原公訴機(jī)關(guān)青海省西寧市人民檢察院。????

上訴人（原審被告人）丁鳳姬，女，1979年12月19日出生于廣東省南?？h，漢族，大學(xué)文化，系廣東中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司國(guó)際融資部工作人員，住廣東省廣州市越秀區(qū)。2016年5月17日因涉嫌犯合同詐騙罪一案被取保候?qū)彛?017年5月17日被解除取保候?qū)?，同?1月22日被刑事拘留，同年12月21日西寧市人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕，于當(dāng)日被釋放并被取保候?qū)彛?018年11月30日被西寧市人民檢察院取保候?qū)彛?019年6月24日被逮捕。2021年8月25日被本院取保候?qū)彙????

辯護(hù)人汪春虎，青海泰宏律師事務(wù)所律師。

青海省西寧市中級(jí)人民法院審理青海省西寧市人民檢察院指控原審被告人丁鳳姬犯合同詐騙罪一案，于2019年9月6日作出（2019）青01刑初32號(hào)刑事判決。原審被告人丁鳳姬不服，提出上訴。本院于2019年12月9日作出（2019）青刑終44號(hào)刑事裁定撤銷(xiāo)原判，發(fā)回西寧市中級(jí)人民法院重新審判。該院于2020年11月3日作出（2020）青01刑初8號(hào)刑事判決。原審被告人丁鳳姬仍不服，提出上訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。青海省人民檢察院指派檢察員馬玉蘭出庭履行職務(wù)。上訴人丁鳳姬及其辯護(hù)人汪春虎到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。????

原判認(rèn)定，1998年1月20日，廣東中鐵物資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東中鐵公司）注冊(cè)成立，法定代表人為曹偉民（已判刑）。????

2014年4月21日，經(jīng)香港中商國(guó)際控股有限公司居間介紹，香港中商國(guó)際控股有限公司、廣東中鐵公司、西寧五礦公司三方簽訂居間協(xié)議，約定廣東中鐵公司因開(kāi)展業(yè)務(wù)，需求資金合作，委托香港中商國(guó)際控股有限公司提供融資居間服務(wù)。西寧五礦公司因自有開(kāi)證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際控股有限公司提供專(zhuān)案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際控股有限公司根據(jù)廣東中鐵公司、西寧五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方融資合作提供居間服務(wù)。????

2014年7月29日，曹偉民在沒(méi)有真實(shí)貨物交易的情形下，指使被告人丁鳳姬以廣東中鐵公司名義與西寧五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，約定由西寧五礦公司代理廣東中鐵公司進(jìn)口煤炭50170噸，西寧五礦公司向銀行申請(qǐng)開(kāi)具以香港三匯公司（該公司由曹偉民實(shí)際控制）為受益人的遠(yuǎn)期信用證。協(xié)議簽訂后曹偉民將他人已使用過(guò)的過(guò)期提單提供給西寧五礦公司，預(yù)付48.3889萬(wàn)美元開(kāi)證保證金，并承諾給予5％的代理費(fèi)。西寧五礦公司根據(jù)廣東中鐵公司提供的銷(xiāo)售方信息，與香港三匯公司簽訂購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議，并接受廣東中鐵公司信用證項(xiàng)下提單一正一副的要求。2014年8月5日，西寧五礦公司向中國(guó)銀行青海省分行申請(qǐng)開(kāi)具了受益人為香港三匯公司的信用證，同日香港三匯公司通過(guò)其開(kāi)戶(hù)行星展銀行（中國(guó)）有限公司廣州支行將信用證項(xiàng)下資金貼現(xiàn)，用于償還廣東中鐵公司欠廣州市廣銀石油化工原料有限公司的債務(wù)。2014年11月6日，該信用證到期，因廣東中鐵公司未向中國(guó)銀行青海省分行付款贖單，中國(guó)銀行青海省分行從西寧五礦公司賬戶(hù)扣劃322.59萬(wàn)美元（合計(jì)人民幣1975.66萬(wàn)元）。2014年11月7日至21日，廣東中鐵公司向西寧五礦公司還款176萬(wàn)元，截至到案發(fā)尚欠1499.66萬(wàn)元未償還。2016年5月27日，廣東中鐵公司又還款150萬(wàn)元。? ??

原判認(rèn)為，廣東中鐵公司以非法占有為目的，法定代表人曹偉民指使被告人丁鳳姬與他人簽訂合同，二人利用虛假提單，騙取他人資金1499.66萬(wàn)元。其與曹偉民明知提單是使用過(guò)的，而用該提單騙取他人資金的主觀故意一致。在簽訂合同的過(guò)程中被告人丁鳳姬具體負(fù)責(zé)并實(shí)施，其作為直接責(zé)任人亦應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，其行為已構(gòu)成合同詐騙罪，應(yīng)予懲處。被告人丁鳳姬的辯解及其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，不予采納。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條、第三十一條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，認(rèn)定被告人丁鳳姬犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰金十萬(wàn)元。? ??

