陜西省西安市中級人民法院
刑事判決書
公訴機關(guān)陜西省西安市人民檢察院。
被告人李智文，男，1952年12月21日出生，漢族，陜西省榆林市人，大專文化程度，住陜西省延安市七里鋪小學(xué)家屬院。2004年7月1日被刑事拘留，同年7月13日因涉嫌受賄被依法逮捕。捕前系延安市體育局產(chǎn)業(yè)管理科科長兼陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長。
辯護人任東強，陜西神劍律師事務(wù)所律師。
西安市人民檢察院以西檢訴二字（2004）49號起訴書指控被告人李智文犯受賄罪、玩忽職守罪向本院提起公訴。本院依法組成合議庭，于2004年9月30日公開開庭對本案進行了審理，西安市人民檢察院指派檢察員孫成群出庭支持公訴。被告人李智文及其辯護人任東強到庭參加訴訟，在本院審理中，經(jīng)報陜西省高級人民法院批準(zhǔn)，對本案延期審理一個月。現(xiàn)已審理終結(jié)。
西安市人民檢察院指控：2001年5月陜西省體育彩票管理中心聘任被告人李智文為省體彩中心延安市管理站站長。2002年3月，李智文被延安市體育局黨組任命為該局產(chǎn)業(yè)科科長。在2004年元月份延安市體育彩票銷售過程中，李智文先后四次從延安體彩站出納楊志凱處領(lǐng)出現(xiàn)金41.5萬元，李將其中的30萬元用于支付體彩銷售費用。元月底，楊永明（另案處理）在結(jié)算銷售費用時，為感謝李智文的關(guān)照，將結(jié)余的11.5萬元發(fā)行費送給李智文，李遂將此款收受。2004年5月份，李智文在與省體彩中心結(jié)算時，將11.5萬元中的4.4萬元補交稅款，剩余的7萬余元，李智文個人據(jù)為己有。2004年6月，延安市紀(jì)律檢查委員會扣押2.5萬元現(xiàn)金及價值5000余元的贓物。
2004年元月，延安市體育局經(jīng)延安市人民政府同意，省體彩中心經(jīng)陜西省財政廳批準(zhǔn)，在延安市發(fā)行1000萬元即開型體育彩票，由延安市體彩管理站具體負(fù)責(zé)，隨后被告人李智文代表延安市體彩管理站與省體彩中心簽訂了彩票銷售合同，合同規(guī)定，延安市體彩站負(fù)責(zé)回收中獎彩票及兌獎工作，同時對體彩銷售中棄獎的處理作了明確規(guī)定，在彩票銷售前，被告人李智文明知楊永明是個人承銷，卻違反有關(guān)規(guī)定，將二次中獎信封交由楊永明保管，此后，楊永明通過強光照射信封，掌握了大獎信封編號，并于開獎期間，通過負(fù)責(zé)大獎兌付的孫承貴、王長利、劉小崗、白玉亭等人騙取奇瑞轎車四輛，價值69萬元，在延安地區(qū)的體彩銷售結(jié)束后，共產(chǎn)生棄獎34萬元，被告人李智文又違反有關(guān)規(guī)定，將上述棄獎交給楊永明個人。
為證實上述指控事實，公訴機關(guān)在庭審中出示了相關(guān)證人證言及書證，相關(guān)借款憑條、退稅憑證、國家和陜西省的有關(guān)規(guī)定，被告人李智文的身份職務(wù)證明、李智文的供述及追贓情況等證據(jù)，據(jù)此認(rèn)為，被告人李智文身為國家機關(guān)工作人員，利用職務(wù)之便，為他人謀取利益，接受楊永明賄賂7萬余元；另外李智文在體育彩票銷售過程中違反國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，放棄監(jiān)管職責(zé)，致使楊永明等人詐騙得逞。并違反規(guī)定將應(yīng)收歸國家所有的34萬元棄獎交給楊永明，給國家造成重大經(jīng)濟損失，被告人李智文行為分別觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百九十七條第一款之規(guī)定，應(yīng)以受賄罪、玩忽職守罪追究刑事責(zé)任，并依法判處。
