海 口 市 新 華 區(qū) 人 民 法 院
刑 事 判 決 書(shū)
（2002）新刑初字第134號(hào)
公訴機(jī)關(guān)?？谑行氯A區(qū)人民檢察院。
被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司，住所地：?？谑袨I海大道花園新村5號(hào)華信大廈。
訴訟代表人鄭沛堅(jiān)，海南賽格國(guó)際信托投資公司董事長(zhǎng)。
被告人李建民，男，1954年3月9日出生，漢族，江蘇省南京市人，研究生文化程度，原系海南賽格國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理，債券發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，住?？谑泻５閸u沿江四路頤和花園7號(hào)樓251房。2000年10月31日因涉嫌犯擅自發(fā)行公司債券罪被海南省公安廳刑事拘留，同年12月7日被逮捕?，F(xiàn)羈押于海南省看守所。
辯護(hù)人田德葵，北京市德恒律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人周穎，海南方圓律師事務(wù)所律師。
被告人萬(wàn)善頤，男，1941年5月31日出生，漢族，北京市人，大專(zhuān)文化程度，原系海南賽格國(guó)際信托投資公司副總經(jīng)理，債券發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)，住北京市東城區(qū)東華門(mén)大街24號(hào)503房，暫住海口市海甸島沿江四路頤和花園1號(hào)樓B901房，2000年11月14日因涉嫌犯擅自發(fā)行公司債券罪被海南省公安廳刑事拘留，同年12月8日被逮捕。現(xiàn)羈押于海南省看守所。
辯護(hù)人朱正良、萬(wàn)明，海南萬(wàn)理律師事務(wù)所律師。
被告人阮慶生，男，1964年3月18日出生，漢族，江西省余平縣人，大學(xué)文化程度，原海南賽格國(guó)際信托投資公司副總裁、資金調(diào)度中心經(jīng)理、債券發(fā)行工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，住江西省南昌市二緯路31號(hào)，暫住?？谑泻５閸u沿江四路頤和花園11棟601房。2000年12月2日因涉嫌犯擅自發(fā)行公司債券罪被海南省公安廳刑事拘留，同年12月8日被逮捕?，F(xiàn)羈押于海南省看守所。
辯護(hù)人劉晰，海南澤田律師事務(wù)所律師。
?？谑行氯A區(qū)人民檢察院以新檢刑訴［2002］第93號(hào)起訴書(shū)，指控被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司、被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生犯擅自發(fā)行公司債券罪，于2002年5月8日向本院提起公訴，本案同日立案后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。新華區(qū)人民檢察院指派檢察員張國(guó)柱出庭支持公訴，被告單位的訴訟代表人鄭沛堅(jiān)，被告人李建民及其辯護(hù)人田德葵，被告人萬(wàn)善頤及其辯護(hù)人朱正良、萬(wàn)明，被告人阮慶生及其辯護(hù)人劉晰到庭參加訴訟。經(jīng)海南省高級(jí)人民法院6月21日批準(zhǔn)延長(zhǎng)審限一個(gè)月。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
?？谑行氯A區(qū)人民檢察院指控：1996年9月，被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)海南賽格公司）為了清償證券回購(gòu)債務(wù)，便根據(jù)中國(guó)人民銀行總行的有關(guān)文件精神，向中國(guó)人民銀行海南省分行（現(xiàn)為?？谥行闹校┥暾?qǐng)發(fā)行特種金融債券。同年12月5日，人民銀行海南省分行向海南賽格公司轉(zhuǎn)發(fā)了總行《關(guān)于海南賽格信托投資公司申請(qǐng)發(fā)行特種金融債券的批復(fù)》，同意海南賽格公司發(fā)行2.7億元特種金融債券，期限為三年，年利率為12%.據(jù)此，海南賽格公司在海南金融印刷廠(chǎng)印制了2.7億元特種金融債券，并于12月底開(kāi)始以抵債和代理銷(xiāo)售的方式發(fā)行。由于海南賽格公司所欠債務(wù)較多，2.7億元特種金融債券無(wú)法償還全部債務(wù)，在發(fā)行上述特種金融債券的同時(shí)，1997年初，被告人李建民召集被告人萬(wàn)善頤、阮慶生商議，決定超印超發(fā)特種金融債券，由被告人阮慶生負(fù)責(zé)找海南賽格公司江西證券營(yíng)業(yè)部聯(lián)系印刷廠(chǎng)印制債券。