安局楊浦分局拘傳，同日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年11月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

被告人蔣某某，女，1963年**月**日生，公民身份號(hào)碼：3101021963********，漢族，高中文化，原系**金融信息服務(wù)（上海）有限公司**路分部**，戶(hù)籍在本市浦東新區(qū)**新村**號(hào)**室，居住在本市浦東新區(qū)**路**弄**號(hào)**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月14日被上海市公安局楊浦分局拘傳，同日被上海市公安局楊浦分局刑事拘留，期間被延長(zhǎng)刑事拘留期限至三十日，同年11月18日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由上海市公安局楊浦分局執(zhí)行逮捕。

本案由上海市公安局楊浦分局偵查終結(jié)，以被告人何某某、蔣某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年1月13日向本院移送起訴。本院受理后，于同年1月16日已告知被告人有權(quán)委托辯護(hù)人，后告知被告人認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被告人，聽(tīng)取了被告人及其辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。本院于2020年2月13日退回補(bǔ)充偵查，上海市公安局楊浦分局于同年3月13日補(bǔ)充偵查完畢移送起訴。被告人何某某、蔣某某同意本案適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼?/span>

經(jīng)依法審查查明：

2014年12月，**金融信息服務(wù)（上海）有限公司（下稱(chēng)：**公司）注冊(cè)成立，住所地在本市嘉定區(qū)**鎮(zhèn)**路**號(hào)**幢**室。2015年起，**公司在本市楊某某等地設(shè)立辦公場(chǎng)所，招募業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，以投資徐州**房產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司相關(guān)項(xiàng)目等名義公開(kāi)宣傳，許以高息回報(bào)吸引不特定公眾參與投資，并通過(guò)與投資人簽訂《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》等方式非法吸收公眾資金。

2015年7月，被告人何某某入職**公司**路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任**。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)人民幣（下同）4000余萬(wàn)元。

2015年7月，被告人蔣某某入職**公司**路營(yíng)業(yè)部擔(dān)任**。在職期間，其參與非法吸收公眾資金共計(jì)4000余萬(wàn)元。

2019年10月14日，被告人何某某、蔣某某被拘傳至公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查。

2020年4月10日，被告人蔣某某在家屬的幫助下向本院退賠20萬(wàn)元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》《檔案機(jī)讀材料》等工商材料，證實(shí)**公司的注冊(cè)成立時(shí)間、住所地、法定代表人等情況。

2.證人陸某某、程某某、錢(qián)某某、王某某、劉某某、徐某某、許某某等人的證言，證實(shí)被告人何某某、蔣某某在**路營(yíng)業(yè)部的任職情況。

3.證人應(yīng)某某、沈某某等人的《投資人信息登記表》《個(gè)人出借咨詢(xún)與服務(wù)協(xié)議》《債權(quán)轉(zhuǎn)讓及受讓協(xié)議》、銀行交易明細(xì)、POS簽購(gòu)單等材料，證實(shí)上述投資人在**公司業(yè)務(wù)員介紹下投資且未收回本金的情況。

4.上海司法會(huì)計(jì)中心有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)補(bǔ)充鑒定意見(jiàn)書(shū)》，證實(shí)被告人何某某、蔣某某參與向社會(huì)不特定公眾吸收資金金額的情況。

5.上海市公安局楊浦分局出具的《工作情況》，證實(shí)被告人何某某、蔣某某的到案情況。

6.《扣押決定書(shū)》《查封/扣押財(cái)物、文件清單》，證實(shí)被告人蔣某某的退賠情況。

7.被告人何某某、蔣某某到案后的歷次供述，對(duì)其非法吸收公眾資金的犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實(shí)，足以認(rèn)定指控事實(shí)。被告人何某某、蔣某某對(duì)指控的犯罪事實(shí)和證據(jù)沒(méi)有異議，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

本院認(rèn)為，被告人何某某、蔣某某伙同他人，違反國(guó)家金融法律規(guī)定，未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以投資相關(guān)項(xiàng)目名義非法向社會(huì)不特定公眾變相吸收資金，擾亂金融秩序，吸收金額數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款，犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。被告人何某某、蔣某某認(rèn)罪認(rèn)罰，依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。被告人何某某、蔣某某到案后能如實(shí)供述自己罪行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款之規(guī)定，可以從輕處罰。建議判處被告人何某某有期徒刑三年九個(gè)月，并處罰金；建議判處被告人蔣某某有期徒刑三年三個(gè)月，并處罰金。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請(qǐng)依法判處。

此致

上海市楊某某人民法院

檢 察 官 郭大磊

檢察官助理 劉緣

2020年4月13日

附件：1.被告人何某某、蔣某某現(xiàn)羈押于上海市楊某某看守所。

2.案卷材料六冊(cè)、補(bǔ)充證據(jù)材料一冊(cè)、司法審計(jì)材料一冊(cè)（含光盤(pán)一張）、《隨案移送贓證款物品清單》二份。

3.《適用簡(jiǎn)易程序建議書(shū)》一份。

4.《認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)》二份、《財(cái)產(chǎn)刑履行意愿記錄單》二份。

5.被告人何某某的辯護(hù)人王小箴，上海正義永道律師事務(wù)所；被告人蔣某某的辯護(hù)人許維祥，北京京都（上海）律師事務(wù)所。

6.相關(guān)法律條文。

《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百七十六條 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

……

第二十五條 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第六十七條 ……

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條 犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十六條 　人民檢察院認(rèn)為犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，按照審判管轄的規(guī)定，向人民法院提起公訴，并將案卷材料、證據(jù)移送人民法院。

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)就主刑、附加刑、是否適用緩刑等提出量刑建議，并隨案移送認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)等材料。