原告：朱某某，女，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住上海市浦東新區(qū)。
委托訴訟代理人：唐勇強(qiáng)，上海市浦棟律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：馮傳求，上海市浦棟律師事務(wù)所律師。
被告：季某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住上海市浦東新區(qū)。
被告：張某，女，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住上海市浦東新區(qū)。
被告：廣州某某公司，住所地廣東省廣州市。
法定代表人：扶某某，董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人：馬曉艷，廣東廣悅律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人：吳文林，廣東廣悅律師事務(wù)所律師。
被告：上海某某公司，住所地上海市崇明區(qū)。
法定代表人：季某2(已死亡)。
委托訴訟代理人：章海，北京德和衡(上海)律師事務(wù)所律師。
被告：李某某，女，xxxx年xx月xx日出生，漢族，住陜西省西安市。
委托訴訟代理人：蔡正華，北京盈科(上海)律師事務(wù)所律師。
原告朱某某與被告季某某、張某、王某某、廣州某某公司(以下簡(jiǎn)稱合某某公司)侵權(quán)責(zé)任糾紛一案，本院于2018年8月20日立案受理后，依法適用簡(jiǎn)易程序。審理中，經(jīng)被告某某公司申請(qǐng)，本院依法追加上海某某公司(以下簡(jiǎn)稱某某公司)、李某某為共同被告。后原告又以被告王某某與季某2(已死亡)早已離婚而不具備繼承人身份為由，撤回了對(duì)被告王某某的起訴。嗣后，本院依法將本案轉(zhuǎn)為普通程序，于2019年3月11日公開開庭進(jìn)行了審理，原告朱某某的委托訴訟代理人唐勇強(qiáng)、被告某某公司的委托訴訟代理人馬曉艷和吳文林、被告科某公司的委托訴訟代理人章海、被告李某某的委托訴訟代理人蔡正華到庭參加訴訟。被告季某某、張某經(jīng)本院傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由未到庭應(yīng)訴，本院依法進(jìn)行缺席審理。審理中，經(jīng)本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)，本案延長(zhǎng)審理期限六個(gè)月。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告朱某某訴稱，2016年4月，原告經(jīng)人介紹認(rèn)識(shí)被告某某公司的法定代表人季某2。季某2告知原告被告科某公司作為具有合法牌照的私募基金機(jī)構(gòu)，擔(dān)任私募基金管理人，正在發(fā)行東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)基金產(chǎn)品，保證能夠盈利，并出示基金合同，聲稱由某某股份有限公司為基金托管人，被告某某公司為基金管理人。為此，原告于當(dāng)月在季某2提供的《東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)基金合同》上簽字，該合同約定被告科某公司為上述產(chǎn)品的基金管理人，海通證券為基金托管人，封閉式運(yùn)作，存續(xù)期限一年，投資款匯入被告某某公司賬戶。同月7日，原告按約向被告科某公司匯款2,500,000元。2017年4月合同期滿，季某2告知原告因產(chǎn)品投資需要延長(zhǎng)一年，并于當(dāng)月18日出具個(gè)人承諾，稱如每份收益低于120,000元，則由其本人現(xiàn)金補(bǔ)足。同日，原告與被告某某公司簽署了《東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)私募分級(jí)基金基金產(chǎn)品之展期協(xié)議》。兩年后，原告突然聽(tīng)聞季某2跳樓自殺，且季某2將所有公司財(cái)產(chǎn)席卷一空，為此原告不得不向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。后經(jīng)了解，原告得知被告某某公司嚴(yán)重違規(guī)，其并非上述基金產(chǎn)品的基金管理人，真正的基金管理人是某某有限責(zé)任公司，而基金托管人海通證券不承認(rèn)原告的投資身份，且海通證券已將相關(guān)基金清算資金26,000,000余元匯給被告某某公司，但已被公司股東季某2和被告某某公司違法轉(zhuǎn)移并侵吞?，F(xiàn)季某2已經(jīng)死亡，而戶籍資料顯示被告季某某、張某系其繼承人。為此，原告起訴要求被告某某公司、某某公司連帶賠償投資基金損失2,500,000元，并按銀行同期貸款利率償付2016年4月7日起至賠償完畢之日止的利息損失；要求被告季某某、張某在季某2的遺產(chǎn)范圍內(nèi)對(duì)上述損失承擔(dān)責(zé)任；要求被告李某某對(duì)上述損失承擔(dān)連帶責(zé)任。
被告季某某、張某未到庭答辯。
