上訴人（原審被告）本溪東某礦業(yè)有限公司，住所地遼寧省本溪市。
法定代表人史克，該公司董事長。
委托代理人王亞麗，遼寧乾開律師事務(wù)所律師。
被上訴人（原審原告）徐某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族，現(xiàn)住黑龍江省綏化市。
委托代理人張泉，黑龍江釜民律師事務(wù)所律師。

上訴人本溪東某礦業(yè)有限公司（以下簡稱東某礦業(yè)）因與被上訴人徐某某股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，不服綏化市中級人民法院（2015）綏中法民三商初字第2號民事判決，向本院提起上訴。本院受案后，依法組成合議庭，于2015年11月12日公開開庭審理了本案。上訴人東某礦業(yè)的法定代表人史克及委托代理人王亞麗，被上訴人徐某某及其委托代理人張泉到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原審判決認定，2011年4月11日，徐某某（乙方）與東某礦業(yè)（甲方）簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。合同約定：一、甲方同意將其持有的本溪東方礦業(yè)有限公司（以下簡稱東方礦業(yè)）的股權(quán)100%中的50%轉(zhuǎn)讓給乙方，內(nèi)容如下：1、東方礦業(yè)慶安徐老九鉛鋅礦，采礦權(quán)許可證號2300000520314號，發(fā)證機關(guān)：黑龍江省國土資源廳及許可證范圍內(nèi)的礦體；2、甲方原有的采礦權(quán)，礦山資產(chǎn)、現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備、庫房、運輸車輛、機械和選礦場等；3、甲方的采礦權(quán)所涉及的采礦區(qū)的地理坐標，采礦區(qū)面積，許可證有效期均按當(dāng)下有效采礦證為準。4、公司采礦許可證繼續(xù)辦理已近完成，建設(shè)安全許可證待辦理。二、該股權(quán)50%的轉(zhuǎn)讓金額為950萬元人民幣，在合同簽訂后由乙方付給甲方200萬元人民幣，2011年7月15日乙方再支付甲方現(xiàn)金300萬元人民幣，合同簽訂后乙方向公司帳戶注入資金300萬元人民幣，做為生產(chǎn)之用，該款系甲乙雙方各投入150萬元人民幣，作為合作資金雙方共享，如有缺少雙方共同支付，后續(xù)乙方應(yīng)付給甲方的300萬元人民幣在第一次利潤分配上，由甲方從乙方應(yīng)得利潤中扣除，如乙方未按上述規(guī)定辦理乙方賠償應(yīng)支付甲方金額的10%賠償金。三、雙方同意，甲方法人出任公司執(zhí)行董事，乙方法人出任公司監(jiān)理董事，雙方共同掌管帳務(wù)，正常支出外的一次性支出的業(yè)務(wù)如超出1000元須經(jīng)二人協(xié)商同意支出和報銷入帳。四、雙方一方出售股份時須書面告知另一方，另一方在同等條件時有優(yōu)先購買權(quán)。五、本合同簽訂后因公司業(yè)務(wù)所發(fā)生的費用由合同雙方平均分擔(dān)。雙方簽訂本合同之前公司的債權(quán)、債務(wù)及相關(guān)部門交納的相關(guān)費用由甲方承擔(dān)。合同簽定后公司債權(quán)、債務(wù)及相關(guān)費用甲、乙雙方承擔(dān)。六、本合同簽訂之前，雙方各自的債務(wù)與本合同所涉及的項目相關(guān)資產(chǎn)、利潤無關(guān)，由雙方各自承擔(dān)。如因一方的債權(quán)、債務(wù)給對方造成的損失由另一方承擔(dān)。七、合同簽訂之日，東方礦業(yè)慶安徐老九溝鉛鋅礦公章、財務(wù)專用章、公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證、選礦場手續(xù)、礦區(qū)探圖紙等交付公司專人保管，在甲乙雙方共同同意下使用，如一方擅自使用所產(chǎn)生的后果自行負責(zé)，與另一方無關(guān)。甲方預(yù)留銀行名章印鑒。八、合同簽訂后雙方共同辦理礦山啟動的各項工作，如果由于甲方的惡意造成手續(xù)問題，使礦山不能生產(chǎn)和經(jīng)營，致使乙方損失，甲方應(yīng)賠償乙方已付出轉(zhuǎn)讓金10%的違約金，并返還全部投資。九、在雙方共同經(jīng)營，利潤平分，責(zé)任共擔(dān)的原則上，甲、乙雙方共同組建財務(wù)制度、人員、管理機構(gòu)。