被告人李智文當(dāng)庭未作辯解，對起訴書指控的事實承認(rèn)屬實，其辯護人提出起訴書指控李智文受賄數(shù)額有誤，李智文的行為不構(gòu)成玩忽職守罪，并認(rèn)為李智文屬初犯、偶犯，其主觀惡性不大，認(rèn)罪態(tài)度好，請求法院從輕判處。
經(jīng)審理查明：
一、受賄犯罪事實：
2001年5月，陜西省體育彩票管理中心聘任被告人李智文為省體彩中心延安市管理站站長。2002年3月李智文被延安市體育局黨組任命為該局產(chǎn)業(yè)科科長。在2004年元月份在楊永明承銷延安市體育彩票銷售過程中，被告人李智文先后四次從延安體彩站出納楊志凱處領(lǐng)出現(xiàn)金41.52萬元，將其中的30.5萬元用于支付體彩銷售費用。元月底，楊永明（另案處理）在結(jié)算銷售費用時，為感謝李智文在他承銷體育彩票時對他的關(guān)照，將結(jié)余的11.02萬元發(fā)行費送給李智文，李遂將此款收受，2004年5月份李智文在與省體彩中心結(jié)算時將收受的11.02萬元中的2.6萬元補交了稅款，又將應(yīng)補交的1.86萬元公益金交給出納楊志凱，剩余的6.56萬元，被告人李智文據(jù)為己有，并將大部分贓款揮霍。2004年6月，延安市紀(jì)律檢查委員會扣押了2.54萬元現(xiàn)金及價值5000余元的贓物。
以上事實，公訴機關(guān)當(dāng)庭出示了以下證據(jù)予以證實：
1、被告人李智文的身份證明及任職證明：證實了其具有國家工作人員的主體資格。
2、證人楊志凱（延安市體彩中心管理站出納）證言：證實了李智文在2004年元月份延安市體育彩票發(fā)行銷售過程中，先后四次從其處領(lǐng)出現(xiàn)金41.52萬元的事實，李智文于2004年5月份分二次以公益金形式交給他現(xiàn)金1.86萬元。并證實他與會計張曉敏將李智文交給張曉敏的2.6萬元稅款交給延安市農(nóng)行小東門分理處，后又將該款轉(zhuǎn)到地稅局的專戶上的事實。
3、證人張曉敏（延安市體彩中心管理站會計）證言：證實了李智文在2004年5月9日交給她2.6萬元現(xiàn)金，說是漏報了春節(jié)即開型體彩中獎的一個得獎人的稅款，她拿上現(xiàn)金2.6萬元和單位的出納楊志凱到農(nóng)行小東門分理處將2.6萬元交到他們單位電腦彩票兌獎專戶上，當(dāng)天又轉(zhuǎn)到地稅局在農(nóng)行開設(shè)的專戶上。
4、楊永明供述證實：2004年元月份，他承銷延安市即開型體彩的發(fā)售，此次活動共銷售彩票410萬余元。在彩票發(fā)行前，他交給李智文5萬元，作為前期費用支出。按照總銷售額10%的比例提取發(fā)行費用，他應(yīng)得40萬元左右，在他從榆林搞完彩票發(fā)售活動返回延安，同李智文進行結(jié)算時，李智文給他講了一下發(fā)行費的支出情況，并告訴他發(fā)行費沒有用完，還結(jié)余6—7萬元左右，他對李智文講這錢都留下送給李智文，李也沒有推辭。
5、被告人李智文的供述證實：今年5月他在同省體彩中心結(jié)帳時，發(fā)現(xiàn)由于自己計算錯誤導(dǎo)致給省、市交納的公益金和向稅務(wù)機關(guān)交納的稅款中短款4.46萬元，于是他就用楊永明送給他的這11.52萬元分三次以現(xiàn)金形式分別補交1.8萬元、2.6萬元、600元，所以他實際得款7.06萬元（實際計算為6.56萬元）。