丁鳳姬上訴及其辯護(hù)人提出：丁鳳姬在為廣東中鐵公司辦理融資過(guò)程中并不知道提單的實(shí)際情況，丁鳳姬沒(méi)有實(shí)施合同詐騙的主觀故意。丁鳳姬沒(méi)有參與廣東中鐵公司的詐騙犯罪，丁鳳姬屬于實(shí)際實(shí)施人而非直接責(zé)任人，請(qǐng)求宣告丁鳳姬無(wú)罪。????

青海省人民檢察院出庭意見(jiàn)認(rèn)為，原審法院認(rèn)定被告人丁鳳姬犯合同詐騙罪的事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分。原判定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，適用法律正確，審判程序合法。被告人丁鳳姬的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，建議二審法院駁回上訴，維持原判。????

經(jīng)審理查明，1998年1月20日，廣東中鐵物資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東中鐵公司）注冊(cè)成立，法定代表人曹偉民（已判刑）。????

2014年4月21日經(jīng)香港中商國(guó)際控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港中商國(guó)際公司）居間介紹，香港中商國(guó)際公司、廣東中鐵公司、西寧五金礦產(chǎn)進(jìn)出口集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)西寧五礦公司）三方簽訂居間協(xié)議，約定廣東中鐵公司因開(kāi)展業(yè)務(wù)，需求資金合作，委托香港中商國(guó)際公司提供融資居間服務(wù)。西寧五礦公司因自有開(kāi)證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際公司提供專(zhuān)案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際公司根據(jù)廣東中鐵公司、西寧五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方融資合作提供居間服務(wù)。????

2014年7月29日，在沒(méi)有真實(shí)貨物交易的情形下，曹偉民指使上訴人丁鳳姬以廣東中鐵公司名義與西寧五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，約定由西寧五礦公司代理廣東中鐵公司進(jìn)口煤炭50170噸，西寧五礦公司向銀行申請(qǐng)開(kāi)具以香港三匯國(guó)際控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港三匯公司，該公司由曹偉民實(shí)際控制）為受益人的遠(yuǎn)期信用證。協(xié)議簽訂后曹偉民將他人已使用過(guò)的提單提供給西寧五礦公司，預(yù)付48.3889萬(wàn)美元開(kāi)證保證金，并承諾給予每噸人民幣5元的代理費(fèi)。西寧五礦公司根據(jù)廣東中鐵公司提供的銷(xiāo)售方信息與香港三匯公司簽訂購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議，并接受廣東中鐵公司信用證項(xiàng)下提單一正一副的要求。2014年8月5日，西寧五礦公司向中國(guó)銀行青海省分行申請(qǐng)開(kāi)具了受益人為香港三匯公司的信用證。同日，香港三匯公司通過(guò)其開(kāi)戶(hù)行星展銀行（中國(guó)）有限公司廣州支行將信用證項(xiàng)下資金貼現(xiàn)，用于償還廣東中鐵公司欠廣州市廣銀石油化工原料有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣銀石化公司）的債務(wù)。2014年11月6日，該信用證到期，因廣東中鐵公司未向中國(guó)銀行青海省分行付款贖單，中國(guó)銀行青海省分行從西寧五礦公司賬戶(hù)扣劃322.59萬(wàn)美元（折合人民幣1975.66萬(wàn)元）。2014年11月7日至21日，廣東中鐵公司向西寧五礦公司還款176萬(wàn)元，截至到案發(fā)尚欠1499.66萬(wàn)元未償還。2016年5月27日，廣東中鐵公司又向西寧五礦公司還款150萬(wàn)元。????

上述事實(shí)，有經(jīng)第一、二審出示、質(zhì)證、認(rèn)證的報(bào)案材料、抓獲經(jīng)過(guò)、代理進(jìn)出口協(xié)議等書(shū)證，被害人薛某陳述，證人張某、鄒某等人的證言，罪犯曹偉民和被告人丁鳳姬的供述等證據(jù)證實(shí)，足以認(rèn)定。?? ?

青海省人民檢察院的出庭意見(jiàn)、丁鳳姬的上訴理由及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，本院綜合評(píng)判如下：????

1．關(guān)于丁鳳姬在被告單位廣東中鐵公司單位犯罪中的身份認(rèn)定????