同年1月，海南賽格公司派發(fā)行特種金融債券領(lǐng)導(dǎo)小組工作人員張敬敏（又名張南）到南昌證券印刷廠(chǎng)，簽訂了印刷協(xié)議，該廠(chǎng)按協(xié)議為海南賽格公司印制了2.7億元特種金融債券。1997年3月，經(jīng)被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生商定后，再次派張敬敏與南昌證券印刷廠(chǎng)聯(lián)系，以上次所印債券印錯(cuò)為由，又印制了特種金融債券2.7億元。債券印好后，大部分送到海南賽格公司北京證券營(yíng)業(yè)部保管，然后由海南賽格公司將債券分配到資金調(diào)度中心、信托部、各證券營(yíng)業(yè)部等下屬部門(mén)，由上述下屬部門(mén)聯(lián)系戶(hù)并辦理對(duì)外發(fā)行。從1997年1月至12月，海南賽格公司分別向陜西漢中財(cái)政證券公司、廣東河源國(guó)債服務(wù)部、云南開(kāi)遠(yuǎn)財(cái)政證券中心、中信實(shí)業(yè)銀行合肥支行等50家單位發(fā)行擅自印制的特種金融債券48577萬(wàn)元。其中用于抵償債務(wù)39077萬(wàn)元，代理銷(xiāo)售融資9500萬(wàn)元。
1997年7月，中國(guó)人民銀行總行下發(fā)《關(guān)于印發(fā)特種金融債券托管回購(gòu)辦法的通知》和《關(guān)于落實(shí)特種金融債券托管回購(gòu)辦法的通知》，要求特種金融債券的持有人將所持有的特種債券交回發(fā)債單位，由發(fā)債單位接收后辦理在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司的托管手續(xù)。根據(jù)此通知精神，從1997年9月至1998年5月，先后有20家單位將其所持有的14190.6萬(wàn)元海南賽格公司特種金融債券送交賽格公司辦理托管。海南賽格公司在收到上述托管的債券并給客戶(hù)辦理了托管手續(xù)后，沒(méi)有按照規(guī)定將這些債券送交中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，而是動(dòng)用上述托管債券中的9139.7萬(wàn)元，由西安郵政國(guó)債服務(wù)部代理銷(xiāo)售600萬(wàn)元。
海南賽格公司在使用以上方式擅自發(fā)行公司特種金融債券的同時(shí)，從1997年1月至1998年5月，向西安高新城市信用合作社（現(xiàn)為西安市商業(yè)銀行高新支行）、西安辛家坡信用社、西安市慶安公司結(jié)算中心、河北省滄州市新華區(qū)國(guó)債部、河北省滄縣信用社聯(lián)社、中國(guó)工商銀行浙江信托投資公司、西安市臨潼區(qū)住房資金管理中心、石家莊長(zhǎng)安國(guó)債服務(wù)部空開(kāi)海南賽格公司特種金融債券代保管憑證5860.13萬(wàn)元，由上述公司向當(dāng)?shù)厝罕婁N(xiāo)售。
公訴機(jī)關(guān)就指控的事實(shí)出示了下列證據(jù)：被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生的職務(wù)證明材料，海南賽格公司申請(qǐng)發(fā)行債券的有關(guān)材料，被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生的供述，證人劉衛(wèi)民、吳鎮(zhèn)仍、王劍明、吳雅楓、李建文、萬(wàn)斌、李兆光、黃參、張誠(chéng)的證言，海南賽格公司與南昌證券印刷廠(chǎng)簽訂的印刷承攬合同、與海南金融印刷廠(chǎng)簽訂的印刷債券合同，經(jīng)人行批準(zhǔn)的2.7億金融債券發(fā)行明細(xì)表，超發(fā)的第一期、第二期2.7億金融債券的發(fā)行情況，海南賽格公司托管債券入庫(kù)、出庫(kù)表，海南賽格公司擅自變相發(fā)行公司債券的材料。
據(jù)上述事實(shí)和證據(jù)，公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司、被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生的行為觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十九條之規(guī)定，構(gòu)成擅自發(fā)行公司債券罪，請(qǐng)求依法判處。
被告單位海南賽格公司的訴訟代表人鄭沛堅(jiān)對(duì)起訴書(shū)指控的事實(shí)沒(méi)有異議。
被告人李建民對(duì)起訴書(shū)指控的事實(shí)沒(méi)有異議。