6、相關(guān)憑證及借條等書證：證實了李智文從楊志凱處分四次領(lǐng)取現(xiàn)金41.52萬元所打的借條，實際用于支付體彩銷售費用30.5萬元的憑證。李智文向延安市農(nóng)行小東門分理處補交稅款2.6萬元稅收繳款書，以及李智文分二次交給出納楊志凱現(xiàn)金1.86萬元的儲蓄存款存折。
7、扣押的贓款贓物清單：證實了延安市紀(jì)委從李智文處扣押贓款25400元，以及部分贓物的事實。
二、玩忽職守犯罪事實：
2004年元月，延安市體育局經(jīng)延安市人民政府同意，陜西省體彩中心經(jīng)陜西省財政廳批準(zhǔn)，在延安市發(fā)行1000萬元即開型體育彩票，由延安體彩管理站具體負(fù)責(zé)，隨后被告人李智文代表延安市體彩管理站與省體彩中心簽訂了彩票銷售合同。合同規(guī)定，延安市體彩站負(fù)責(zé)回收中獎彩票及兌獎工作，同時對體彩銷售中棄獎處理作出了明確規(guī)定。在彩票銷售前，被告人李智文明知楊永明系個人承銷，卻違反有關(guān)規(guī)定，同意由楊永明負(fù)責(zé)大獎兌付工作。元月23日，李智文又違反規(guī)定，將二次中獎信封交由楊永明保管，此后，楊永明通過強光照射信封，掌握了大獎信封編號，并于開獎期間，通過負(fù)責(zé)大獎兌付的孫承貴、王長利、劉小崗、白玉亭等人，騙取奇瑞轎車四輛，價值69萬元，并將在延安地區(qū)體彩銷售結(jié)束后產(chǎn)生的棄獎共34萬元交給楊永明。
以上事實，公訴機關(guān)出示了以下證據(jù)予以證實：
1、陜西省體育彩票管理中心陜體彩（2001）21號文件證實，聘任李智文為陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長。
2、延安市體育局延體發(fā)（2002）11號文件證實，任命李智文任延安市體育事業(yè)管理服務(wù)中心體育產(chǎn)業(yè)管理科科長。
3、國家財政部《即開型彩票發(fā)行與銷售管理暫行規(guī)定》證實，彩票機構(gòu)不得采用承包、轉(zhuǎn)包、買斷等形式對外委托彩票發(fā)行和銷售業(yè)務(wù)，開獎操作過程和開獎器具必須經(jīng)公證人員公證，非彩票機構(gòu)人員不得參與。
4、國家體育總局體育彩票管理中心《關(guān)于進一步做好即開型體育彩票規(guī)模銷售管理工作的通知》體彩字（2003）124號文件證實，不得采用“包銷”的方式將彩票包給合作商進行銷售，銷售現(xiàn)場彩票的保管和發(fā)放，必須由彩票管理部門派專人負(fù)責(zé)管理，銷售現(xiàn)場的兌獎工作，必須由當(dāng)?shù)伢w育彩票管理部門負(fù)責(zé)組織，凡采用抽獎方式的抽獎器具必須由當(dāng)?shù)伢w育彩票管理部門準(zhǔn)備和管理，抽獎過程必須由上述部門控制操作，并邀請公證部門現(xiàn)場監(jiān)督。
5、財政部財綜（2002）13號《彩票發(fā)行與銷售管理暫行規(guī)定》證實，彩票是國家為支持社會公益事業(yè)而特許專門機構(gòu)壟斷發(fā)行，彩票機構(gòu)指國家特許負(fù)責(zé)彩票發(fā)行和銷售的專門機構(gòu)，彩票機構(gòu)之外的任何組織和個人，均不得參與在我國鏡內(nèi)的彩票發(fā)行銷售活動。發(fā)行彩票由國務(wù)院批準(zhǔn)，財政部財綜函（2003）24號《關(guān)于同意國家體育總局在部分地區(qū)進行即開型彩票實物設(shè)獎試點的函》規(guī)定，設(shè)獎方案的確定，搖獎器具的置備和保管，開獎和兌獎，財務(wù)和資金管理以及彩票的保管、分發(fā)和銷毀工作必須由彩票機構(gòu)人員直接實施、操作，非機構(gòu)人員不得介入。