經(jīng)查，廣東中鐵公司與廣東中鐵創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東中鐵創(chuàng)新公司）均系曹偉民設(shè)立并擔(dān)任法定代表人的公司。起訴書(shū)指控案發(fā)前丁鳳姬為廣東中鐵公司副總經(jīng)理。廣東中鐵創(chuàng)新公司人事任職文件證實(shí)，2013年7月29日，丁鳳姬被廣東中鐵創(chuàng)新公司任命為該公司國(guó)際融資部部長(zhǎng)，負(fù)責(zé)探索開(kāi)發(fā)境外融資模式，工作對(duì)集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)匯報(bào)。2014年4月21日，經(jīng)香港中商國(guó)際公司居間介紹，香港中商國(guó)際公司、廣東中鐵公司、西寧五礦公司三方簽訂居間協(xié)議。2014年7月29日，在沒(méi)有真實(shí)貨物交易的情形下，曹偉民指使丁鳳姬以廣東中鐵公司名義與西寧五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議?，F(xiàn)無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬系廣東中鐵公司副總經(jīng)理或案發(fā)時(shí)系廣東中鐵公司工作人員，不符合廣東中鐵公司單位犯罪的其他直接責(zé)任人員的認(rèn)定條件。????

2．關(guān)于丁鳳姬是否具有合同詐騙的主觀故意????

經(jīng)查，丁鳳姬受曹偉民指派授權(quán)代表廣東中鐵公司與香港中商國(guó)際公司、西寧五礦公司簽訂三方居間協(xié)議后，丁鳳姬代表廣東中鐵公司與西寧五礦公司簽訂了代理進(jìn)口協(xié)議，即廣東中鐵公司利用西寧五礦公司自有開(kāi)具信用證額度進(jìn)行融資，表面上是借用銀行資金，實(shí)質(zhì)是借用西寧五礦公司的資金，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬在簽訂協(xié)議時(shí)創(chuàng)造虛假條件代表廣東中鐵公司與西寧五礦公司簽訂協(xié)議。2013年7月，丁鳳姬就職于廣東中鐵創(chuàng)新公司國(guó)際融資部，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬在簽訂協(xié)議時(shí)明知廣東中鐵公司無(wú)履約能力。曹偉民供稱(chēng)提單是其從廣銀石化公司借出，由公司財(cái)務(wù)部門(mén)與丁鳳姬提交給銀行。丁鳳姬供稱(chēng)提單是由曹偉民安排公司財(cái)務(wù)部門(mén)通過(guò)香港星展銀行郵寄給西寧五礦公司，其只簽訂了合同未經(jīng)手提單。本案現(xiàn)有證據(jù)中除曹偉民供述外，無(wú)證據(jù)證實(shí)涉案提單系丁鳳姬提交給銀行，亦無(wú)證據(jù)證明丁鳳姬明知提單項(xiàng)下的貨物已被提走。曹偉民與丁鳳姬的供述形成一對(duì)一的孤證。被害人薛某的陳述、證人張某的證言、曹偉民的供述、丁鳳姬的供述在對(duì)丁鳳姬是否明知提單系虛假的證明上亦無(wú)法相互印證，不能形成完整的證據(jù)鏈，故現(xiàn)有證據(jù)無(wú)法認(rèn)定丁鳳姬在簽訂協(xié)議時(shí)虛構(gòu)提單項(xiàng)下有貨物的事實(shí)或隱瞞了提單已使用過(guò)的真相。丁鳳姬受單位指派簽訂融資協(xié)議，系其履職行為。本案涉案款項(xiàng)均按照曹偉民指示轉(zhuǎn)款并被曹偉民控制的廣東中鐵公司償還對(duì)外債務(wù)，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬使用該款項(xiàng)或從中獲取了利益，亦無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬為廣東中鐵公司利益虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞真相，簽訂虛假合同，具有騙取他人財(cái)物的主觀故意。廣東中鐵公司未能按期還款贖單系因在資金鏈斷裂的情況下，實(shí)施以簽訂合同為名騙取他人財(cái)物行為，而非因丁鳳姬行為造成。綜上，丁鳳姬在主觀上無(wú)非法占有他人財(cái)物的目的。????

3．關(guān)于丁鳳姬按照中鐵公司法定代表人曹偉民安排與授權(quán)代表中鐵公司與西寧五礦公司簽訂合同的行為性質(zhì)認(rèn)定????

