原告:胥東某,男,滿族,xxxx年xx月xx日出生,住河北省承某市寬城縣。
委托訴訟代理人:李志偉,河北德律律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:杜麗娟,河北德律律師事務(wù)所律師。
被告:承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司,住河北省承某市寬城滿族自治縣寬城鎮(zhèn)福城西街16號。
法定代表人:谷英某,職務(wù):總經(jīng)理
委托訴訟代理人:孫世興,河北伸正律師事務(wù)所律師。
被告:谷英某,男,滿族,xxxx年xx月xx日出生,住寬城縣。
委托訴訟代理人:孫世興,河北伸正律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:王彬,女,滿族,xxxx年xx月xx日出生,公司副總經(jīng)理。
第三人:佟桂江,男,滿族,xxxx年xx月xx日出生,住寬城滿族自治縣。
胥東某訴承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司、谷英某、第三人佟桂江股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,本院于2018年6月11日立案后,依法組成合議庭公開開庭進(jìn)行了審理。原告胥東某及委托訴訟代理人李志偉、杜麗娟、被告承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司委托訴訟代理人孫世興、谷英某委托訴訟代理人孫世興、王彬、第三人佟桂江到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告胥東某向本院提出訴訟請求,1、判令被告承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司返還原告股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬元,并按照年利率12%支付自2013年10月18日起至款項(xiàng)付清之日止的利息,暫計(jì)算至起訴之日為1100萬。以上總計(jì)3100萬。2、請求判令被告谷英某承擔(dān)連帶償還責(zé)任。3、請求判令第三人佟桂江承擔(dān)連帶償還責(zé)任。4、本案訴訟費(fèi)用由三被告承擔(dān)。
事實(shí)與理由,2013年10月,原告出資購買承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司的50%股權(quán)(包括采礦權(quán)和鐵選廠),原告委托平泉縣華赫礦業(yè)有限公司于2013年10月17日至10月18日通過四筆銀行轉(zhuǎn)賬向第三人賬戶打入總計(jì)人民幣2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,第三人將2000萬元轉(zhuǎn)入二被告銀行賬戶名下。2015年,原告以平泉縣華赫礦業(yè)有限公司的名義對第三人提起訴訟要求第三人返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,但是寬城縣人民法院出具(2015)寬民初字第4037號民事裁定書裁定認(rèn)為第三人已經(jīng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓款2000萬元轉(zhuǎn)入二被告名下,故駁回起訴。原告認(rèn)為原告已經(jīng)支付了股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,但是被告谷英某一直未將承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司50%的股權(quán)和采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給原告,未辦理工商變更登記手續(xù)。2016年二被告將承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司注銷,因被告的違約行為導(dǎo)致原被告合同已經(jīng)無法實(shí)際履行,故原告要求二被告連帶返還原告2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,并支付資金占用期間利息。因第三人佟桂江在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中獲取了實(shí)際收益,并存在明顯過錯(cuò),故其應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。因被告拒絕返還上述款項(xiàng),原告無奈之下訴至貴院,望判如所請。
被告谷英某、承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司辯稱,原告訴我公司沒有任何事實(shí)和法律依據(jù),1、原告主體不適格,我公司并沒有與原告發(fā)生過任何口頭或者書面的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,2013年我公司所有的龍鳳分公司對外轉(zhuǎn)讓的時(shí)候,我公司只與本案的第三人進(jìn)行了磋商,至于佟桂江代表了多少個(gè)買受人我公司不完全了解,能確定的是參加購買股份的并不包括本案的原告,因此原告無權(quán)對我公司提出任何主張。2、在我公司轉(zhuǎn)讓龍鳳公司相關(guān)資產(chǎn)的過程中并不存在拒不交付資產(chǎn),拒絕變更股權(quán)等相關(guān)過錯(cuò),因此在我公司轉(zhuǎn)讓龍鳳公司相關(guān)資產(chǎn)的過程中不存在違約導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)返還購買人股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的情形。綜上我公司認(rèn)為原告所訴在程序上主體不適格,在實(shí)體上沒有事實(shí)依據(jù),應(yīng)當(dāng)予以駁回。
