申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

2018-02-18 塵埃 評(píng)論0

申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股(B股)公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股（以下簡(jiǎn)稱“Ｂ股”）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)按下列材料格式制作：

一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ4紙張規(guī)格）

（二）封面

1．標(biāo)有“發(fā)行境內(nèi)上市外資股申請(qǐng)材料”字樣；

2．申請(qǐng)企業(yè)名稱；

材料側(cè)面必須標(biāo)注企業(yè)名稱。

（三）份數(shù)

1．申請(qǐng)材料首次報(bào)送三份，其中一份為原件。

2．申報(bào)材料經(jīng)補(bǔ)充、修改后，發(fā)審會(huì)之前根據(jù)我會(huì)發(fā)行監(jiān)管部要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)材料。

發(fā)審會(huì)通知后，除原件和復(fù)印件各一份留證監(jiān)會(huì)存檔外，其余申請(qǐng)材料退該企業(yè)。

二、發(fā)行申請(qǐng)材料目錄

第一章 省級(jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件

第二章 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

2－1 省級(jí)人民政府或國務(wù)院授權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立或確認(rèn)股份有限公司規(guī)范化運(yùn)行的文件

2－2 發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件

2－3 股份有限公司營業(yè)執(zhí)照

第三章 發(fā)行授權(quán)文件

3－1 股東大會(huì)同意發(fā)行Ｂ股的決議

3－2 發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

第四章 公司章程

4－1 公司章程

4－2 股東大會(huì)批準(zhǔn)公司章程的決議

第五章 招股說明書

5－1 招股說明書

5－2 招股說明書概要

5－3 招股說明書附件

5－3－1 審計(jì)報(bào)告

5－3－2 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如公開披露須報(bào)）

5－3－3 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

5－3－4 法律意見書

5－3－5 驗(yàn)資報(bào)告

第六章 資金運(yùn)用的可行性分析

6－1 有全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析

6－2 國家有關(guān)部門同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件

6－3 被收購兼并企業(yè)或項(xiàng)目情況

第七章 發(fā)行方案

第八章 公司改制方案及原企業(yè)有關(guān)財(cái)務(wù)資料

8－1 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)公司改制運(yùn)行情況的調(diào)查報(bào)告

8－2 公司改制方案、非經(jīng)營性資產(chǎn)的處理及離退休人員的安置情況、關(guān)聯(lián)關(guān)系及其交易

8－3 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份原企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表

8－4 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的原企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表與申報(bào)會(huì)計(jì)報(bào)表各項(xiàng)目數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的差異比較表

8－5 設(shè)立不滿三年的股份有限公司設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)目的剝離標(biāo)準(zhǔn)和損益表各項(xiàng)目的確認(rèn)方法

8－6 前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據(jù)

第九章 定向募集公司申請(qǐng)發(fā)行Ｂ股還須提交的文件

9－1 定同募股發(fā)行情況的報(bào)告

9－2 定向募集股票的托管情況的報(bào)告

9－3 股本演變情況的說明及相關(guān)法律文件

9－4 省級(jí)人民政府關(guān)于股票托管情況的確認(rèn)文件

9－5 省級(jí)人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于該公司內(nèi)部職工股清理情況的文件

第十章 發(fā)行申請(qǐng)材料的附件

10－1 招股說明書外文文本

10－2 土地使用證或土地使用權(quán)處置方案

10－3 國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有資產(chǎn)評(píng)估的確認(rèn)文件（如果土地單獨(dú)評(píng)估，還需提供地方或者國家土地管理部門關(guān)于土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)文件）

10－4 歷年發(fā)放股利情況

10－5 前次發(fā)行募集資金的使用情況說明

10－6 關(guān)聯(lián)交易的重要合同

10－7 承銷協(xié)議

10－8 承銷團(tuán)協(xié)議

10－9 各中介機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書

10－10 有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件簽字者的證券從業(yè)資格證書

10－11 境內(nèi)外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格證書

注：1．每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

2．頁碼標(biāo)注的舉例說明

例如：第四章4－1的頁碼標(biāo)注應(yīng)為：4－1－1，4－1－2，4－1－3，……4－1－n。