被告某某公司辯稱，被告某某公司是季某2與被告李某某于2014年8月設(shè)立，其中季某2持有80%股份，被告李某某持有20%股份。案外人穆某是被告李某某的女兒，是東航金融旗下東航期貨的部門經(jīng)理。被告李某某系按照季某2與穆某的安排持有20%股份。被告科某公司設(shè)立后的實(shí)際辦公地點(diǎn)就在東航金融的辦公大樓，再加上穆某在東航金融的特殊身份，季某2、穆某、被告李某某遂開始以被告科某公司的名義吸納親朋好友進(jìn)行投資。被告科某公司在設(shè)立之初至2017年5月期間并未獲得基金管理人資格，即被告科某公司在簽署涉案合同時(shí)尚不具備基金管理人資格，也無(wú)法發(fā)行基金。由于相信季某2、穆某、被告李某某所塑造的被告科某公司背景，被告合某某公司決定對(duì)被告科某公司進(jìn)行投資，但因投資金額高達(dá)20,000,000余元，被告合某某公司最終選擇了增資入股的投資方式，希望能夠通過(guò)成為被告科某公司的股東來(lái)保障投資權(quán)益，并在增資協(xié)議里設(shè)定了各種自我保護(hù)條款。被告合某某公司最終于2016年5月4日經(jīng)工商登記正式成為被告科某公司的股東，持有45%股份，而季某2持有51%股份，被告李某某持有4%股份。同時(shí)，季某2擔(dān)任法定代表人、董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，被告李某某擔(dān)任監(jiān)事，穆某擔(dān)任董事，故三人仍是被告科某公司的實(shí)際控制人。按照增資協(xié)議的約定，被告科某公司需設(shè)立投資決策委員會(huì)，被告合某某公司也需派人參加以監(jiān)督被告科某公司的投資行為，被告科某公司投資的新基金必須完成全部備案手續(xù)即被告科某公司需取得基金管理人資質(zhì)并自行發(fā)行基金，同時(shí)必須完成相應(yīng)的利潤(rùn)指標(biāo)以保障被告合某某公司的投資權(quán)益，否則被告合某某公司可要求季某2、被告李某某回購(gòu)股份，并退還全部投資款及按年利率18%支付收益。簽約后，被告合某某公司向被告科某公司投入了20,450,000元，但季某2、被告李某某和被告科某公司并未按約履行義務(wù)，一直采取隱瞞、欺騙的方式架空被告合某某公司的股東權(quán)利，不但至今未設(shè)立投資決策委員會(huì)，所有應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)、董事會(huì)審議的事項(xiàng)均未經(jīng)審議，而且在未經(jīng)被告合某某公司同意的情況下將全部投資款投入并非被告科某公司設(shè)立的基金中，被告科某公司亦一直未取得基金管理人資質(zhì)。2017年8月，被告合某某公司發(fā)送律師函要求季某2、被告李某某和被告科某公司對(duì)違約事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明并整改，還要求在2017年11月13日的臨時(shí)股東會(huì)中審議相關(guān)違約事項(xiàng)，但季某2作為大股東否決了被告合某某公司的提議，并提出要收購(gòu)被告李某某的股份。為此，被告合某某公司要求季某2、被告李某某按約回購(gòu)股份，最終雙方簽署了回購(gòu)協(xié)議書。而早在2017年5、6月間，因穆某發(fā)現(xiàn)被告科某公司投資的基金出現(xiàn)了巨額虧損，其遂與被告李某某一同辭去了董事、監(jiān)事職務(wù)。由于被告合某某公司也是投資者，一直在季某2、被告李某某的隱瞞下而無(wú)法參與被告科某公司的經(jīng)營(yíng)管理，故被告合某某公司自身就是受害者，事實(shí)上也不可能實(shí)施侵害原告權(quán)益的行為。原告認(rèn)為其投入被告科某公司的款項(xiàng)屬于基金財(cái)產(chǎn)，但被告科某公司既非基金管理人，也未以自身名義發(fā)行該基金，原告從未持有過(guò)基金份額，雙方簽訂的基金合同并未成立，亦未生效，該合同所涉及的投資款也不可能是基金財(cái)產(chǎn)。從該合同的內(nèi)容來(lái)看，原告也明確知道被告科某公司在簽署合同時(shí)尚不具備基金管理人資格。本案系侵權(quán)責(zé)任糾紛，而原告的投資行為及被告科某公司將該投資款投入東航金融設(shè)立的基金中都發(fā)生在被告合某某公司正式成為被告科某公司的股東之前，在原告主張其與被告科某公司簽訂的基金合同有效的前提下，原告的損失金額在雙方未經(jīng)結(jié)算的情況下是無(wú)法最終確定的，故原告對(duì)侵權(quán)行為構(gòu)成要件的舉證不足。綜上，被告合某某公司認(rèn)為原告不具備請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)，被告合某某公司事實(shí)上沒(méi)有實(shí)施任何侵權(quán)行為，故請(qǐng)求駁回原告對(duì)被告合某某公司的訴訟請(qǐng)求。