6、陜西省體育彩票管理中心陜體彩（2003）4號《各市管理站即開型（規(guī)模）銷售規(guī)范運行程序》規(guī)定，加強當(dāng)?shù)夭势笔袌霰O(jiān)督管理，銷售市場管理站必須指派專人監(jiān)督市場，監(jiān)督人員在銷售期內(nèi)，不得擅離職守，每天必須按時到現(xiàn)場。
7、財政部財綜（2003）78號關(guān)于印發(fā)《即開型彩票與銷售管理暫行規(guī)定》的通知第二十七條規(guī)定：未設(shè)置獎池的即開型彩票棄資資金上繳財政專戶，納入公益金管理。
8、李智文代表延安市管理站陜西省體育彩票管理中心簽訂1000萬元即開型彩票銷售合同，合同規(guī)定彩票發(fā)行必須嚴(yán)格按國家財政部、國家體育總局、陜西省體育彩票管理中心的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并規(guī)定如在銷售過程中產(chǎn)生棄獎，按國家有關(guān)規(guī)定必須納入體育彩票公益金。
9、楊永明供述證實：延安的這次發(fā)行，現(xiàn)場監(jiān)管應(yīng)該由省、市體彩中心共同監(jiān)管，但實際未監(jiān)管，一方面他和省、市體彩中心都很熟，另一方面每次發(fā)行只要他掙錢，都會給省、市體彩中心的人一些好處費，所以，他們就未履行監(jiān)管職責(zé)，并在開獎的前一天李智文將密封好的二次開獎信封交給他，他通過強光照射信封的方法掌握了大獎的信封號，然后把號碼告訴孫承貴。中獎的彩票以及中獎證明書也是由他和孫承貴保管，這次抽獎?wù)摇巴袃骸鳖I(lǐng)走了一輛“東方之子”和三輛“風(fēng)云”轎車。這次兌獎包括二次中獎書的信封保管，中獎彩票的保管，出獎信封名單的保管，兌獎過程，這些環(huán)節(jié)都在他和孫承貴的掌握之中，所以他們才能找“托兒”順利騙走車，發(fā)行結(jié)束后，他拿到車和棄獎。
10、孫承貴供述：2004年春節(jié)后在延安發(fā)行體彩，楊永明對他說為了炒作市場，讓他找?guī)讉€人冒領(lǐng)大獎，當(dāng)時找的王長利、白玉亭、劉小崗各冒領(lǐng)了一輛奇瑞轎車，當(dāng)時的作弊過程和西安寶馬作弊過程一樣，楊永明把中獎彩票交給他，并告訴他抽幾號信封，他同時把此情況告訴所找的三個人，這三個人將奇瑞車抽到后將車交給他，他把車停放在亞圣賓館的地下停車場，然后把車鑰匙交給楊永明。
11、劉小崗供述：2004年春節(jié)期間，孫承貴找到他，說是他中了獎，內(nèi)部人員不能領(lǐng)獎，讓他幫領(lǐng)獎，領(lǐng)的是一輛車，型號他不清楚，是紅色的小汽車，事后孫給了他一千元錢。
12、王長利供述：2004年春節(jié)期間，孫承貴給他打電話，讓他在延安幫個忙，他到延安后，孫對他說，孫在延安賣彩票，讓他幫忙做宣傳，上臺領(lǐng)獎，并交給他一張彩票，上臺領(lǐng)獎辦完手續(xù)后，孫承貴開的車游了街，然后他回旅社，晚上孫承貴到旅社給他了二千元錢。
13、白玉亭供述：2004年農(nóng)歷正月初，在延安孫承貴給他了一個封著的獎票，讓他上臺領(lǐng)獎，他把孫承貴給他的獎票交給了一個工作人員，這個人說你中獎了，讓他填表，并公證了一下，開出來了一輛車，在街上轉(zhuǎn)，到了加油站他下了車，孫給了他1000元錢。
以上證據(jù)經(jīng)庭審質(zhì)證，證據(jù)確實充分，足以認(rèn)定。
