無錫市濱湖區(qū)人民檢察院

起?訴?書

錫濱檢刑訴〔2020〕14號

被告人丁某某，男，1978?年**月**日出生，居民身份證號碼3202111978********，漢族，大學文化，原**投資管理有限公司無錫分公司**，戶籍地及住址在無錫市濱湖區(qū)**苑**號**室。被告人丁某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)無錫市公安局濱湖分局決定，于2019年6月26日被該分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)本院批準，于同年8月2日被該分局執(zhí)行逮捕。

被告人楊某某，男，1981?年**月**日出生，居民身份證號碼3202111981********，漢族，大學文化，原**投資管理有限公司無錫分公司**，戶籍地及住址在無錫市濱湖區(qū)**居**號**室。被告人楊某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)無錫市公安局濱湖分局決定，于2019年7月8日被該分局取保候?qū)?；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，?jīng)本院決定，于同年9月30日被該分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

被告人曹某某，女，1982年**月**日出生，居民身份證號碼3202111982********，漢族，大專文化，原**投資管理有限公司無錫分公司**，戶籍地在無錫市濱湖區(qū)**村**號**室，住無錫市濱湖區(qū)**人家**號**室。被告人曹某某因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)無錫市公安局濱湖分局決定，于2019年7月8日被該分局取保候?qū)?；因涉嫌非法吸收公眾存款罪，?jīng)本院決定，于2019年9月30日被該分局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案由無錫市公安局濱湖分局偵查終結(jié)，以被告人丁某某、楊某某、曹某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年9月30日向本院移送審查起訴。本院受理后，于當日告知了被告人依法享有的訴訟權(quán)利和認罪認罰可能導致的法律后果，依法訊問了被告人，聽取了被告人及其辯護人、值班律師的意見，審查了全部案件材料。

本院于2019年11月15日退回補充偵查，偵查機關(guān)于同年12月15日補查重報；本案于2019年10月31日、2020年1月15?日延長審查起訴期限。

經(jīng)依法審查查明：

**投資管理有限公司無錫分公司（以下簡稱**無錫分公司）營業(yè)場所在無錫市濱湖區(qū)**路**號**，負責人丁某某，成立日期為2015年**月**日，經(jīng)營范圍：投資管理；投資咨詢；財務(wù)咨詢（不得開展審計、驗資、查賬、評估、會計咨詢、代理記賬等需經(jīng)專項審批的業(yè)務(wù)，不得出具相應(yīng)的審計報告、驗資報告、查賬報告、評估報告等文字材料）；資產(chǎn)管理（依法須經(jīng)批準的項目，須相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)營活動）。?

被告人丁某某作為**無錫分公司負責人，負責對該分公司的經(jīng)營管理，先后招聘被告人楊某某、曹某某及錢某某、繆某某、劉某某、沈某某、潘某某等人作為公司員工。其中，被告人楊某某、曹某某二人先后為該公司**，負責名下業(yè)務(wù)員的培訓管理、業(yè)績考核，錢某某為內(nèi)勤，負責收集傳送材料、考勤等，繆某某、劉某某、沈某某、潘某某作為業(yè)務(wù)員，通過散發(fā)傳單、電話聯(lián)系等方式，宣傳該公司推出的金斗盈、**6+7、金豐煜、金季盈、金陸蚨等理財產(chǎn)品，以債權(quán)轉(zhuǎn)讓的名義，與社會不特定公眾簽訂《信用咨詢與管理服務(wù)合同》，變相吸收公眾存款。公司成立以來至案發(fā)，**無錫分公司先后向韓某某、嚴某某等110余名社會不特定對象吸收存款共計人民幣1100余萬元。???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????

2016年4月以來至案發(fā)，被告人丁某某擔任**無錫分公司**，該分公司共向110余名投資人吸收公眾存款共計人民幣1100余萬元。

2016年4月以來至案發(fā)，被告人楊某某擔任**無錫分公司團隊經(jīng)理，直接參與吸收公眾存款共計人民幣400余萬元。

2016年9月以來至案發(fā)，被告人曹某某擔任**無錫分公司團隊經(jīng)理，直接參與吸收公眾存款共計人民幣200余萬元。

被告人丁某某、楊某某、曹某某接公安機關(guān)電話通知后主動至公安機關(guān)投案，并如實供述了上述犯罪事實。

案發(fā)后，被告人丁某某退繳違法所得人民幣5萬元，被告人楊某某退繳違法所得人民幣2.5萬元，被告人曹某某退繳違法所得人民幣0.4萬元。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1.書證：無錫市公安局濱湖分局出具的刑事案件偵破經(jīng)過、收集的營業(yè)執(zhí)照、合同、客戶信息統(tǒng)計表等；

2.證人證言：投資人趙某某、梁某某、邊某某等人的證言；員工錢某某、劉某某、沈某某等人的證言；

3.被告人的供述與辯解：被告人丁某某、楊某某、曹某某的供述與辯解；

4.搜查筆錄：無錫市公安局濱湖分局制作的搜查筆錄；

5.電子數(shù)據(jù)：無錫市公安局濱湖分局網(wǎng)絡(luò)安全保衛(wèi)大隊制作的電子數(shù)據(jù)檢查工作記錄。

上述證據(jù)收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被告人丁某某、楊某某、曹某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被告人丁某某、楊某某、曹某某違反國家金融管理法規(guī)，結(jié)伙非法向社會公眾吸收資金，數(shù)額巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。被告人丁某某、楊某某、曹某某自愿認罪認罰，依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，依法可以從寬處理。被告人丁某某在共同犯罪中起主要作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十六條第一款的規(guī)定，系主犯；被告人楊某某、曹某某在共同犯罪中起輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，系從犯，應(yīng)當從輕或者減輕處罰。被告人丁某某、楊某某、曹某某自動投案并如實供述了主要犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，系自首，可以從輕或者減輕處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條的規(guī)定，提起公訴，請依法分別判處。

此致

無錫市濱湖區(qū)人民法院

檢察員：李威

2020年1月19日

附：

????1.被告人丁某某現(xiàn)羈押于無錫市第一看守所；被告人楊某某現(xiàn)取保候?qū)徲跓o錫市濱湖區(qū)**居**號**室；被告人曹某某現(xiàn)取保候?qū)徲跓o錫市濱湖區(qū)**人家**號**室。

2.案卷材料和證據(jù)34冊。

3.《認罪認罰具結(jié)書》3份。