被告科某公司辯稱，原告訴稱被告科某公司欺騙原告自稱是基金管理人，與事實(shí)不符，原告在簽訂涉案基金合同時(shí)已明知被告科某公司并非基金管理人，該合同中也明確了基金管理人的網(wǎng)站就是東航金融的官網(wǎng)。原告作為專業(yè)投資人，應(yīng)當(dāng)知曉基金成立后可在基金網(wǎng)站上查詢相關(guān)信息，涉案基金已成立兩年多，原告通過(guò)查詢亦可得知被告科某公司不是基金管理人。涉案基金合同并未成立也未生效，該合同明確約定合同要經(jīng)基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽訂才成立，但基金托管人并未在合同上簽章。而且，該合同約定募集到不低于60,000,000元，基金才能成立，但被告科某公司只募集到15,000,000元，故基金成立的條件不具備，基金合同亦不生效。被告科某公司對(duì)原告有返還投資款的義務(wù)，亦已明確告知用原告的款項(xiàng)投資再給原告一定的利潤(rùn)，而從原告提供的相關(guān)證據(jù)及訴訟請(qǐng)求來(lái)看，原告也僅僅追求投資回報(bào)而已。事實(shí)上，原告與被告科某公司之間成立借貸關(guān)系，原告稱被告科某公司侵犯其財(cái)產(chǎn)權(quán)益不能成立。原告認(rèn)為被告科某公司占用其基金財(cái)產(chǎn)亦不能成立，因雙方之間系借貸關(guān)系，被告科某公司用所借款項(xiàng)投資基金是正常的經(jīng)營(yíng)行為，雖然被告科某公司借給季某2的款項(xiàng)中有所投基金的回款，但該回款仍屬于被告科某公司的財(cái)產(chǎn)，被告科某公司對(duì)原告承擔(dān)的只是違約責(zé)任，而非侵權(quán)責(zé)任。季某2對(duì)被告科某公司的經(jīng)營(yíng)行為有發(fā)言權(quán)，被告科某公司將款項(xiàng)出借也屬于經(jīng)營(yíng)行為，季某2借款時(shí)就已有不打算還款的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為詐騙行為，公安機(jī)關(guān)未啟動(dòng)刑事程序并不能改變犯罪行為的性質(zhì)，被告科某公司也是季某2犯罪行為的受害人。綜上，被告科某公司認(rèn)為原告主張的侵權(quán)事實(shí)與理由不成立，請(qǐng)求予以駁回。
被告李某某辯稱，原告稱侵權(quán)事實(shí)系投資款本身應(yīng)用于設(shè)立基金而未按約執(zhí)行以及投資款回款后被相關(guān)人員挪用，但對(duì)于上述兩節(jié)事實(shí)基礎(chǔ)，被告李某某并未參與，原告亦未明確被告李某某如何參與對(duì)原告造成損失的侵權(quán)行為。雖然被告李某某曾經(jīng)作為被告科某公司的登記股東和監(jiān)事，但本身并非原告損失產(chǎn)生的原因。涉案基金合同因缺乏很多關(guān)鍵要件，合同并未成立也未生效。事實(shí)上，原告是委托被告科某公司進(jìn)行其他投資，被告科某公司已受原告所托進(jìn)行了投資，亦已取得回款，但因被告合某某公司、季某2以股東會(huì)決議的方式將原本屬于投資人的錢款出借給季某2，而季某2又因自身原因?qū)⒋蟛糠挚铐?xiàng)都給了親戚，上述挪用行為直接造成了原告的損失，而被告李某某并未參與其中。在被告科某公司設(shè)立之初，被告李某某應(yīng)季某2的要求，共同參與被告科某公司的工商登記，但被告李某某既未實(shí)際參與投資和經(jīng)營(yíng)，亦未獲得任何股權(quán)分紅和財(cái)產(chǎn)收益，將被告李某某認(rèn)定為被告科某公司的實(shí)際控制人之一缺乏客觀事實(shí)及證據(jù)支撐。被告合某某公司在與季某2、被告科某公司進(jìn)行投資洽談的整個(gè)過(guò)程中，從未直接與被告李某某進(jìn)行過(guò)溝通。在被告合某某公司加入被告科某公司之前，季某2是實(shí)際控制人，在被告合某某公司加入后，其與季某2共同獲得控制權(quán)。季某2本以個(gè)人名義幫助包括原告在內(nèi)的熟人進(jìn)行受托投資，但因個(gè)人無(wú)法擔(dān)任投資顧問(wèn)，才設(shè)立被告科某公司以獲得更多的投資顧問(wèn)費(fèi)用，并借用了東航金控下屬公司的大客戶俱樂(lè)部場(chǎng)地，而不存在利用穆某的身份誘騙投資的情況。綜上，被告李某某并未實(shí)施侵權(quán)行為，無(wú)需對(duì)原告的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。
經(jīng)審理查明，2015年2月13日，原告朱某某向被告科某公司轉(zhuǎn)賬2,000,000元，轉(zhuǎn)賬備注載明“購(gòu)買科某凌云3號(hào)基金”。2015年3月3日，被告科某公司向案外人某某責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱東航金控公司)轉(zhuǎn)賬20,000,000元，轉(zhuǎn)賬備注載明“投資本金和收益款(網(wǎng)銀)”。2016年3月14日，被告科某公司向原告轉(zhuǎn)賬2,420,000元，轉(zhuǎn)賬備注載明“其它合法款項(xiàng)(網(wǎng)銀)”。