抗訴機(jī)關(guān)(原公訴機(jī)關(guān))上海市黃浦區(qū)人民檢察院。
原審被告單位上海微微愛(ài)珠寶有限公司(以下簡(jiǎn)稱微微珠寶公司)，住所地本市。
訴訟代表人吳毓勇。
原審被告人吳微微，女，1968年7月1日出生，漢族，戶籍地浙江省溫州市，住本市。
辯護(hù)人胡海濤，上海眾律律師事務(wù)所律師。
上海市黃浦區(qū)人民法院審理上海市黃浦區(qū)人民檢察院指控原審被告單位微微珠寶公司和原審被告人吳微微犯非法吸收公眾存款罪一案，于2014年12月24日作出(2013)黃浦刑初字第1008號(hào)刑事判決。上海市黃浦區(qū)人民檢察院提出抗訴。本院受理后依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市人民檢察院第二分院指派檢察員瞿某出庭履行職務(wù)，原審被告單位微微珠寶公司的訴訟代表人吳毓勇，原審被告人吳微微及其辯護(hù)人胡海濤均到庭參加訴訟。在審理期間，上海市人民檢察院第二分院先后兩次申請(qǐng)延期審理，本院均予以同意。本案系犯罪涉及面廣、取證困難的重大復(fù)雜案件，經(jīng)上海市高級(jí)人民法院批準(zhǔn)再延長(zhǎng)審理期限二個(gè)月?，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市黃浦區(qū)人民法院依據(jù)證人涂某某、季某甲、董某某、方某某、鄭某某、孫某某、應(yīng)某某、季某乙、林某甲、張某某、范某某、陳某甲、劉某甲、王某甲、潘某某、陳某乙、王某乙、林某乙、吳某某、程某某、劉某乙、嚴(yán)某、錢某、傅某、朱某某、葉某某等人的證言，有關(guān)工商登記資料、公證書、證明和借據(jù)、借款協(xié)議書、銀行明細(xì)、銀行對(duì)帳單、轉(zhuǎn)帳流水、交易憑證、業(yè)務(wù)回單、房屋租賃合同、賬冊(cè)、會(huì)計(jì)憑證、現(xiàn)金日記賬、貨品庫(kù)存明細(xì)表、貨品調(diào)撥明細(xì)表、承諾書、收購(gòu)協(xié)議書、抵押協(xié)議書、收條等書證，上海市人民檢察院出具的《筆跡鑒定意見(jiàn)書》，上海復(fù)興明方會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司出具的《司法會(huì)計(jì)鑒定意見(jiàn)書》，上海市公安局黃浦分局提供的《扣押物品、文件清單》、《調(diào)取證據(jù)清單》以及原審被告人吳微微的供述等證據(jù)判決認(rèn)定：2010年6月至2011年10月間，微微珠寶公司法定代表人吳微微以投資或者經(jīng)營(yíng)需要資金周轉(zhuǎn)等為由，大多承諾較高利息，部分提供房產(chǎn)抵押或珠寶質(zhì)押，通過(guò)出具借據(jù)或簽訂借款協(xié)議等方式，分別向涂某某借款人民幣1,100萬(wàn)元(以下未注明幣種均為人民幣)、向季某甲借款1,200萬(wàn)元、向董某某借款1,100萬(wàn)元、向方某某借款2,000萬(wàn)元、向鄭某某借款200萬(wàn)元、向?qū)O某某借款800萬(wàn)元、向應(yīng)某某借款300萬(wàn)元、向徐勝借款200萬(wàn)元、向季某乙借款1,500萬(wàn)元、向林某甲借款1,000萬(wàn)元、向張某某借款1,000萬(wàn)元、向陳清借款400萬(wàn)元、向陳某甲借款50萬(wàn)元、向姜篤篪借款500萬(wàn)元、向王某甲借款600萬(wàn)元、向潘某某借款110萬(wàn)元、向謝國(guó)恩借款1,100萬(wàn)元、向王某乙借款300萬(wàn)元、向項(xiàng)有飛借款2,000萬(wàn)元，共計(jì)1.5億余元。所借款項(xiàng)主要用于償還他人的借款本息、支付公司運(yùn)營(yíng)支出等。至案發(fā)，吳微微對(duì)上述款項(xiàng)尚未完全支付本息。
上海市黃浦區(qū)人民法院認(rèn)為，起訴指控原審被告單位微微珠寶公司和原審被告人吳微微犯非法吸收公眾存款罪的證據(jù)不足，指控的罪名不能成立。理由是：1.吳微微既不存在通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳的情形，亦無(wú)證據(jù)顯示其要求借款對(duì)象為其募集、吸收資金或明知他人將其吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散而予以放任的情形。2.吳微微的借款對(duì)象相對(duì)固定、封閉，并非隨機(jī)選擇或者隨時(shí)可能變化的不特定對(duì)象。對(duì)于查明的出借資金中有部分系親友轉(zhuǎn)借而來(lái)的情況，現(xiàn)有證據(jù)難以認(rèn)定吳微微系明知親友向他人吸收資金而予以放任，且個(gè)別親友轉(zhuǎn)借的對(duì)象也是特定的，非社會(huì)公眾。3.吳微微在向他人借款過(guò)程中，存在并未約定利息或回報(bào)的情況，對(duì)部分借款還提供了房產(chǎn)、珠寶抵押。故依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百九十五條第(三)項(xiàng)之規(guī)定，判決微微珠寶公司和吳微微無(wú)罪。