對李智文辯護人的辯護意見，經(jīng)查，被告人李智文在延安市體育彩票發(fā)行過程中，其分四次打借條從該管理站出納楊志凱處共領(lǐng)到發(fā)行費共41.52萬元，減去彩票發(fā)行費過程中用去的各種費用30.5萬元，楊永明將剩余11.02萬元發(fā)行費遂給了李智文，李智文將11.02萬中2.6萬元補交了稅款，1.86萬元分兩次交給出納楊志凱補交了公益金。剩余6.56萬元，李智文個人據(jù)為己有。起訴認(rèn)定李智文受賄7萬元有誤，應(yīng)予糾正，對該節(jié)辯護意見予以采納。對其提出的李智文玩忽職守罪名不成立的辯護意見，經(jīng)查，被告人李智文作為延安市體育局產(chǎn)業(yè)管理科科長兼陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長，受國家機關(guān)委托行使對體育彩票銷售的監(jiān)管職責(zé)，但李智文在彩票發(fā)行銷售過程中，違反國務(wù)院、財政部以及省體彩中心下發(fā)的有關(guān)文件規(guī)定，在監(jiān)管過程中放棄監(jiān)督職責(zé)，疏于管理，致楊永明在體育彩票銷售中有機可乘，弄虛作假，致楊永明詐騙得逞，其行為符合玩忽職守罪犯罪特征，對辯護人的該辯護意見不予采納。
本院認(rèn)為，被告人李智文身為國家工作人員，利用職務(wù)便利，在彩票發(fā)行過程中，為他人謀取利益，收受他人賄賂共6.56萬元，除已追回了3萬余元外，尚有3.56萬元未追回，另外被告人李智文身為延安市體育局產(chǎn)業(yè)管理科科長兼陜西省體育彩票管理中心延安管理站站長，受國家機關(guān)委托行使對體育彩票銷售的監(jiān)督管理職責(zé)。在延安市的彩票發(fā)行銷售中，應(yīng)負(fù)監(jiān)督管理職責(zé)，但其在監(jiān)管過程中，放棄職責(zé)，疏于監(jiān)督，致使楊永明在彩票銷售過程中，有機可乘，弄虛作假，使其詐騙得逞，騙取奇瑞轎車四輛（價值69萬元），又違反有關(guān)規(guī)定，將應(yīng)納入國家公益款項的棄獎34萬元交給楊永明，給國家造成了重大的經(jīng)濟損失，造成了惡劣的社會影響，情節(jié)嚴(yán)重，其行為分別構(gòu)成受賄罪和玩忽職守罪，西安市人民檢察院起訴書指控的罪名成立，依照《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條（二）項、第三百九十七條第一款、第六十九條第一款、第六十四條及全國人大常委會《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》，判決如下：
一、被告人李智文犯受賄罪，判處有期徒刑六年；犯玩忽職守罪判處有期徒刑二年。決定執(zhí)行有期徒刑七年（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2004年7月1日起至2011年6月30日止）。
二、受賄贓款、贓物由延安市紀(jì)律檢查委員會上繳國庫。
三、未追回受賄贓款3.56萬元繼續(xù)追繳。
如不服本判決，可在接到判決書的次日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向陜西省高級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)交上訴狀正本一份，副本二份。
審 判 長
趙
華
審 判 員
唐 進 民
代理審判員
王
晶
二OO四年十一月十九日
書 記 員 閆
菲
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