2016年4月5日，原告與被告科某公司簽署了一份《東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)基金合同》，載明本合同由以下各方訂立，包括基金份額持有人(基金投資者)為原告，基金管理人為被告科某公司，基金托管人為案外人海通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱海通證券公司)；基金的名稱為東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)，運(yùn)作方式為封閉式，預(yù)計(jì)存續(xù)期限為1年，如存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則存續(xù)期順延至下一工作日，基金管理人將于提前終止或延期前1個(gè)月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知；基金份額的面值為1元，認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+應(yīng)計(jì)利息)÷面值，應(yīng)計(jì)利息為基金投資者認(rèn)購(gòu)款在募集期產(chǎn)生的利息，應(yīng)計(jì)利息將折算為基金份額歸基金投資者所有；本私募基金的投資顧問(wèn)為被告科某公司；基金募集期內(nèi)，基金投資者的認(rèn)購(gòu)資金將存入專門賬戶進(jìn)行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用，資金募集戶名為被告科某公司，賬號(hào)為XXXXXXXXXXXXXX，開戶行為平安銀行股份有限公司上海市中支行；本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立：1、基金投資者交付的認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于60,000,000元，2、有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不少于2人(含)且累計(jì)不超過(guò)200人；基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應(yīng)宣布基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，同時(shí)加計(jì)銀行同期活期存款利息；本基金通過(guò)投資收益分配的安排，將基金份額分成預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)不同的兩個(gè)級(jí)別，即優(yōu)先級(jí)份額和一般級(jí)份額，在合同終止，完成本基金委托財(cái)產(chǎn)清算并扣除清算費(fèi)用、交納所欠稅款及清償基金債務(wù)后的全部清算后資產(chǎn)，優(yōu)先分配優(yōu)先級(jí)的本金和約定應(yīng)得收益，即優(yōu)先級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)且預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的基金份額，優(yōu)先分配后的剩余清算凈資產(chǎn)，全部分配給一般級(jí)；基金管理人通過(guò)基金管理人網(wǎng)站向基金份額持有人提供報(bào)告和信息查詢接口，內(nèi)容包括凈值報(bào)告、定期報(bào)告等，基金份額持有人可通過(guò)登錄管理人網(wǎng)站查詢資產(chǎn)凈值數(shù)據(jù)，基金管理人網(wǎng)站為
另查明，“東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)”基金于2016年4月13日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案登記，其基金編號(hào)為SJ0907，成立時(shí)間為2016年4月8日，基金類型為私募證券投資基金，基金管理人為東航金控公司，托管人為海通證券公司。被告科某公司于2017年5月12日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了私募基金管理人登記，其登記編號(hào)為PXXXXXXX，注冊(cè)地址為上海市崇明區(qū)長(zhǎng)興鎮(zhèn)潘園公路XXX號(hào)XXX號(hào)樓XXX室(上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū))，辦公地址為廣東省廣州市天河區(qū)金穗路XXX號(hào)XXX室，管理基金主要類別為私募證券投資基金管理人，產(chǎn)品信息有科某勒1號(hào)私募證券投資基金。
又查明，季某2在死亡之前已經(jīng)離婚，且未生育子女。被告季某某、張某系季某2的父母。審理中，被告季某某、張某曾于2018年9月25日到庭，稱季某2并未留下任何遺產(chǎn)，即使季某2有遺產(chǎn)，被告季某某、張某也均表示放棄繼承季某2的遺產(chǎn)。