上海市黃浦區(qū)人民檢察院抗訴認(rèn)為，原判認(rèn)定事實(shí)及證據(jù)采信有誤，適用法律不當(dāng)，致使有確實(shí)、充分證據(jù)證明有罪的原審被告單位和原審被告人被宣判無(wú)罪，屬判決錯(cuò)誤。理由是：1.吳微微已采用其他方式將其對(duì)外借款的信息擴(kuò)散到社會(huì)公眾，且吳微微明知部分借款對(duì)象的資金系向他人融資所得，非但沒(méi)有阻止，相反還欣然接受，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定吳微微向社會(huì)公眾公開宣傳。2.吳微微與借款對(duì)象雖然相識(shí)，但雙方主要基于高額利息的引誘，且吳微微對(duì)資金來(lái)者不拒，主觀上并未選擇在特定范圍內(nèi)借款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定吳微微向不特定對(duì)象借款。3.吳微微在其公司嚴(yán)重虧損、沒(méi)有償債能力的情況下，故意隱瞞公司經(jīng)營(yíng)狀況，虛構(gòu)投資項(xiàng)目，并采用高息回報(bào)方式向他人借款，所得資金又主要用于償還債務(wù)，最終造成他人損失，吳微微的行為超出公司正常的借貸范疇，依法應(yīng)予懲處。
上海市人民檢察院第二分院認(rèn)為，原審被告單位微微珠寶公司和原審被告人吳微微，采用以支付高額利息的方法，公開向社會(huì)公眾吸收存款計(jì)1.5億余元，其行為應(yīng)以《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條規(guī)定的非法吸收公眾存款罪定罪處罰。原判以證據(jù)不足為由，對(duì)微微珠寶公司和吳微微宣告無(wú)罪，屬認(rèn)定事實(shí)和適用法律有誤，導(dǎo)致判決錯(cuò)誤。據(jù)此，建議本院依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十四條、第二百二十五條的規(guī)定予以糾正。
原審被告單位微微珠寶公司訴訟代表人吳毓勇和原審被告人吳微微均以吳微微向其朋友、同學(xué)等特定對(duì)象借款，吳微微經(jīng)營(yíng)的公司沒(méi)有虧損等為由，辯稱微微珠寶公司和吳微微無(wú)罪。吳微微的辯護(hù)人認(rèn)為，吳微微均向朋友、親戚等借款，沒(méi)有向不特定對(duì)象吸收資金，且吳微微既不知道部分朋友、親戚等的資金是向他人融資，也沒(méi)有證據(jù)證明吳微微知道部分朋友、親戚等向不特定對(duì)象募集資金，同時(shí)，吳微微個(gè)人和其經(jīng)營(yíng)公司的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于借款金額，不存在資不抵債等虧損情況。
本院經(jīng)審理查明，上海市黃浦區(qū)人民法院(2013)黃浦刑初字第1008號(hào)刑事判決認(rèn)定事實(shí)的證據(jù)，均經(jīng)一審當(dāng)庭出示、辨認(rèn)、質(zhì)證等法庭調(diào)查程序查證屬實(shí)。本院審理期間，辯論雙方?jīng)]有提供新的證據(jù)，且本院審理查明的事實(shí)和證據(jù)與原判相同，予以確認(rèn)。
本院認(rèn)為，原審被告人吳微微除以原審被告單位微微珠寶公司資金周轉(zhuǎn)、歸還貸款、從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等為名，向其同鄉(xiāng)、同學(xué)、親友等特定對(duì)象借款，并許諾給予借款對(duì)象回報(bào)外，沒(méi)有采用其他方式或途徑對(duì)外宣傳借款的信息。即使少部分出借人向其朋友、親戚等特定對(duì)象融資時(shí)流露過(guò)是吳微微借款的意思表示，也只是在特定范圍內(nèi)傳播，并不符合向不特定對(duì)象即社會(huì)公眾傳播的特征。同時(shí)，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，除少部分借款對(duì)象稱吳微微知道有部分資金是他們?cè)傧蛩私杩钔猓瑳](méi)有其它證據(jù)予以證實(shí)，也沒(méi)有證據(jù)證明吳微微明知借款對(duì)象向不特定對(duì)象募集資金。至于吳微微是否隱瞞公司經(jīng)營(yíng)狀況，是否虛構(gòu)投資項(xiàng)目等事實(shí)，因檢察機(jī)關(guān)沒(méi)有指控，本院無(wú)法認(rèn)定。因此，對(duì)微微珠寶公司和吳微微均不能以非法吸收公眾存款罪認(rèn)定。上海市黃浦區(qū)人民檢察院的抗訴理由不能成立，對(duì)上海市人民檢察院第二分院支持抗訴的意見(jiàn)不予支持。原判認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確，所作的判決并無(wú)不當(dāng)，且訴訟程序合法。據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百二十五條第一款第(一)項(xiàng)規(guī)定，裁定如下：
駁回抗訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。