被告人李建民的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)：被告人李建民具有自首情節(jié)，認(rèn)罪態(tài)度較好，情節(jié)較輕，請(qǐng)法庭從輕處罰。辯護(hù)人并向法庭提供了中國(guó)人民銀行海口中心支行、國(guó)家外匯管理局海口分局[2000]002號(hào)文件和賽格公司于2000年8月18日向海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交的《關(guān)于我公司發(fā)行特種金融債券的情況匯報(bào)》一份及海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的證明，證明海南賽格公司和被告人李建民具有自首情節(jié)。
被告人萬(wàn)善頤辯稱(chēng)起訴書(shū)上認(rèn)定其為海南賽格公司副總經(jīng)理的職務(wù)不當(dāng)，其應(yīng)是總經(jīng)理助理。對(duì)于動(dòng)用托管債券、空開(kāi)債券、代保管憑證之事不清楚。
被告人萬(wàn)善頤的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)：1.海南賽格公司擅自發(fā)行特種金融債券，是一種嚴(yán)重違規(guī)行為，尚不構(gòu)成單位犯罪，理由是特種金融債券不屬于公司債券；2.被告人萬(wàn)善頤在公司里的職務(wù)和工作性質(zhì)不能認(rèn)定其為直接責(zé)任人；3.起訴書(shū)指控的賽格公司動(dòng)用托管的債券和空開(kāi)代保管憑證與萬(wàn)善頤無(wú)關(guān)。
被告人阮慶生辯稱(chēng)，1.其在案發(fā)時(shí)公司職務(wù)是總經(jīng)理助理，副總裁名稱(chēng)只是對(duì)外使用的名稱(chēng)；2.其沒(méi)有參與商議超發(fā)債券，只是事后才知道的；3.動(dòng)用托管債券并非只有資金調(diào)度中心一個(gè)部門(mén)使用，公司的其它部門(mén)也在使用。
被告人阮慶生的辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)：1.起訴書(shū)指控阮慶生1997年1、3月兩次參與商議超發(fā)金融債券證據(jù)不足；2. 被告人阮慶生在海南賽格公司的地位和作用不能認(rèn)定為直接責(zé)任人；3.被告人阮慶生具有自首情節(jié)；4.被告單位海南賽格公司的行為不應(yīng)認(rèn)定為犯罪，而應(yīng)認(rèn)為與銀行超規(guī)模發(fā)放貸款一樣的違規(guī)行為。
經(jīng)審理查明：1996年9月，被告單位海南賽格公司為了清償證券回購(gòu)債務(wù)，便根據(jù)中國(guó)人民銀行總行的有關(guān)文件精神，向中國(guó)人民銀行海南省分行（現(xiàn)為?？谥行闹校┥暾?qǐng)發(fā)行特種金融債券，人民銀行海南省分行于10月22日將此申請(qǐng)轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)人民銀行總行，11月12日中國(guó)人民銀行總行以《關(guān)于海南賽格國(guó)際信托投資公司申請(qǐng)發(fā)行特種金融債券的批復(fù)》批準(zhǔn)海南賽格公司發(fā)行特種金融債券2.7億元，期限為三年，年利率為12%，12月5日，海南賽格公司根據(jù)總行的批復(fù)在人民銀行海南省分行指定的海南金融印刷廠(chǎng)印制的2.7億元特種金融債券，擔(dān)保人為海南機(jī)場(chǎng)股份有限公司，并于1996年12月底開(kāi)始發(fā)行，用于清償建行上海分行、工行銅陵長(zhǎng)江城信社等22家單位的債務(wù)的債券為1.690億元，北京證券部、天津證券部等13家單位代理銷(xiāo)售的債券為9510萬(wàn)元，中央國(guó)債登記結(jié)算公司托管債券900萬(wàn)元。由于賽格公司所欠的債務(wù)較多，許多客戶(hù)逼賽格公司還債，為了維持公司的運(yùn)轉(zhuǎn)，1997年初，被告人李建民在賽格公司召集被告人萬(wàn)善頤、阮慶生商議，決定印制超發(fā)的特種金融特種債券2.7億元，由被告人阮慶生負(fù)責(zé)找江西賽格公司證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)理吳雅楓聯(lián)系印刷廠(chǎng)印制債券。1997年1月，賽格公司派債券發(fā)行領(lǐng)導(dǎo)小組工作人員張敬敏（又名張南）到江西南昌證券印刷廠(chǎng)找到該廠(chǎng)業(yè)務(wù)員王劍明，向該廠(chǎng)出具了人民銀行總行批復(fù)和債券樣本，簽訂了印刷協(xié)議，該廠(chǎng)按協(xié)議為海南賽格公司印制了2.7億元特種金融債券。