再查明，被告科某公司于2014年8月12日經(jīng)工商注冊(cè)成立，當(dāng)時(shí)登記的注冊(cè)資本為5,000,000元，股東(發(fā)起人)為季某2和被告李某某，其中季某2持有80%股權(quán)，任執(zhí)行董事，被告李某某持有20%股權(quán)，任監(jiān)事。2016年3月30日，被告科某公司形成股東會(huì)決議，同意季某2受讓被告李某某持有的12.73%股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，季某2持有92.73%股權(quán)，被告李某某持有7.27%股權(quán)，并據(jù)此于同年4月辦理了工商變更登記。2016年3月31日，季某2與被告合某某公司、科某公司、李某某共同簽署了一份《增資協(xié)議》，約定被告合某某公司同意以認(rèn)購(gòu)價(jià)款認(rèn)購(gòu)、且被告科某公司同意以認(rèn)購(gòu)價(jià)款分配和發(fā)行認(rèn)購(gòu)股權(quán)，相當(dāng)于擴(kuò)大資本的45%，認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊?，被告合某某公司持?5%股權(quán)，季某2持有51%股權(quán)，被告李某某持有4%股權(quán)；被告合某某公司應(yīng)向被告科某公司支付的認(rèn)購(gòu)價(jià)款為20,000,000元，其中4,090,909元將作為被告合某某公司對(duì)被告科某公司注冊(cè)資本的增資，15,909,091元計(jì)入被告科某公司的資本公積金，為全體股東共同所有。該協(xié)議又約定了季某2和被告李某某回購(gòu)被告合某某公司所持有的被告科某公司股權(quán)的條件，即在發(fā)生協(xié)議所載回購(gòu)事項(xiàng)的情況下，被告合某某公司有權(quán)選擇在發(fā)生回購(gòu)事項(xiàng)后的60日內(nèi)，通過(guò)書面通知的方式要求季某2和被告李某某以協(xié)議所載回購(gòu)價(jià)格，依照其屆時(shí)各自所持有的股權(quán)占兩人共同持有的股權(quán)的比例，回購(gòu)被告合某某公司屆時(shí)所持有的所有股權(quán)。該協(xié)議還附錄了2016年募集基金計(jì)劃，包括：1、募集劣后資金15,000,000元、優(yōu)先級(jí)資金45,000,000元，成立基金產(chǎn)品科某凌云5號(hào)，總規(guī)模60,000,000元，季某2負(fù)責(zé)募集全部資金；2、募集劣后資金15,000,000元、優(yōu)先級(jí)資金45,000,000元，成立基金產(chǎn)品科某凌云6號(hào)，總規(guī)模60,000,000元，季某2負(fù)責(zé)募集全部資金；3、計(jì)劃成立基金產(chǎn)品科某合富1號(hào)，劣后資金由公司自有的資本公積金購(gòu)買劣后份額，計(jì)劃購(gòu)買15,000,000元，優(yōu)先級(jí)資金由季某2負(fù)責(zé)募集，募集金額45,000,000元，產(chǎn)品總規(guī)模60,000,000元；4、計(jì)劃成立基金產(chǎn)品科某合富2號(hào)，劣后資金20,000,000元由被告合某某公司負(fù)責(zé)募集，優(yōu)先級(jí)資金60,000,000元由季某2負(fù)責(zé)募集，產(chǎn)品總規(guī)模80,000,000元。2016年5月，經(jīng)工商變更登記，被告科某公司的注冊(cè)資本變更為9,090,909元，股東變更為季某2和被告李某某、合某某公司(其中季某2持有51%股權(quán)，被告李某某持有4%股權(quán)，被告合某某公司持有45%股權(quán))，主要成員變更為由季某2任董事長(zhǎng)，被告李某某任監(jiān)事，案外人黎潔瑩、穆某、梁國(guó)鴻、沈劍波任董事。2016年5月6日，被告合某某公司向被告科某公司轉(zhuǎn)賬20,000,000元。2016年6月3日，被告科某公司向東航金控公司轉(zhuǎn)賬15,000,000元，轉(zhuǎn)賬備注載明“科某合富1號(hào)私募基金(網(wǎng)銀)”。2016年10月，經(jīng)工商變更登記，被告科某公司的注冊(cè)資本變更為10,090,909元，但各股東的持股比例保持不變。為此，被告合某某公司于2016年7月27日向被告科某公司轉(zhuǎn)賬450,000元。2017年5月，穆某辭去被告科某公司董事職務(wù)。2017年6月，被告李某某表示不再繼續(xù)擔(dān)任被告科某公司監(jiān)事職務(wù)。2017年8月，季某2及被告科某公司、李某某與被告合某某公司就上述《增資協(xié)議》的履行事宜發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，被告合某某公司遂提議將上述《增資協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)列入被告科某公司2017年10月13日臨時(shí)股東會(huì)的審議議題。2017年10月13日，被告科某公司召開股東會(huì)，其中關(guān)于季某2受讓被告李某某持有的4%股權(quán)事宜，季某2和被告李某某表示同意，占股權(quán)份額55%，被告合某某公司表示不同意，占股權(quán)份額45%，但對(duì)被告合某某公司提議列入的審議議題則未予審議，季某2提出將另行擇日召開股東會(huì)予以審議。黎潔瑩作為被告合某某公司的委托代理人在該股東會(huì)決議上簽名、署期。