其管理人員認同必須由雙方共同認可，如一方有異議，不為聘用。簽署法律文件，財務(wù)報銷均由甲、乙雙方共同認證下生效。十、雙方財務(wù)人員每季度結(jié)算一次，并由雙方負責(zé)人簽字認可。十一、合同的變更和解除：公司對外所簽署的重要協(xié)議和合同必須經(jīng)甲乙雙方由書面協(xié)商同意后簽署。十二、本合同未盡事宜，可由雙方約定后作為合同附件。合同附件與本合同具有同等法律效力。十三、雙方發(fā)生糾紛，協(xié)商解決。協(xié)商不成到本合同履行地慶安縣人民法院訴訟解決。合同簽訂后，徐某某于2011年4月16日給付東某礦業(yè)第一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓金200萬元，于同年7月18日給付第二筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓金200萬元，共計給付東某礦業(yè)400萬元股權(quán)轉(zhuǎn)讓金，之后徐某某未按照合同約定再給付其余股權(quán)轉(zhuǎn)讓金。2011年4月28日，東方礦業(yè)慶安徐老九鉛鋅礦股東由東方礦業(yè)變更為東方礦業(yè)與徐某某。2011年5月9日，變更了稅務(wù)登記。2011年6月30日，東方礦業(yè)取得了采礦許可證，生產(chǎn)規(guī)模為1.65萬噸／年，有效期至2013年6月30日，采礦許可證到期后未申請延續(xù)。雙方合同約定的安全許可證待辦理，在合同履行中未辦理。合同簽訂后，徐某某在組織相關(guān)人員對礦山進行井下設(shè)備維護時被綏化市環(huán)境保護局以礦山?jīng)]有履行建設(shè)項目施工環(huán)境保護驗收手續(xù)及慶安縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局以礦山未取得《安全生產(chǎn)許可證》和《尾礦庫安全生產(chǎn)許可證》，不允許從事一切生產(chǎn)建設(shè)行為為由予以行政處罰。
原審判決另查明，2011年4月11日，徐某某、東某礦業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時，東方礦業(yè)慶安徐老九溝鉛鋅礦應(yīng)執(zhí)行國家發(fā)改委2007年3月10日實施的《鉛鋅行業(yè)準入條件》規(guī)定，即最低生產(chǎn)規(guī)模3萬噸／年，黑龍江省9萬噸／年，并且該礦應(yīng)按照《黑龍江省非政府性投資項目核準辦法》履行核準手續(xù)，不符合準入條件，不予核準項目，未經(jīng)核準項目的有色金屬礦山不允許開采建設(shè)，本案爭議的礦山未履行申報及項目核準手續(xù)。
2014年12月26日，徐某某以雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》后，其已經(jīng)按合同約定給付東某礦業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款400萬元，并且投入了2，193，965.15元的資產(chǎn)，而東某礦業(yè)沒有按合同的約定履行，對礦山不聞不問，不參與管理，為礦山的啟動不作任何工作，并且在辦理相關(guān)手續(xù)時發(fā)現(xiàn)此礦山不符合國家有關(guān)規(guī)定，無法完善礦山的全部合法手續(xù)，致使礦山不能進行生產(chǎn)和經(jīng)營，不能實現(xiàn)雙方合同之目的為由，訴至法院，請求解除雙方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》；東某礦業(yè)返還徐某某股權(quán)轉(zhuǎn)讓款人民幣400萬元并支付10%的違約金。東某礦業(yè)不同意解除合同，辯稱礦山手續(xù)并非無法完善，只是沒有辦理完結(jié)，手續(xù)沒有辦理完結(jié)不能生產(chǎn)是正常的；東某礦業(yè)應(yīng)履行的義務(wù)即辦理相關(guān)手續(xù)的變更登記，其已經(jīng)配合徐某某履行完畢，也交付了公司的公章，辦理生產(chǎn)許可證是礦山經(jīng)營的內(nèi)容，并非股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的必備條件；案涉礦山是2004年取得采礦許可證，初建于1999年，不適用于2007年部門規(guī)章要求的礦山最低生產(chǎn)規(guī)模不得低于單體礦3萬噸／年。
