深圳市國有集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易辦法
2003-07-29
塵埃
（2003年2月10日深圳市人民政府令第123號公布）
第一章 總則
第一條 為建立國有、集體經(jīng)濟的退出機制，規(guī)范企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易行為，防止國有、集體資產(chǎn)流失，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于下列情形：
（一）深圳市屬各級非上市國有、集體全資企業(yè)整體或部分產(chǎn)權(quán)交易的行為；
（二）深圳市屬各級非上市國有、集體資產(chǎn)控股或參股企業(yè)國有及集體產(chǎn)權(quán)交易的行為；
（三）深圳市屬上市公司控股或參股企業(yè)國有及集體產(chǎn)權(quán)交易的行為。
第三條 未上市國有、集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易必須在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進行，禁止場外交易。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四條 產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)遵循自愿誠信、平等競爭、等價互利及公平、公正的原則。
第五條 產(chǎn)權(quán)交易雙方應(yīng)依法保障員工合法權(quán)益。對員工安置事宜，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六條 產(chǎn)權(quán)交易不應(yīng)損害他人利益及公共利益，產(chǎn)權(quán)交易雙方應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中對轉(zhuǎn)讓方債權(quán)債務(wù)的承擔(dān)等問題做出規(guī)定。
第七條 市國有資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)擬定國有、集體產(chǎn)權(quán)交易政策，對國有、集體產(chǎn)權(quán)交易行為及交易機構(gòu)進行指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。
第二章 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)
第八條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)是經(jīng)市政府批準(zhǔn)、依法注冊登記后設(shè)立的服務(wù)性中介機構(gòu)。
產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)從事國有、集體產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，不得以營利為目的。
第九條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍有：
（一）為產(chǎn)權(quán)交易提供場所；
（二）提供產(chǎn)權(quán)交易信息、咨詢服務(wù)；
（三）審核、監(jiān)督產(chǎn)權(quán)交易行為的真實性；
（四）對產(chǎn)權(quán)交易行為進行鑒證；
（五）依法向政府有關(guān)部門報告產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)重大情況；
（六）經(jīng)委托開展企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記及年檢；
（七）市政府批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第十條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以實行會員制、交易商制。
第十一條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法制定產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)章程和交易規(guī)則，報市政府批準(zhǔn)后施行。
第三章 產(chǎn)權(quán)交易方式
第十二條 產(chǎn)權(quán)交易可以采取招募、招標(biāo)、拍賣及市政府認(rèn)可的其他方式進行。具體交易方式由轉(zhuǎn)讓方確定。
采取招標(biāo)、拍賣方式的，執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。
第十三條 本辦法所稱招募，是指轉(zhuǎn)讓方將擬轉(zhuǎn)讓的企業(yè)產(chǎn)權(quán)在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)公開掛牌期滿后，轉(zhuǎn)讓方或轉(zhuǎn)讓方委托的中介機構(gòu)向符合受讓條件的潛在購買方發(fā)出邀請，通過審慎調(diào)查和意向談判，確定購買方候選者，提交評審委員會確定優(yōu)先談判對象，通過談判確定受讓方的一種交易方式。
第十四條 產(chǎn)權(quán)交易價格以評估凈資產(chǎn)值為參考價，經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)免評估的，以審計結(jié)果為參考價，實際成交價低于參考價的，應(yīng)報國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)。
第四章 產(chǎn)權(quán)交易程序
第十五條 產(chǎn)權(quán)交易按下列程序進行：
（一）提交產(chǎn)權(quán)交易材料，辦理產(chǎn)權(quán)交易委托手續(xù)；
（二）公開掛牌；
（三）辦理求購；
（四）交易；
（五）簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；
（六）辦理產(chǎn)權(quán)交易鑒證。
第十六條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方申請進場交易，應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交轉(zhuǎn)讓方主體資格證明、產(chǎn)權(quán)歸屬證明、準(zhǔn)予產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓證明、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的情況說明及其他有關(guān)材料。
第十七條 申請轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)，應(yīng)經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)；申請轉(zhuǎn)讓企業(yè)集體產(chǎn)權(quán)，應(yīng)經(jīng)企業(yè)職工代表大會半數(shù)以上代表通過并報集體資產(chǎn)管理部門備案。
第十八條 轉(zhuǎn)讓國有、集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)經(jīng)法定資產(chǎn)評估機構(gòu)評估，出具資產(chǎn)評估報告書并報相關(guān)主管部門核準(zhǔn)或備案。未經(jīng)依法評估并報請核準(zhǔn)或備案的，不得進行交易。
第十九條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)對轉(zhuǎn)讓方、購買方提交的資料進行形式審查，并在收到齊備材料后的3日內(nèi)，做出是否準(zhǔn)予交易的答復(fù)。
第二十條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)對準(zhǔn)予交易的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)及時掛牌公布，定期通過網(wǎng)絡(luò)、報刊等媒體發(fā)布有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易信息。公開掛牌期限為自掛牌之日起不少于20個工作日。
第二十一條 產(chǎn)權(quán)購買方申請入市交易，應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交購買方主體資格證明、資信證明、求購意向等材料。
第二十二條 外商及港、澳、臺商購買企業(yè)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)符合國家和深圳市有關(guān)外商投資的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向目錄。
第二十三條 有專賣、專營或其他特許經(jīng)營權(quán)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的購買方，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定取得相應(yīng)資格和條件。
第二十四條 在公開掛牌期內(nèi)及期滿后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)可以通過組織談判、提供咨詢等方式為企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易提供服務(wù)，促進成交。
第二十五條 公開掛牌期滿后，產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓方確定的交易方式組織交易。