2017年11月10日，季某2與被告合某某公司、科某公司、李某某共同簽署了一份《協(xié)議書》，約定在各方均按本協(xié)議履行且滿足本協(xié)議約定的收購(gòu)條件的情況下，由季某2擬收購(gòu)被告合某某公司持有的被告科某公司股權(quán)；經(jīng)各方協(xié)商一致，同意季某2收購(gòu)被告李某某持有的被告科某公司股權(quán)，在季某2和被告李某某完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商登記手續(xù)后，被告李某某與被告合某某公司不再有增資協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議約定的任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系，被告李某某原有的所有股東權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給季某2；在被告合某某公司按本協(xié)議約定嚴(yán)格履行的前提下，被告合某某公司不再按增資協(xié)議約定募集20,000,000元認(rèn)購(gòu)“科某合富2號(hào)”新基金的劣后份額；在季某2和被告李某某均按本協(xié)議嚴(yán)格履行的前提下，不再執(zhí)行增資協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議中的利潤(rùn)指標(biāo)；如季某2按本協(xié)議約定嚴(yán)格履行，且按本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款按時(shí)足額支付的，則被告合某某公司不得向被告科某公司主張利潤(rùn)分配及增資(及實(shí)際出資)返還；被告合某某公司將其持有的45%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給季某2，季某2按總價(jià)26,000,000元收購(gòu)；被告李某某將其持有的4%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給季某2，季某2按總價(jià)403,500元收購(gòu)；各方同意，本協(xié)議簽訂之日起至2018年6月30日期間，為公司過(guò)渡期；在過(guò)渡期內(nèi)，季某2負(fù)責(zé)按基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，由被告科某公司作為管理人，在法定期限內(nèi)完成新登記私募基金管理人的首只私募基金產(chǎn)品的備案手續(xù)，該首只基金的募集由季某2(2,000,000元額度為限)負(fù)責(zé)，具體管理亦由季某2負(fù)責(zé)，產(chǎn)生盈余或虧損與被告合某某公司無(wú)關(guān)；在過(guò)渡期內(nèi)，被告科某公司付款(除員工薪酬社保公積金支付及公司日常運(yùn)營(yíng)開支等)及文件用印須提前一個(gè)工作日提交被告合某某公司審批，如被告合某某公司有證據(jù)證實(shí)被告科某公司款項(xiàng)收付、文件簽署出具將損害公司及股東利益的，季某2應(yīng)立即停止款項(xiàng)收付及簽署出具文件；協(xié)議各方在完成本協(xié)議簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，季某2和被告合某某公司、李某某通過(guò)簽署同意被告李某某將被告科某公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓給季某2的股東會(huì)決議，季某2和被告合某某公司須配合被告李某某辦理工商登記手續(xù)將其所持有的4%股權(quán)變更至季某2名下；等等。2017年12月，被告科某公司辦理了工商變更登記，其股東變更為季某2和被告合某某公司，其中季某2持有55%股權(quán)，被告合某某公司持有45%股權(quán)。2018年4月，被告科某公司形成股東會(huì)決議，一致同意季某2基于個(gè)人原因向被告科某公司借款26,000,000元，季某2需在2019年4月16日前將該筆借款歸還至被告科某公司賬戶。在該股東會(huì)決議落款處，有季某2的簽名及被告合某某公司的印章。2018年4月16日，被告科某公司的《請(qǐng)付款單》載明，收款單位為季某2，付款內(nèi)容為借款，實(shí)付金額為26,000,000元。在該《請(qǐng)付款單》上，黎潔瑩在“財(cái)務(wù)經(jīng)理/財(cái)務(wù)總監(jiān)(股東)”一欄簽名，季某2在“董事長(zhǎng)”一欄簽名。季某2死亡后，被告合某某公司接管了被告科某公司的相關(guān)印章和資料。
還查明，2016年4月27日，季某2分八筆向被告李某某轉(zhuǎn)賬合計(jì)363,500元，后被告李某某于當(dāng)日向被告科某公司轉(zhuǎn)賬363,500元。同日，季某2與被告李某某還簽訂了一份《股權(quán)代持協(xié)議》，約定被告李某某自愿委托季某2作為自己對(duì)被告科某公司500,000元出資(占被告科某公司注冊(cè)資本的3%)的名義持有人，并代為行使相關(guān)股東權(quán)利，季某2愿意接受被告李某某的委托并代為行使相關(guān)股東權(quán)利；被告李某某委托季某2代為行使的權(quán)利包括：由季某2以自己的名義將受托行使的代持股權(quán)作為在被告科某公司股東登記名冊(cè)上具名、在工商機(jī)關(guān)予以登記、代為收取股息或紅利、出席股東會(huì)并行使表決權(quán)以及行使公司法與公司章程授予股東的其他權(quán)利；委托持股期間自本協(xié)議生效開始，至季某2根據(jù)被告李某某指示將代持股份轉(zhuǎn)讓給被告李某某時(shí)終止；等等。