經(jīng)查，居間協(xié)議、代理進(jìn)口協(xié)議、信用證及相關(guān)附隨單據(jù)等書(shū)證，證人張某等人的證言，被害人薛某的陳述，罪犯曹偉民的供述，丁鳳姬的供述等證據(jù)相互印證證實(shí)，2014年4月21日，經(jīng)香港中商國(guó)際公司居間介紹，香港中商國(guó)際公司、廣東中鐵公司、西寧五礦公司三方簽訂居間協(xié)議，約定廣東中鐵公司因需求資金，委托香港中商國(guó)際公司提供融資居間服務(wù)。西寧五礦公司因自有開(kāi)證（信用證）額度閑置，委托香港中商國(guó)際公司提供專(zhuān)案融資居間服務(wù)。香港中商國(guó)際公司根據(jù)廣東中鐵公司、西寧五礦公司的委托結(jié)合雙方各自實(shí)際需求，為雙方的融資合作提供居間服務(wù)。2014年5月4日，廣東中鐵公司與華潤(rùn)電力（賀州）有限公司簽訂代理進(jìn)口煤炭協(xié)議，該交易由廣銀石化公司代開(kāi)即期信用證支付，并由華潤(rùn)電力（賀州）有限公司實(shí)際提貨。2014年7月29日，廣東中鐵公司與西寧五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，并向西寧五礦公司提供曹偉民從廣銀石化公司借出的已由華潤(rùn)電力（賀州）有限公司提貨的提單。同日，西寧五礦公司與香港三匯公司簽訂購(gòu)買(mǎi)煤炭50170噸的合同，并向中國(guó)銀行青海省分行申請(qǐng)開(kāi)具受益人為香港三匯公司的信用證。香港三匯公司賬戶(hù)明細(xì)等書(shū)證證實(shí)，香港三匯公司將西寧五礦公司為其開(kāi)具的信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)資金貼現(xiàn)，由廣東中鐵公司償還其欠廣銀石化公司的債務(wù)。廣東中鐵公司與西寧五礦公司又簽訂借款協(xié)議，約定西寧五礦公司借給廣東中鐵公司580萬(wàn)元，用于廣東中鐵公司辦理相關(guān)貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)。2015年3月5日、3月10日，廣東中鐵公司在其賬戶(hù)已無(wú)款項(xiàng)貼現(xiàn)的情況下，向西寧五礦公司開(kāi)具兩張支票，分別為1540余萬(wàn)元、580萬(wàn)元。廣東中鐵公司在無(wú)真實(shí)貨物交易的情況下，持他人已使用過(guò)的提單與西寧五礦公司簽訂代理進(jìn)口協(xié)議，并讓西寧五礦公司開(kāi)具受益人為香港三匯公司的信用證，香港三匯公司將信用證項(xiàng)下資金貼現(xiàn)，曹偉民即用該款償還廣東中鐵公司債務(wù)。廣東中鐵公司實(shí)施的上述行為中，無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬作為廣東中鐵創(chuàng)新公司員工明知廣東中鐵公司的負(fù)債情況及廣東中鐵公司已無(wú)還款能力。丁鳳姬在廣東中鐵公司實(shí)施合同詐騙的行為中，實(shí)施的受曹偉民委托代表廣東中鐵公司與西寧五礦公司簽訂合同的行為，并無(wú)證據(jù)證實(shí)丁鳳姬實(shí)施了《刑法》第二百二十四條規(guī)定的合同詐騙的五種行為之一。丁鳳姬作為廣東中鐵創(chuàng)新公司員工，其所實(shí)施的上述行為均系受曹偉民指使所從事的職務(wù)行為。綜上，丁鳳姬受曹偉民指派代表廣東中鐵公司與西寧五礦公司簽訂合同的事實(shí)存在，但現(xiàn)有證據(jù)不能證實(shí)其為廣東中鐵公司利益，在明知廣東中鐵公司無(wú)履行能力情況下，實(shí)施了采用已使用的提單騙取合同對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物的行為。????

綜上，本院認(rèn)為，原判認(rèn)定丁鳳姬明知提單是使用過(guò)的，而利用虛假提單騙取他人資金的事實(shí)與本院經(jīng)二審審理查明的事實(shí)不符，屬認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足。丁鳳姬及其辯護(hù)人關(guān)于丁鳳姬不構(gòu)成合同詐騙罪，應(yīng)宣告無(wú)罪的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)成立，予以采納。青海省人民檢察院建議駁回上訴，維持原判的出庭意見(jiàn)不能成立，不予采納。鑒于原判認(rèn)定事實(shí)不清，證據(jù)不足，定罪有誤，量刑不當(dāng)，適用法律錯(cuò)誤，本院予以糾正。經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，判決如下：????

一、撤銷(xiāo)西寧市中級(jí)人民法院（2020）青01刑初8號(hào)刑事判決對(duì)上訴人丁鳳姬的定罪量刑；????

二、宣告上訴人丁鳳姬無(wú)罪。????

本判決為終審判決。????