行為人向他人以借款和入股形式吸收的資金，借款對(duì)象范圍較小且關(guān)系相對(duì)特定，所借款項(xiàng)并未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，均為行為人單獨(dú)主動(dòng)提出，針對(duì)親友、同學(xué)、單位同事或經(jīng)熟人介紹的特定對(duì)象吸收資金，用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。

（2019）陜0881刑初502號(hào)

2010年被告人尚小飛和董利強(qiáng)在山東臨沂設(shè)立了臨沂火之源煤炭有限公司，注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)范圍：煤炭銷(xiāo)售。被告人尚小飛占認(rèn)繳出資510萬(wàn)元，認(rèn)繳出資比例51%，董利強(qiáng)認(rèn)繳出資490萬(wàn)元，認(rèn)繳出資比例49%。因籌建公司和營(yíng)運(yùn)需要資金，被告人尚小飛在2010年至2012年做煤炭生意為由，并以月利率2.5%-3.0%不等先后向19名親友和單位同事以及親友介紹的人員以借款和入股形式吸收資金1456萬(wàn)元，支付利息和退還本金合計(jì)234.755萬(wàn)元，往息抵本后剩余股本金1221.245萬(wàn)元。具體集資情況如下：1、以借款形式吸收資金的有：張宇150萬(wàn)元（支付利息29.4萬(wàn)元）、牛海平10萬(wàn)元（支付利息2萬(wàn)元）、李文利20萬(wàn)元（支付利息7.2萬(wàn)元，）、劉智生200萬(wàn)元（支付利息25萬(wàn)元，退還本金20萬(wàn)元）、李剛350萬(wàn)元（支付利息57萬(wàn)元）、劉旺蘭60萬(wàn)元（支付利息22.08萬(wàn)元）、喬鵬飛10萬(wàn)元（支付利息0萬(wàn)元）、尚飛榮58萬(wàn)元（支付利息7.775萬(wàn)元,退還本金3萬(wàn)元）、李文亮20萬(wàn)元（支付利息0.6萬(wàn)元）、李玉春50萬(wàn)元（支付利息1.5萬(wàn)元）、李在平50萬(wàn)元（支付利息0萬(wàn)元）、李慧賢100萬(wàn)元（支付利息36萬(wàn)元）、折杰15萬(wàn)元（支付利息2.7萬(wàn)元）、王玉虎100萬(wàn)元（支付利息15萬(wàn)元）、高偉25萬(wàn)元（支付利息1.5萬(wàn)元）、牛會(huì)利30萬(wàn)元（支付利息0萬(wàn)元）、李夏琴100萬(wàn)元（支付利息2.5萬(wàn)元）；2、以入股形式吸收資金的有：李在平95萬(wàn)元（償還0萬(wàn)元）、劉美霞10萬(wàn)元（償還0萬(wàn)元）、李?lèi)?ài)軍3萬(wàn)元（償還1.5萬(wàn)元）。綜上，被告尚小飛借款形式共計(jì)吸收資金1348萬(wàn)元，以入股形式吸收資金108萬(wàn)元。以上19名集資參與群眾其中7人為被告人尚小飛的親戚（劉智生是被告人妻舅；喬鵬飛是被告人的妹夫；尚飛榮是被告人的哥哥；李玉春是被告人妻姑舅；李在平是被告人妻姑舅；劉美霞是被告人妻姑舅；王玉虎是被告人兩姨哥哥），4人為被告人的同學(xué)校友（張宇、李文利、李文亮、折杰），4人為被告人的單位同事（李?lèi)?ài)軍、李剛、高偉、牛海平），4人為他人介紹（劉旺蘭、李夏琴、牛會(huì)利、李慧賢）。借款對(duì)象劉旺蘭系通過(guò)其子李剛介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛；李夏琴通過(guò)外甥李剛介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛；李慧賢通過(guò)張宇介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛；牛會(huì)利通過(guò)同村村民牛寶雄介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛。被告人尚小飛將吸收的資金用于開(kāi)設(shè)公司從事煤炭生意，現(xiàn)山西山煤集團(tuán)欠尚小飛的公司運(yùn)費(fèi)668.05307萬(wàn)元。

另查明，庭審中有李剛、牛海平、李文亮、劉旺蘭、高偉、王玉虎、尚飛榮、喬鵬飛、折杰、李文利、劉智生、李夏琴、張宇、李慧賢共計(jì)14名集資參與人諒解被告人尚小飛的行為，涉及金額1218萬(wàn)元。牛會(huì)利、李?lèi)?ài)軍、劉美霞、李在平、李玉春共計(jì)5名集資參與群眾未諒解，涉及金額238萬(wàn)元。

本院認(rèn)為，《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第二款規(guī)定，未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。首先，本案中從借款吸收資金的對(duì)象來(lái)看，范圍較小且與被告人尚小飛關(guān)系相對(duì)特定。其中，劉智生、喬鵬飛、尚飛榮、李玉春、李在平、劉美霞、王玉虎系親戚關(guān)系；張宇、折杰、李文利、李文亮系同學(xué)校友關(guān)系；李?lèi)?ài)軍、李剛、高偉、牛海平系單位同事關(guān)系；借款對(duì)象劉旺蘭系通過(guò)其子李剛介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛；李夏琴通過(guò)外甥李剛介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛；李慧賢通過(guò)張宇介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛；牛會(huì)利通過(guò)同村村民牛寶雄介紹認(rèn)識(shí)了被告人尚小飛。因此從借款對(duì)象看，不應(yīng)認(rèn)定為被告人尚小飛向社會(huì)不特定公眾借款。其次，從行為方式看，被告人尚小飛并未向社會(huì)公開(kāi)宣傳積極散布吸儲(chǔ)方式來(lái)吸引他人把錢(qián)存放在其處，劉智生等19人都是基于被告人尚小飛單獨(dú)提出借款后將錢(qián)借給被告人尚小飛用于生意周轉(zhuǎn)。再次，從借款事由和用途看，向19人借款時(shí)被告人尚小飛均言明是做生意需要，用于煤炭銷(xiāo)售正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，事實(shí)上被告人尚小飛與他人合伙開(kāi)辦過(guò)煤炭銷(xiāo)售公司，尚無(wú)證據(jù)證明其將借款用于從事高息放貸等違法活動(dòng)。綜上，被告人尚小飛向劉智生、喬鵬飛、尚飛榮等19人以借款和入股形式吸收的資金，借款對(duì)象范圍較小且關(guān)系相對(duì)特定，所借款項(xiàng)并未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，均為被告人尚小飛單獨(dú)主動(dòng)提出，針對(duì)親友、同學(xué)、單位同事或經(jīng)熟人介紹的特定對(duì)象吸收資金，用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，故公訴機(jī)關(guān)指控被告人尚小飛犯非法吸收公眾存款罪不能成立，應(yīng)當(dāng)宣告被告人尚小飛無(wú)罪。辯護(hù)人提出被告人尚小飛無(wú)罪的理由成立，本院予以采納。

被告人尚小飛無(wú)罪。