以上事實(shí)，有原告提供的東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)基金合同一份、私募基金管理人公示信息一份、對(duì)私客戶賬單一份、私募基金公示信息一份、承諾書一份、展期協(xié)議一份、?？跉v史庫(kù)信息資料一份、受案回執(zhí)一份、戶籍信息摘抄一份、企業(yè)信用信息打印件一份，本院經(jīng)原告申請(qǐng)調(diào)取的報(bào)案情況一份、股東會(huì)決議一份、投資人名單一份、基金清算明細(xì)三份、詢問(wèn)筆錄四份、協(xié)議書一份、公安局協(xié)助查詢財(cái)產(chǎn)通知書二份、銀行賬戶明細(xì)二份、歷史明細(xì)查詢結(jié)果一份、企業(yè)活期明細(xì)信息一份、個(gè)人活期明細(xì)信息一份，被告合某某公司提供的檔案機(jī)讀材料一份、準(zhǔn)予設(shè)立/開業(yè)登記通知書一份、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書一份、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書一份、指定代表或者共同委托代理人授權(quán)委托書三份、身份證復(fù)印件二份、公司登記(備案)申請(qǐng)書二份、內(nèi)資公司設(shè)立登記一份、章程二份、股東會(huì)決議三份、內(nèi)資公司備案通知書二份、公司登記申請(qǐng)書一份、股東(發(fā)起人)出資情況一份、內(nèi)資公司變更(備案)登記二份、承諾書一份、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議二份、私募基金公示信息三份、監(jiān)事辭職報(bào)告一份、董事辭職報(bào)告一份、授權(quán)委托書一份、增資協(xié)議一份、工商銀行轉(zhuǎn)賬憑證二份、協(xié)議書一份、收付款業(yè)務(wù)回單三份、律師函二份、EMS快遞單九份、復(fù)函復(fù)印件一份、妥投證明四份、改退批條一份、股權(quán)代持協(xié)議一份、函一份，被告科某公司提供的收付款業(yè)務(wù)回單六份、東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)基金基金合同一份、費(fèi)用報(bào)銷單四份、借款協(xié)議一份、請(qǐng)付款單一份、平安銀行業(yè)務(wù)回單一份、中國(guó)建設(shè)銀行銀行卡客戶交易明細(xì)清單復(fù)印件一份，被告李某某提供的借記卡賬戶歷史明細(xì)清單一份、董事會(huì)決議復(fù)印件一份、企業(yè)信用信息打印件一份、協(xié)議書復(fù)印件一份、公司登記(備案)申請(qǐng)書復(fù)印件一份、股東(發(fā)起人)出資情況復(fù)印件一份、監(jiān)事辭職報(bào)告復(fù)印件一份以及原、被告在審理中的陳述等證據(jù)在案佐證。
本院認(rèn)為，行為人因過(guò)錯(cuò)侵害他人民事權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。本案中，原告與被告科某公司于2016年4月5日簽署了《東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)基金合同》，原告基于該合同約定于2016年4月7日向被告科某公司轉(zhuǎn)賬2,500,000元以認(rèn)購(gòu)合同所載由被告科某公司作為基金管理人、案外人海通證券公司作為基金托管人的“東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)”基金份額，但按照該合同條款，該合同應(yīng)由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署后方告成立，而在該合同落款處并無(wú)基金托管人的簽章，即海通證券公司并未簽署該合同，故該合同依法并未成立，被告科某公司無(wú)權(quán)依據(jù)該合同向原告收取上述基金認(rèn)購(gòu)款。然而，在此情況下，被告科某公司不但未向原告返還上述基金認(rèn)購(gòu)款，反而將上述基金認(rèn)購(gòu)款以自己的名義認(rèn)購(gòu)了由案外人東航金控公司作為基金管理人、海通證券公司作為基金托管人的“東航金融－領(lǐng)航基金－科某凌云5號(hào)”基金的相應(yīng)劣后級(jí)份額，并在該劣后級(jí)份額清算回款后，以借款合同的名義將全部回款轉(zhuǎn)賬給其股東兼法定代表人季某2，致使相關(guān)回款至今未能追回。被告科某公司的上述行為已侵害了原告的財(cái)產(chǎn)權(quán)，且其主觀上顯有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任?，F(xiàn)原告以上述基金認(rèn)購(gòu)款本金及其自2016年4月7日起至本金獲賠之日止按照銀行同期貸款利率計(jì)算的利息作為原告財(cái)產(chǎn)損失的范圍，要求被告科某公司予以賠償，于法不悖，本院對(duì)此予以支持。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。