原審法院認為，徐某某與東某礦業(yè)簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是雙方當(dāng)事人的真實意思表示，不違反法律行政法規(guī)的強制性規(guī)定，該合同有效。在合同簽訂后徐某某共計給付東某礦業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓金400萬元，在辦理相關(guān)手續(xù)中，徐某某得知案涉礦山如需開采，除采礦許可證外，還需具備符合準入條件的儲量和有安監(jiān)、環(huán)保等部門的審批手續(xù)等，而案涉礦山儲量不夠，相關(guān)手續(xù)不能辦理，很可能無法生產(chǎn)經(jīng)營，故未再按合同約定繼續(xù)給付東某礦業(yè)剩余100萬元，此種情況下，徐某某的行為符合《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）第六十八條規(guī)定的情形，是對不安抗辯權(quán)的行使，不屬違約行為。《合同法》第六條規(guī)定，當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則。在合同簽訂履行過程中，東某礦業(yè)未向徐某某告知案涉礦山如需開采，除采礦許可證、安全許可證外，還需具備符合準入條件的儲量和有環(huán)保等部門的審批手續(xù)等情況，雖然東某礦業(yè)辯稱其未向徐某某隱瞞相關(guān)情況，但未能提供證據(jù)證明其已履行了告知義務(wù)。合同簽訂后因不能辦理礦山開采所需的相關(guān)手續(xù)，且因無相關(guān)手續(xù)被國家行政部門責(zé)令不允許一切生產(chǎn)建設(shè)行為并處以罰款。東某礦業(yè)在合同的簽訂和履行中違反了誠實守信原則和如實告知義務(wù)，屬違約行為。黑龍江省發(fā)展和改革委員會黑發(fā)改產(chǎn)業(yè)函（2015）87號復(fù)函上明確答復(fù)，案涉礦山應(yīng)按照《黑龍江省非政府性投資項目核準辦法》（2005年黑龍江省人民政府第4號令）履行核準手續(xù)。而此核準辦法第十二條規(guī)定，項目核準部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，從下列方面對項目進行審查：（一）是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和政策；（二）是否符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準；（三）是否影響國家經(jīng)濟安全和公眾利益；（四）是否影響生態(tài)環(huán)境；（五）是否合理保護和有效開發(fā)利用資源。東某礦業(yè)辯稱案涉礦山手續(xù)并非無法完善，只是沒有辦理完結(jié)。經(jīng)查，雙方合同于2011年簽訂時原采礦許可證已作廢，2011年6月30日至2013年6月30日的采礦許可證上注明生產(chǎn)規(guī)模為1.65萬噸／年，而2007年至今，鉛鋅行業(yè)準入一直在執(zhí)行國家發(fā)展改革委2007第13號公告《鉛鋅行業(yè)準入條件》，其中規(guī)定，新建或者改、擴建的鉛鋅礦山、冶煉、再生利用項目必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃要求，符合土地利用總體規(guī)劃、土地供應(yīng)政策和土地使用標準的規(guī)定。必須依法嚴格執(zhí)行環(huán)境影響評價和“三同時”驗收制度。新建鉛鋅礦山最低生產(chǎn)建設(shè)規(guī)模不得低于單體礦3萬噸／年（100噸／日），服務(wù)年限必須在15年以上。案涉礦山自雙方簽訂合同后，一直未投入生產(chǎn)，辦理審批手續(xù)時應(yīng)按新建礦山標準執(zhí)行。國家發(fā)展改革委2007第13號公告《鉛鋅行業(yè)準入條件》附則中規(guī)定：本準入條件適用于中華人民共和國境內(nèi)（港澳臺地區(qū)除外）所有類型的鉛鋅礦山、冶煉、再生利用生產(chǎn)企業(yè)。東某礦業(yè)認為案涉礦山不適用于以上規(guī)定的抗辯主張，不予支持。