1997年3月，經(jīng)被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生再次商定后，再次派張敬敏到南昌證券印刷廠(chǎng)，以上次印制債券印錯(cuò)為由，要求該廠(chǎng)再次印制了特種金融債券2.7億元。債券印制好后，海南賽格公司將債券運(yùn)到賽格公司北京證券營(yíng)業(yè)部保管，然后由海南賽格公司將債券分配到資金調(diào)度中心、信托部、各證券營(yíng)業(yè)部等下屬部門(mén)向外發(fā)行。其中用于清償廣東河源國(guó)債服務(wù)部、農(nóng)行江蘇信托揚(yáng)州辦等49家單位債務(wù)的債券為3.8349億元，云南開(kāi)遠(yuǎn)財(cái)政證券中心、石家莊長(zhǎng)安國(guó)債服務(wù)部等15家代理銷(xiāo)售的債券為1.4046億元，用于抵押融資給西安振華城市信用社、西安城市合作銀行建設(shè)支行兩家單位的債券為1500萬(wàn)元，未收回的債券為105萬(wàn)元。其代理銷(xiāo)售和融資的金額均用于抵償債務(wù)和本公司業(yè)務(wù)開(kāi)支。上述債券的發(fā)行均經(jīng)過(guò)李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生等人的蓋章或簽名。
1997年7月，中國(guó)人民銀行總行下發(fā)《關(guān)于印發(fā)特種金融債券托管回購(gòu)辦法的通知》和《關(guān)于落實(shí)特種金融債券托管回購(gòu)辦法的通知》，要求特種金融債券的持有人將所持有的特種債券交回發(fā)債單位，由發(fā)債單位接收后辦理在中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司的托管手續(xù)。根據(jù)上述通知精神，從1997年9月至1998年5月，先后有西寧財(cái)政證券交易所等20家單位將其所持有的14190.6萬(wàn)元賽格公司特種金融債券送交賽格公司辦理托管。賽格公司收到上述債券后給客戶(hù)辦理了托管手續(xù)，但沒(méi)有按照規(guī)定將全部托管債券送交中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司，而將上述托管債券中的9139.7萬(wàn)元，由資金調(diào)度中心辦理出庫(kù)手續(xù)，再次用于發(fā)行，其中用于低償湖北證券公司、三峽證券公司、中國(guó)工商銀行、河南信陽(yáng)信托、鄭州市國(guó)債服務(wù)中心等20家單位的債務(wù)8539.7萬(wàn)元，由西安郵政國(guó)債服務(wù)部代理銷(xiāo)售600萬(wàn)元（其中300萬(wàn)元抵償國(guó)債服務(wù)部的債務(wù)，另300萬(wàn)元轉(zhuǎn)回賽格公司）。
海南賽格公司于1997年初至1998年5月，其利用公司發(fā)行特種金融債券的同時(shí)，先后向西安高新城市信用合作社（現(xiàn)為西安市商業(yè)銀行高新支行）、西安辛家坡信用社、西安市慶安公司結(jié)算中心、河北省滄縣信用合作聯(lián)社、中國(guó)工商銀行浙江信托投資公司、西安市臨潼區(qū)住房資金管理中心、石家莊長(zhǎng)安國(guó)債服務(wù)部空開(kāi)賽格公司特種金融債券代保管憑證5860.13萬(wàn)元，由上述公司向社會(huì)銷(xiāo)售，用于抵償債務(wù)和本公司業(yè)務(wù)開(kāi)支。
上述事實(shí)，有公訴機(jī)關(guān)、辯護(hù)人提交，并經(jīng)法庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證明：
1.被告單位海南賽格公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及企業(yè)檔案資料、許可證書(shū)，證明其法定代表人為鄭沛堅(jiān)、總經(jīng)理為李建民、公司性質(zhì)為股份制，經(jīng)營(yíng)范圍為信托存貸款、投資業(yè)務(wù)；委托存貸款、投資業(yè)務(wù)；有價(jià)證券業(yè)務(wù)；金融租賃業(yè)務(wù)；代理財(cái)產(chǎn)保管與處理業(yè)務(wù)；代理收付業(yè)務(wù)；經(jīng)濟(jì)擔(dān)保和信用見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)濟(jì)咨詢(xún)業(yè)務(wù)，中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)的其它金融業(yè)務(wù)等。被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生的身份證明及任職通知，證明三被告人的身份及在海南賽格公司所任的職務(wù)。