第二十六條 產(chǎn)權(quán)交易成交后，交易雙方可參照產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供的合同范本簽訂產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。
第二十七條 產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容包括：
（一）轉(zhuǎn)讓方和受讓方的名稱、住所、法定代表人姓名；
（二）交易標(biāo)的、價格、價款的支付方式及時間；
（三）轉(zhuǎn)讓方對其轉(zhuǎn)讓的企業(yè)產(chǎn)權(quán)的真實性、合法性的保證；
（四）轉(zhuǎn)讓方的債權(quán)、債務(wù)及盈虧處理；
（五）轉(zhuǎn)讓方的產(chǎn)權(quán)交割事宜；
（六）產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)稅費負(fù)擔(dān)；
（七）合同變更或解除的條件；
（八）違反合同的責(zé)任與合同爭議的解決方式；
（九）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容。
第二十八條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易不得損害其他債權(quán)人的權(quán)益。轉(zhuǎn)讓方的債權(quán)債務(wù)因產(chǎn)權(quán)交易而發(fā)生轉(zhuǎn)移的，買賣雙方應(yīng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中予以明確。
第二十九條 產(chǎn)權(quán)交易成交后，買賣雙方應(yīng)向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交完備的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方、受讓方、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)情況的材料及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，供產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)鑒證。
第三十條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在收到齊備材料和產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同后，應(yīng)就下列事項的真實性進行審查并予以鑒證：
（一）產(chǎn)權(quán)交易的轉(zhuǎn)讓方和受讓方的主體資格；
（二）轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的情況及其與轉(zhuǎn)讓方的關(guān)聯(lián)性；
（三）轉(zhuǎn)讓價格；
（四）轉(zhuǎn)讓程序；
（五）重要合同條款和轉(zhuǎn)讓條件。
第三十一條 產(chǎn)權(quán)交易雙方憑產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)鑒證的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，到國資、稅務(wù)、外經(jīng)貿(mào)、工商、銀行、國土、勞動、社會保障、公安及公用事業(yè)等部門辦理有關(guān)變更手續(xù)；有關(guān)部門應(yīng)在法定期限內(nèi)辦理。
第三十二條 下列產(chǎn)權(quán)不得轉(zhuǎn)讓：
（一）產(chǎn)權(quán)不明或有爭議的；
（二）已被設(shè)置抵押，未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；
（三）已被訴訟保全或被強制執(zhí)行，未經(jīng)管轄法院同意的；
（四）法律、法規(guī)或政府禁止轉(zhuǎn)讓的；
（五）處分權(quán)受限制的其他情形。
第三十三條 涉及國家安全、國防、尖端技術(shù)及國家秘密的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 有下列情形之一的，產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)中止：
（一）在交易期間，第三方對轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)提出異議尚未裁決的；
（二）因不可抗力的原因?qū)е陆灰谆顒硬荒苓M行的；
（三）其他依法應(yīng)中止的情形。
第三十五條 有下列情形之一的，產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)終止：
（一）在交易期間出現(xiàn)新情況，國有資產(chǎn)管理部門確認(rèn)轉(zhuǎn)讓方無權(quán)轉(zhuǎn)讓，并發(fā)出終止交易書面通知的；
（二）因不可抗力的原因造成產(chǎn)權(quán)自然滅失的；
（三）其他依法應(yīng)終止的情形。
第三十六條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)備置檔案庫，對產(chǎn)權(quán)交易進行登記，并制定檔案保管和查詢辦法。
第五章 法律責(zé)任
第三十七條 國有、集體企業(yè)產(chǎn)權(quán)的交易當(dāng)事人，在辦理企業(yè)國有、集體產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，未按規(guī)定辦理公開交易的，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)向有關(guān)部門報告，并由有關(guān)部門追究有關(guān)單位或責(zé)任人員的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。
第三十八條 產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人故意出具虛假、有重大遺漏或有嚴(yán)重誤導(dǎo)內(nèi)容的文件，造成他人損失的，應(yīng)當(dāng)賠償。
第三十九條 企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的當(dāng)事人有下列行為之一的，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)向有關(guān)部門報告，并由有關(guān)部門依法追究有關(guān)單位或責(zé)任人員的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理：
（一）擅自轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有、集體產(chǎn)權(quán)，造成國有資產(chǎn)流失的；
（二）產(chǎn)權(quán)交易雙方惡意串通，弄虛作假，損害國家、集體或他人利益的；
（三）故意壓低或過分抬高交易價格和交易條件，嚴(yán)重阻礙產(chǎn)權(quán)交易順利進行的；
（四）違反產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則的；
（五）法律、法規(guī)禁止的其他行為。
第四十條 產(chǎn)權(quán)交易鑒證人員與產(chǎn)權(quán)交易當(dāng)事人串通，損害國家、集體或他人利益的，承擔(dān)民事責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，承擔(dān)刑事責(zé)任。
第四十一條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)弄虛作假、以權(quán)謀私、侵害交易當(dāng)事人合法權(quán)益的，有關(guān)政府部門視情節(jié)分別依法給予警告、罰款、責(zé)令停業(yè)等處罰。
第四十二條 國有資產(chǎn)管理部門違反規(guī)定進行審批，追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
第四十三條 政府有關(guān)部門違反規(guī)定辦理或不辦理有關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)的，追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
第四十四條 財務(wù)顧問機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介組織，在辦理、出具產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)需要的報表、報告、證明等文件時，與交易當(dāng)事人串通作假的，由產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)協(xié)助有關(guān)部門依法處理；造成他人損失的，應(yīng)當(dāng)賠償；構(gòu)成犯罪的，承擔(dān)刑事責(zé)任。
第六章 附則
第四十五條 產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在辦理企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易時，可以收取一定費用，收費標(biāo)準(zhǔn)由市物價部門會同市國有資產(chǎn)管理部門核定。
第四十六條 本辦法自2003年4月1日起施行。
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