東某礦業(yè)雖出具案涉礦山采礦權(quán)利延期申請登記書、非煤采礦權(quán)延續(xù)登記初審意見表及黑龍江省采礦權(quán)延續(xù)登記責(zé)任表等，但慶安縣國土局在非煤采礦延續(xù)登記初審意見表上注明的內(nèi)容為同意上報，而不是批準登記，擁有采礦證延續(xù)審批權(quán)的黑龍江省國土資源廳并未批準，也未下發(fā)新證，故以上證據(jù)并不能證明案涉礦山依法辦理采礦證延期手續(xù)已獲批準。同理，東某礦業(yè)提交的綏安監(jiān)管函（2011）25號《關(guān)于同意慶安縣徐老九溝鉛鋅礦開采規(guī)模建設(shè)項目擴建的函》、2011年《非煤采礦權(quán)變更登記初審意見表》，自2011年至今未獲省國土資源廳批準，更不能證實案涉礦山生產(chǎn)規(guī)模已變更為3萬噸／年。綜上，雙方簽訂合同時，案涉礦山現(xiàn)狀已經(jīng)不符合國家行業(yè)準入條件，不能辦理相關(guān)手續(xù)，始終無法生產(chǎn)經(jīng)營。雙方簽訂合同時所期望的經(jīng)濟利益已無法實現(xiàn)，喪失了合同目的，因此東某礦業(yè)的行為已構(gòu)成根本性違約。關(guān)于徐某某與東某礦業(yè)雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否應(yīng)解除的問題。東某礦業(yè)的行為已構(gòu)成根本性違約，無法實現(xiàn)雙方簽訂合同的目的，喪失了合同目的，按照《合同法》第九十四條第四項的規(guī)定，雙方簽訂的合同應(yīng)予解除。關(guān)于東某礦業(yè)應(yīng)否返還徐某某股權(quán)轉(zhuǎn)讓金400萬元人民幣并支付10%的違約金的問題，雙方簽訂的合同第八條約定，合同簽訂后雙方共同處理礦山啟動的各項工作，如果由于甲方（東某礦業(yè)）的惡意造成手續(xù)問題，使礦區(qū)不能生產(chǎn)和經(jīng)營致使乙方（徐某某）損失，甲方應(yīng)賠償乙方已付出轉(zhuǎn)讓款10%的違約金，并返還全部投資款。本案雖不能認定東某礦業(yè)存在惡意，但是雙方合同解除后，東某礦業(yè)依據(jù)合同取得的股權(quán)轉(zhuǎn)讓金應(yīng)當(dāng)返還徐某某，且此轉(zhuǎn)讓金已給付東某礦業(yè)4年之久，產(chǎn)生的孳息也應(yīng)一并返還徐某某?！逗贤ā返诰攀邨l規(guī)定，合同解除后，尚未履行的，終止履行；已經(jīng)履行的，根據(jù)履行情況和合同性質(zhì)，當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補救措施，并有權(quán)要求賠償損失?！逗贤ā返谝话僖皇臈l規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方違約時應(yīng)當(dāng)根據(jù)違約情況向?qū)Ψ街Ц兑欢〝?shù)額的違約金，也可以約定因違約產(chǎn)生的損失賠償額的計算方法。徐某某的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款400萬元按同期人民銀行存款利率計息遠高于雙方約定的10%違約金數(shù)額，雙方約定的違約金不違反法律規(guī)定，且徐某某向本案請求的為10%違約金，故徐某某要求東某礦業(yè)返還股權(quán)轉(zhuǎn)讓款400萬元并承擔(dān)已付款10%違約金符合法律規(guī)定，應(yīng)予支持。判決：一、解除徐某某與東某礦業(yè)雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；二、東某礦業(yè)返還徐某某股權(quán)轉(zhuǎn)讓金400萬元；三、東某礦業(yè)賠償徐某某已付股權(quán)轉(zhuǎn)讓金10%的違約金40萬元。以上款項于判決生效后十日內(nèi)付清，如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費38，000.00元，由東某礦業(yè)負擔(dān)。
本院二審查明，2011年4月28日，東方礦業(yè)慶安徐老九鉛鋅礦股東由東某礦業(yè)變更為東某礦業(yè)與徐某某。除此，本院二審查明的其他案件事實與原審判決認定相同。