季某2和被告合某某公司作為被告科某公司的股東，在東航金控公司基于基金終止清算而返還被告科某公司25,626,763.61元后，不但未將其用于清償被告科某公司的債務(wù)，反而通過(guò)股東會(huì)決議的方式同意季某2向被告科某公司借款26,000,000元，從而將上述錢款轉(zhuǎn)移至季某2的個(gè)人賬戶，并在被告合某某公司獲得其中5,000,000元后，其余錢款由季某2分多筆轉(zhuǎn)賬給了不同的案外人，導(dǎo)致被告科某公司償債能力不足，嚴(yán)重?fù)p害了包括原告在內(nèi)的被告科某公司債權(quán)人的利益，已構(gòu)成濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，故季某2和被告合某某公司應(yīng)當(dāng)對(duì)被告科某公司賠償原告上述財(cái)產(chǎn)損失的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。其中，季某2已于2018年4月18日?qǐng)?bào)死亡注銷戶口，而被告季某某、張某作為其法定繼承人，均到庭稱即使季某2有遺產(chǎn)，兩人也表示放棄繼承。然而，雖然繼承人放棄繼承的，對(duì)被繼承人的債務(wù)可不負(fù)償還責(zé)任，但因目前并無(wú)證據(jù)可證明季某2尚有其他法定繼承人，且被告季某某、張某稱季某2并未留下任何遺產(chǎn)，亦與在案證據(jù)不符，故根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則，為避免債權(quán)人的合法權(quán)益受到侵害，本院確認(rèn)被告季某某、張某應(yīng)當(dāng)清理季某2的遺產(chǎn)，并以清理的遺產(chǎn)對(duì)原告的上述財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)連帶責(zé)任。至于被告李某某，雖然其亦曾登記為被告科某公司的股東，且其與季某2還簽訂過(guò)《股權(quán)代持協(xié)議》，約定其委托季某2代持被告科某公司的相關(guān)股權(quán)份額，但因本案目前的證據(jù)并不足以證明其參與過(guò)被告科某公司擅自使用原告支付的基金認(rèn)購(gòu)款以自己的名義認(rèn)購(gòu)基金以及在基金清算回款后轉(zhuǎn)移相關(guān)款項(xiàng)等一系列行為，被告李某某的情況并不屬于濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的情形，故本院對(duì)于原告要求被告李某某對(duì)其上述財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)連帶責(zé)任的訴訟請(qǐng)求不予支持。根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，被告經(jīng)傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以缺席判決。本案被告季某某、張某經(jīng)本院傳票傳喚，無(wú)正當(dāng)理由未到庭應(yīng)訴，系自行放棄應(yīng)訴抗辯的權(quán)利，由此產(chǎn)生的法律后果由其自行承擔(dān)，本院依法缺席判決。
綜上所述，依照《中華人民共和國(guó)民法總則》第七條，《中華人民共和國(guó)合同法》第三十二條，《中華人民共和國(guó)侵權(quán)責(zé)任法》第六條第一款、第十九條，《中華人民共和國(guó)公司法》第二十條，《中華人民共和國(guó)繼承法》第十條、第三十三條，《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告上海某某公司于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償原告朱某某財(cái)產(chǎn)損失2,500,000元；
二、被告上海某某公司于本判決生效之日起十日內(nèi)按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率賠償原告朱某某2,500,000元自2016年4月7日起至第一項(xiàng)判決履行完畢之日止的利息損失；
三、被告季某某、張某以清理的被繼承人季某2的遺產(chǎn)對(duì)第一、二項(xiàng)判決中被告上海某某公司應(yīng)當(dāng)賠償?shù)目铐?xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任；
四、被告廣州某某公司對(duì)第一、二項(xiàng)判決中被告上海某某公司應(yīng)當(dāng)賠償?shù)目铐?xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任；
五、駁回原告朱某某的其余訴訟請(qǐng)求。
負(fù)有金錢給付義務(wù)的當(dāng)事人，如未按本判決指定的期間履行給付義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費(fèi)29,000元，由被告季某某、張某、廣州某某公司、上海某某公司共同負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市第一中級(jí)人民法院。
審判員：陶義才
書記員：萬(wàn)??里
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