2．海南賽格公司《關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行金融公司債券的請(qǐng)示報(bào)告》、《關(guān)于海南賽格國(guó)際信托投資公司申請(qǐng)發(fā)行金融公司債券的批復(fù)》、海南賽格公司《關(guān)于96特種金融債券發(fā)行計(jì)劃的請(qǐng)示報(bào)告》、《債券發(fā)行辦法》、《債券發(fā)行章程》、中國(guó)人民銀行《關(guān)于海南賽格國(guó)際信托投資公司申請(qǐng)發(fā)行金融債券的批復(fù)》、中國(guó)人民銀行海南省分行《轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于海南賽格國(guó)際信托投資公司申請(qǐng)發(fā)行特種金融債券的批復(fù)〉的通知》、《特種金融債券發(fā)行兌付擔(dān)保協(xié)議》及補(bǔ)充協(xié)議、海南機(jī)場(chǎng)股份公司不可撤銷(xiāo)擔(dān)保函及海南賽格公司承諾書(shū)，證明經(jīng)中國(guó)人民銀行總行同意，海南賽格公司發(fā)行特種金融債券2.7億，期限為三年，年利率為12%.
3．中國(guó)人民銀行《關(guān)于印發(fā)〈特種金融債券托管回購(gòu)辦法〉的通知》、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于辦理特種金融債實(shí)物券面封存入庫(kù)事宜的函》，證明中國(guó)人民銀行要求各發(fā)行金融債券的金融機(jī)構(gòu)和持有機(jī)構(gòu)到中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司辦理托管手續(xù)。
4．被告人李建民的供述，證明其和被告人萬(wàn)善頤、阮慶生商議超發(fā)賽格公司特種金融債券的事實(shí)。
5．被告人萬(wàn)善頤的供述，證實(shí)其和被告人李建民、阮慶生商議超發(fā)賽格公司特種金融債券的事實(shí)。
6．被告人阮慶生的供述，證實(shí)其和被告人李建民、萬(wàn)善頤商議超發(fā)賽格公司特種金融債券的事實(shí)。
7．證人劉衛(wèi)民、吳鎮(zhèn)仍的證言，證實(shí)海南金融印刷廠(chǎng)于1996年底印制海南賽格公司特種金融債券2.7億元的事實(shí)。
8．證人吳雅楓的證言，證實(shí)被告人阮慶生叫其聯(lián)系印刷廠(chǎng)印制債券及賽格公司派張南來(lái)南昌辦理此事宜的事實(shí)。
9．證人王劍明的證言，證實(shí)經(jīng)吳雅楓介紹海南賽格公司職員張敬敏來(lái)南昌證券印刷廠(chǎng)兩次印制賽格公司金融債券5.4億元。
10．海南賽格公司與海南金融印刷廠(chǎng)印刷債券合同、海南賽格公司與南昌證券印刷廠(chǎng)的承攬合同、合同協(xié)議及營(yíng)業(yè)通知單，證實(shí)海南金融印刷廠(chǎng)印制經(jīng)中國(guó)人民銀行總行同意的海南賽格公司特種金融債券2.7億元，南昌證券印刷廠(chǎng)印制由海南賽格公司提供樣本印制的海南賽格公司特種金融債券5.4億元。
11．證人李建文、萬(wàn)斌、李兆光、黃參的證言，證實(shí)海南賽格公司印制的債券運(yùn)到北京證券營(yíng)業(yè)部存放，并由海南賽格公司調(diào)撥。
12．證人張誠(chéng)的證言，證實(shí)海南賽格公司超發(fā)債券，動(dòng)用托管債券、空開(kāi)債券代保管憑證的事實(shí)。
13．經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的海南賽格公司2.7億特種金融債券發(fā)行明細(xì)表，證實(shí)債券的銷(xiāo)售情況。
14.超發(fā)的兩期5.4億元海南賽格公司特種金融債券的明細(xì)表、出庫(kù)單、承銷(xiāo)協(xié)議及抵債協(xié)議等資料，證實(shí)超發(fā)的海南賽格公司特種金融債券的代理銷(xiāo)售、抵償債務(wù)等情況及上述出庫(kù)單、承攬協(xié)議、抵債協(xié)議均有李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生等人的蓋章或簽名。
15.海南賽格公司托管債券的出入庫(kù)表及有關(guān)資料，證實(shí)海南賽格公司動(dòng)用托管債券中的9139.7萬(wàn)元。