本院認為，徐某某與東某礦業(yè)于2011年4月11日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，是雙方當(dāng)事人的真實意思表示，不違反法律行政法規(guī)的效力性強制性規(guī)定，原審法院認定該合同有效正確。本案爭議焦點是，徐某某與東某礦業(yè)簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》應(yīng)否解除及東某礦業(yè)應(yīng)否給付徐某某40萬元違約金問題。本案雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉標的東方礦業(yè)原由東某礦業(yè)獨自經(jīng)營，雙方通過簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》方式使徐某某加入進來共同經(jīng)營，此種情形，不同于雙方共同出資去經(jīng)營一項新的業(yè)務(wù)。作為礦業(yè)股權(quán)的出讓方，東某礦業(yè)收取股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后，應(yīng)當(dāng)負有保證該礦正常生產(chǎn)經(jīng)營義務(wù)。盡管合同中已說明采礦許可證及安全許可證待辦理，并約定由雙方共同辦理礦山啟動的各項工作，但作為該礦原來的經(jīng)營者，東某礦業(yè)未能提供證據(jù)證明其已向徐某某告知辦理證照所需具備的條件及可能存在的風(fēng)險。尤其是，黑龍江省發(fā)展和改革委員會及黑龍江省工業(yè)和信息化委員會給原審法院出具的回函，均明確自2007年以來，鉛鋅行業(yè)準入一直在執(zhí)行《鉛鋅行業(yè)準入條件》（國家發(fā)展改革委公告2007年第13號），也即在雙方2011年4月簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》之前，本案所涉礦山即應(yīng)執(zhí)行該文件標準，但沒有證據(jù)證明東某礦業(yè)已向徐某某告知。盡管東某礦業(yè)與徐某某雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》后，相關(guān)的工商及稅務(wù)變更登記已辦理完成，東某礦業(yè)在上訴中亦稱各級國土資源部門等礦產(chǎn)資源管理行政機關(guān)并未責(zé)令關(guān)閉該礦，但徐某某受讓股權(quán)的目的應(yīng)是進行生產(chǎn)經(jīng)營，自徐某某按照合同約定分別于2011年4月、7月給付東某礦業(yè)兩筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款400萬元至今，歷時4年有余，《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》所涉礦山生產(chǎn)手續(xù)仍未辦理完成，在此情況下，徐某某簽訂合同的目的已不能實現(xiàn)。在本案中，徐某某為了參與經(jīng)營礦山給付東某礦業(yè)幾百萬股權(quán)轉(zhuǎn)讓金，該礦山卻遲遲不能取得合法經(jīng)營手續(xù)，無法經(jīng)營，合同繼續(xù)履行，對徐某某顯失公平。因此，原審判決判令解除徐某某與東某礦業(yè)雙方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，并依據(jù)雙方合同約定判令東某礦業(yè)返還徐某某股權(quán)轉(zhuǎn)讓金400萬元并無不當(dāng)。徐某某亦應(yīng)協(xié)助東某礦業(yè)辦理退出該礦的有關(guān)手續(xù)。原審判決判令東某礦業(yè)給付徐某某違約金40萬元，該數(shù)額低于徐某某交付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓金400萬元按同期中國人民銀行存款利率計算的利息損失，故本院對此不予調(diào)整。另外，原審判決根據(jù)國家有關(guān)部門的政策規(guī)定認定了相關(guān)案件事實，并非是依據(jù)部門規(guī)章作出判決，適用法律并無不當(dāng)。
綜上，原審判決認定事實基本清楚，適用法律正確。上訴人東某礦業(yè)的上訴理由不能成立，本院對其上訴主張不予支持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第一項之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費38，000.00元，由東某礦業(yè)負擔(dān)。
本判決為終審判決。

審　判　長　　武鐵軍 代理審判員　　馬曉瑞 代理審判員　　董新輝

書記員：馬莎