第三人佟桂江述稱,針對原告的申請要求,我不應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任。
原告為印證自己主張,出示如下證據(jù),證據(jù)一、胥東某銀行轉(zhuǎn)賬憑證,證明原告委托平泉華赫礦業(yè)有限公司向第三人轉(zhuǎn)款2000萬元。
證據(jù)二、(2015)寬民初字第4037號民事裁定書,證明原告委托平泉華赫礦業(yè)有限公司向第三人支付2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,第三人將2000萬元轉(zhuǎn)入二被告賬戶名下。
證據(jù)三、內(nèi)資企業(yè)登記基本情況表,證明該公司成立于2002年11月6日,注銷于2016年6月30日,注銷原因系被撤銷。
證據(jù)四、承某市國土局關(guān)于承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司龍鳳鐵礦采礦權(quán)有關(guān)情況的說明,證明原告所入股的承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司龍鳳鐵礦,采礦權(quán)人為承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司,有效期至2017年12月8日,因其未繳納采礦權(quán)價(jià)款,故為進(jìn)行采礦權(quán)延續(xù)。該采礦權(quán)證已經(jīng)過期。
證據(jù)五、寬城縣國土局關(guān)于承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司龍鳳鐵礦登記情況說明,證明原告在支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款之時(shí),承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司系龍鳳鐵礦采礦權(quán)人。
證據(jù)六、寬城龍鳳礦業(yè)有限公司企業(yè)登記信息,證明現(xiàn)在存在的龍鳳公司不是我掏錢要收購的標(biāo)的公司。
證據(jù)七、關(guān)于胥東某委托平泉華赫礦業(yè)付款的說明,證明胥東某付款是委托華赫礦業(yè)付的款,胥東某是本案的適格原告。
證據(jù)八、承某市公安局刑偵支隊(duì)詢問筆錄1、劉彥軍的詢問筆錄:證實(shí)2013年10月份胥東某入股龍鳳鐵礦,入股2000萬元,占50%的股份。入股的時(shí)候龍鳳鐵礦包括采區(qū)和選場,龍鳳鐵礦在劍峰集團(tuán)名下,胥東某是奔著龍鳳采區(qū)入的股,因?yàn)椴蓞^(qū)值錢,選礦不值錢。入股后,胥東某沒有在礦上占股份。2、佟桂江的詢問筆錄:證實(shí)2013年10月20日,劉彥軍給他打電話要收購承某劍峰集團(tuán)龍鳳公司,佟桂江與谷英某談收購龍鳳鐵礦,談妥后,佟桂江將胥東某支付給他的2000萬元連同自己的1000萬元一共3000萬元分兩筆轉(zhuǎn)給谷英某,一筆1300萬,一筆1700萬,一筆轉(zhuǎn)入劍峰公司賬戶,一筆轉(zhuǎn)入谷英某個(gè)人賬戶。3、谷英某的詢問筆錄:證實(shí)2013年10月份的時(shí)候,佟桂江買了承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司的龍鳳鐵礦,龍鳳鐵礦是劍峰礦業(yè)集團(tuán)的分公司,佟桂江給谷英某轉(zhuǎn)了3000萬,一筆1500萬轉(zhuǎn)入公司賬戶,一筆1500萬轉(zhuǎn)入了個(gè)人賬戶。龍鳳鐵礦在2006年8月份,谷英某在寬城縣峪耳崖鎮(zhèn)政府買過來的,成立的龍鳳分公司龍鳳鐵礦。
被告谷英某、承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司對證據(jù)一合法性客觀性認(rèn)可,對關(guān)聯(lián)性不認(rèn)可,同時(shí)這份證據(jù)并沒有直接打到我公司,打款人也不是原告,所以與本案無關(guān)。對證據(jù)二的三性予以認(rèn)可,對證明目的不認(rèn)可,這份裁定恰恰證明原告不具有原告主體資格,這份裁定顯示是平泉華赫起訴佟桂江的,表述的事實(shí)也是平泉華赫與佟桂江商談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,也明確表示這2000萬是由平泉華赫打出的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,這份裁定的表述與原告的陳述是對立的。對證據(jù)三、四、五、六的客觀性合法性認(rèn)可,對關(guān)聯(lián)性及證明目的不認(rèn)可,原告出示的三至六號證據(jù)是客觀事實(shí),但絕不是導(dǎo)致涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無法實(shí)現(xiàn)合同目的的原因。