16．海南賽格公司于1997年1月至1998年5月空開(kāi)債券代保管憑證的資料，證實(shí)其向西安高新城市信用合作社（現(xiàn)為西安市商業(yè)銀行高新支行）、西安辛家坡信用社、西安市慶安公司結(jié)算中心、河北省滄州市機(jī)關(guān)報(bào)華區(qū)國(guó)債部、河北省滄縣信用合作聯(lián)社、中國(guó)工商銀行浙江信托投資公司、西安市臨潼區(qū)住房資金管理中心、石家莊長(zhǎng)安國(guó)債服務(wù)部空開(kāi)賽格公司特種金融債券代保管憑證5860.13萬(wàn)元，由上述公司向當(dāng)?shù)厝罕婁N(xiāo)售的事實(shí)。
17．中國(guó)人民銀行?？谥行闹?、國(guó)家外匯管理局?？诜志諿2000]002號(hào)文件和賽格公司于2000年8月18日向海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交的《關(guān)于我公司發(fā)行特種金融債券的情況匯報(bào)》一份及海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的證明，證實(shí)其在海南省人民銀行向海南省公安廳報(bào)案之前，海南賽格公司已以公司名義向海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室江報(bào)過(guò)超發(fā)海南賽格公司特種金融債券事宜。
對(duì)于被告人萬(wàn)善頤的辯解，經(jīng)查，被告人萬(wàn)善頤的任職有海南賽格公司的任職通知，正式聘任萬(wàn)善頤為公司的副總經(jīng)理，時(shí)間從1997年9月28日起，因此，公訴機(jī)關(guān)對(duì)被告人萬(wàn)善頤的職務(wù)認(rèn)定是正確的。被告人萬(wàn)善頤作為賽格公司的副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)于公司的財(cái)務(wù)狀況是清楚的，也就是說(shuō)，對(duì)動(dòng)用托管債券和空開(kāi)債券代保管憑證，也是清楚的。因此，對(duì)于其辯解不予采納。
對(duì)于被告人阮慶生的辯解，經(jīng)查，決定超發(fā)金融債券一事，有被告人李建民、萬(wàn)善頤的供述證實(shí)其在現(xiàn)場(chǎng)，并叫其聯(lián)系印刷地點(diǎn)，證人吳雅楓的證言也證實(shí)阮慶生曾打電話(huà)叫其聯(lián)系印刷地點(diǎn)，因此，對(duì)于其辯解不予采納。
對(duì)于被告人李建民的辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，海南賽格公司超發(fā)債券一案，是中國(guó)人民銀行?？谥行闹杏?000年8月22日向海南省公安廳報(bào)案，省公安廳于同年9月29日立案?jìng)刹?，而海南賽格公司是?000年8月18日向海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交了《關(guān)于我公司發(fā)行特種金融債券的情況匯報(bào)》，其報(bào)告內(nèi)容對(duì)公司超發(fā)債券、動(dòng)用托管債券和空開(kāi)債券代保管憑證一事均作詳盡說(shuō)明，海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室也證實(shí)收到此情況匯報(bào)。海南省處置地方金融風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室系省政府設(shè)立的具有監(jiān)管職能的常設(shè)機(jī)構(gòu)，因此，作為單位犯罪，海南賽格公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人在司法機(jī)關(guān)尚未采取強(qiáng)制措施之前，主動(dòng)向有關(guān)具有監(jiān)管職能的部門(mén)反映其的犯罪事實(shí)，其行為符合最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位自首，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，也應(yīng)認(rèn)定為自首，即可以認(rèn)定被告人李建民具有自首情節(jié)。 因此，其辯護(hù)意見(jiàn)可以采納。
對(duì)于被告人萬(wàn)善頤、阮慶生的辯護(hù)人提出海南賽格公司及被告人萬(wàn)善頤、阮慶生的行為不構(gòu)成擅自發(fā)行公司債券罪的辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)的海南賽格公司發(fā)行特種金融債券2.7億元，而海南賽格公司在發(fā)行完2.7億元特種金融債券后，為了使公司經(jīng)營(yíng)能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，采取超發(fā)債券、動(dòng)用托管債券、空開(kāi)債券代保管憑證，其目的均為了公司的企業(yè)利益，雖然其發(fā)行的是特種金融債券，但是未經(jīng)批準(zhǔn)，其實(shí)際上就未具有特種金融債券的效力，因此，海南賽格公司及被告人萬(wàn)善頤、阮慶生的行為是符合擅自發(fā)行公司債券罪的犯罪特征。對(duì)于辯護(hù)人的此辯解意見(jiàn)不予采納。關(guān)于辯護(hù)人提出的被告人萬(wàn)善頤、阮慶生的職務(wù)和在單位的作用不應(yīng)認(rèn)定為單位的直接主管人員或直接責(zé)任人的意見(jiàn)，經(jīng)查，被告人萬(wàn)善頤作為海南賽格公司的副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)，被告人阮慶生作為公司的副總裁及公司資金調(diào)度中心經(jīng)理，其二人參與了商定超發(fā)債券一事，并在很多審批手續(xù)上有其二人簽名，應(yīng)認(rèn)定其二人為單位的直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，因此，對(duì)這一辯解不予采納。對(duì)于被告人阮慶生的辯護(hù)人提出的被告人阮慶生具有自首情節(jié)的意見(jiàn)，經(jīng)查，其行為符合自首條件，應(yīng)認(rèn)定為自首。辯護(hù)人的此辯解意見(jiàn)，于法有據(jù)，依法予以采納。
本院認(rèn)為，被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司、被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生為了本公司的利益，未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)，采取超額發(fā)行、重復(fù)發(fā)行、變相發(fā)行的手段，擅自發(fā)行公司債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重，被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生分別是公司擅自發(fā)行債券直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，其行為均已構(gòu)成擅自發(fā)行公司債券罪，應(yīng)依法懲處。被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司、被告人李建民、萬(wàn)善頤、阮慶生具有自首情節(jié)，依法可以從輕處罰。本院為了打擊破壞金融管理秩序犯罪，維護(hù)金融秩序，根據(jù)被告單位、被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及對(duì)社會(huì)的危害程度，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十九條、第六十四條、第六十七條第一款的規(guī)定，判決如下：
一、被告單位海南賽格國(guó)際信托投資公司犯擅自發(fā)行公司債券罪，判處罰金二千零六十九萬(wàn)九千九百四十九元（非法募集資金總額6.899983億元的百分之三），罰金限在判決生效后三個(gè)月內(nèi)分期繳納。
二、被告人李建民犯擅自發(fā)行公司債券罪，判處有期徒刑三年。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2000年10月31日起至2003年10月30日止。）
三、被告人萬(wàn)善頤犯擅自發(fā)行公司債券罪，判處有期徒刑二年零六個(gè)月。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2000年11月14日起至2003年5月13日止。）
四、被告人阮慶生犯擅自發(fā)行公司債券罪，判處有期徒刑二年零六個(gè)月。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2000年12月2日起至2003年6月1日止。）
五、隨案移送的海南賽格國(guó)際信托投資公司奔馳500SEL轎車(chē)一輛（車(chē)牌號(hào)為瓊O·02435，發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào)碼為1191410801）折價(jià)充抵罰金。
如不服本判決，可在接到判決書(shū)的第二日起十日內(nèi)，通過(guò)本院或者直接向?？谑兄屑?jí)人民法院提出上訴。書(shū)面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長(zhǎng) 鄭 志
審 判 員 李燕萍
人民陪審員 陳德源
二○○二年八月十四日
書(shū) 記 員 黃惠華
成為第一個(gè)評(píng)論者