對證據(jù)七不認(rèn)可,這份委托說明與二號證據(jù)是相矛盾的,原告與華赫公司不是委托和被委托的關(guān)系,不能作為本案的證據(jù)使用。對證據(jù)八的合法性客觀性關(guān)聯(lián)性認(rèn)可,但是這三分筆錄不能證實(shí)原告的相關(guān)陳述,這三分筆錄能證明1、無論是原告還是華赫公司,還是劉彥軍,從始至終均沒有與被告發(fā)生過接觸,即沒有達(dá)成口頭的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議也沒有書面的轉(zhuǎn)讓協(xié)議,同時(shí)也能證明原告所說的2000萬轉(zhuǎn)讓款并沒有直接打給被告,2、被告所出售的龍鳳公司出售價(jià)款總額為5800萬元,被告實(shí)收股權(quán)款3000萬元,3、劉彥軍在筆錄中提到他找佟桂江商談購買鐵礦的時(shí)候是代表的平泉華赫公司,所以我們認(rèn)為這三分筆錄從客觀上能夠證實(shí)原告訴被告是沒有事實(shí)和法律依據(jù)的。
第三人對1-7號證據(jù)沒有異議,對證據(jù)八,真實(shí)性沒異議,但是內(nèi)容表示質(zhì)疑,對我自己的筆錄沒有異議,劉彥軍的筆錄與事實(shí)不符,谷英某的筆錄客觀性沒有異議,但是表達(dá)上有出入,雖然是我去談的,但是當(dāng)時(shí)不是我要買。
被告谷英某、承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司及第三人未向本院提交證據(jù)。
經(jīng)庭審質(zhì)證原告提交的證據(jù)均為書證其真實(shí)性本院予以采信。
經(jīng)審理查明,2013年10月,原告經(jīng)第三人佟桂江介紹出資購買承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司的50%股權(quán)(包括采礦權(quán)和鐵選廠),原告委托平泉縣華赫礦業(yè)有限公司于2013年10月17日至10月18日通過四筆銀行轉(zhuǎn)賬向第三人佟桂江賬戶打入總計(jì)人民幣2000萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,第三人佟桂江將該2000萬元及自己的1000萬元轉(zhuǎn)入二被告銀行賬戶名下。承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司成立于2002年11月6日,于2016年6月30日注銷。采礦權(quán)有效期至2017年12月8日。
本院認(rèn)為,原、被告雙方雖然未簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,但原告出資2000萬元通過第三人佟桂江購買承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司的50%股權(quán)(包括采礦權(quán)和鐵選廠)的事實(shí)清楚,且該2000萬元已轉(zhuǎn)入被告的銀行賬戶,根據(jù)寬城縣國土局關(guān)于承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司龍鳳鐵礦登記情況說明,亦證明原告在支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款時(shí),承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司龍鳳分公司系龍鳳鐵礦采礦權(quán)人,現(xiàn)采礦權(quán)人為承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司。因承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司未繳納采礦權(quán)價(jià)款,未進(jìn)行采礦權(quán)延續(xù),該采礦權(quán)證已經(jīng)過期,原告的利益已無法實(shí)現(xiàn),故該2000萬元股權(quán)款應(yīng)予返還。被告谷英某、承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司的答辯理由不能成立,被告承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司應(yīng)承擔(dān)返還義務(wù)。
依照《中華人民共和國合同法》第九十四條(四)項(xiàng)、《中華人民共和國民法總則》第一百七十八條三款、第一百七十九條一款(四)項(xiàng)規(guī)定,判決如下:
一、承某劍峰礦業(yè)集團(tuán)有限公司于本判決生效后十日內(nèi)返還胥東某股權(quán)款2000萬元及利息(利息按中國人民銀行同期貸款利率計(jì)算,自2013年10月18日至判決生效之日止)。
二、被告谷英某對以上款項(xiàng)承擔(dān)連帶給付責(zé)任。
三、駁回原告胥東某的其它訴訟請求。
如未按本判決指定的期間履行給付金錢的義務(wù),按《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定加倍支付延遲履行期間的債務(wù)利息。
訴訟費(fèi)196800元由二被告負(fù)擔(dān)。
如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于河北省高級人民法院。
審判長 楊玉剛
審判員 袁寶山
人民陪審員 白永清
書記員: 馬良子
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