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張某某與湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司證券糾紛一審民事判決書(shū)

2021-06-09 塵埃 評(píng)論0

原告:張某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住武漢市武昌區(qū)。
委托訴訟代理人:張彤(特別授權(quán)代理),湖北箏辰律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:於強(qiáng)(特別授權(quán)代理),湖北箏辰律師事務(wù)所律師。
被告:湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司,住所地武漢市江岸區(qū)洞庭街139號(hào)5樓。
法定代表人:丁凱,董事長(zhǎng)。
委托訴訟代理人:秦筱(特別授權(quán)代理),湖北森生律師事務(wù)所律師。

原告張某某訴被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)福某瀾海公司)證券糾紛一案,原告張某某申請(qǐng)?jiān)V前保全,本院作出(2016)鄂0102財(cái)保150號(hào)民事裁定,依法采取了保全措施。本院于2016年5月6日受理后,依法適用普通程序于2016年6月14日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告張某某的委托訴訟代理人張彤、於強(qiáng),被告福某瀾海公司的委托訴訟代理人秦筱到庭參加訴訟。雙方當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解,本院給予一個(gè)月調(diào)解期限。因案情復(fù)雜、雙方爭(zhēng)議較大,本案經(jīng)本院院長(zhǎng)批準(zhǔn)延長(zhǎng)審理期限三個(gè)月。審理中,被告福某瀾海公司申請(qǐng)中止訴訟,本院經(jīng)審查后作出(2016)鄂0102民初2627號(hào)民事裁定中止訴訟,中止訴訟原因消除后,本案恢復(fù)訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告張某某訴稱(chēng):我與福某瀾海公司于2015年6月26日簽訂《投資顧問(wèn)協(xié)議》,約定我作為福某瀾海公司的投資顧問(wèn)在授權(quán)期間內(nèi)對(duì)福某瀾海公司賬戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)投資顧問(wèn)服務(wù),合同期間,我所使用的福某瀾海公司資金按年利率10%支付利息,協(xié)議簽訂后,我依約向福某瀾海公司賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬共計(jì)100,000,000元(人民幣,下同)。協(xié)議終止后,經(jīng)雙方于2015年8月31日結(jié)算確認(rèn),福某瀾海公司應(yīng)償還我投資款19,697,305.97元。另我與福某瀾海公司于2014年10月簽訂《投資顧問(wèn)協(xié)議》,約定我作為福某瀾海公司的投資顧問(wèn)在授權(quán)期間內(nèi)對(duì)福某瀾海公司賬戶(hù)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)投資顧問(wèn)服務(wù),合同期內(nèi),我所使用的福某瀾海公司資金按照年利率12.5%支付利息。協(xié)議簽訂后,我依約向福某瀾海公司賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬共計(jì)5,000,000元,協(xié)議終止后,經(jīng)結(jié)算福某瀾海公司應(yīng)償還我投資款2,747,300元,但福某瀾海公司至今未依約支付上述款項(xiàng)。為此,請(qǐng)求判令:1、福某瀾海公司償還投資款19,697,305.97元及利息(自2015年9月1日起按年利率10%算至實(shí)際給付之日止);2、福某瀾海公司償還投資款2,747,300元及利息(自2015年4月2日起按年利率12.5%算至實(shí)際給付之日);3、本案訴訟費(fèi)用由福某瀾海公司承擔(dān)。審理中原告張某某撤回了第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求。
被告福某瀾海公司辯稱(chēng):1、2015年6月22日雙方確實(shí)簽訂投資顧問(wèn)協(xié)議,但張某某主張的19,697,305.97元需根據(jù)其提供的證據(jù)核實(shí),且張某某主張的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高,不應(yīng)支持;2、關(guān)于張某某訴稱(chēng)的2014年10月投資顧問(wèn)協(xié)議,我方并沒(méi)有查找到,我方并沒(méi)有簽訂該份協(xié)議,且其主張的利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)過(guò)高,不應(yīng)支持。
經(jīng)審理查明:2015年6月26日,福某瀾海公司(甲方)與張某某(乙方)簽署《投資顧問(wèn)協(xié)議》,約定:甲方持有的300,000,000元資產(chǎn)及其在本協(xié)議期間孳生的所有相關(guān)權(quán)益是甲方合法支配的資金;甲方愿意根據(jù)本協(xié)議委托乙方為其合法支配的資金進(jìn)行中國(guó)證券交易所二級(jí)市場(chǎng)投資顧問(wèn),各自承擔(dān)應(yīng)盡義務(wù),獲得相應(yīng)收益;甲方在雙方認(rèn)可的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)用于接收投資顧問(wèn)保證金的備案賬戶(hù),該賬戶(hù)在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷(xiāo)或變更,主要用于接收和返還乙方按本協(xié)議支付的投資顧問(wèn)保證金及本協(xié)議中甲方應(yīng)得的資產(chǎn)收益,備案賬戶(hù)的戶(hù)名為福某瀾海公司,賬號(hào)12×××03,開(kāi)戶(hù)銀行招商銀行武漢硚口支行;賬號(hào)初始資金300,000,000元;甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶(hù)的授權(quán),授權(quán)乙方對(duì)這些賬戶(hù)具有一定操作權(quán)限,授權(quán)時(shí)間為本協(xié)議生效時(shí)間到本協(xié)議終止時(shí)間;授權(quán)范圍至少包含資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)查詢(xún)權(quán)限,甲乙雙方約定乙方將投資顧問(wèn)保證金100,000,000元?jiǎng)澽D(zhuǎn)到甲方備案賬戶(hù)中之時(shí)起,甲方對(duì)乙方的授權(quán)即生效,亦同時(shí)宣告本協(xié)議正式生效;甲方對(duì)乙方的投資顧問(wèn)授權(quán)期限從2015年6月29日至2016年6月28日,如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期,則以實(shí)際期限為準(zhǔn);本協(xié)議運(yùn)行期間,乙方承諾甲方收益按(10%)/年的預(yù)期年化收益率按月計(jì)提,每個(gè)月甲方應(yīng)計(jì)提的資產(chǎn)收益計(jì)算公式為甲方每月應(yīng)計(jì)提的資產(chǎn)收益=(甲方持有的資產(chǎn)-乙方劃轉(zhuǎn)的投資顧問(wèn)保證金)×10%÷12;如本協(xié)議在計(jì)劃期內(nèi)因觸及平倉(cāng)條款、乙方原因提前終止,未滿(mǎn)半年按半年付收益;滿(mǎn)半年,則甲方應(yīng)計(jì)提的資產(chǎn)收益計(jì)算公式為甲方應(yīng)計(jì)提的資產(chǎn)收益=(甲方持有的資產(chǎn)-乙方劃轉(zhuǎn)的投資顧問(wèn)保證金)×10%÷360×(協(xié)議實(shí)際運(yùn)作天數(shù)+30天計(jì)算);每月的8號(hào)為甲方的資產(chǎn)收益分配日,乙方應(yīng)在每月收益分配日之前將甲方每月收益166,667元支付至本協(xié)議預(yù)留的甲方銀行賬戶(hù),若乙方在每月資產(chǎn)收益分配日之后的5天內(nèi)未能向甲方支付收益,甲方有權(quán)終止協(xié)議,同時(shí)甲方有權(quán)從乙方投顧保證金中扣除當(dāng)期應(yīng)支付而未支付收益;本協(xié)議終止后,進(jìn)入清算過(guò)程,在甲方初始資產(chǎn)及相應(yīng)的乙方對(duì)甲方承諾資產(chǎn)收益全部實(shí)現(xiàn)后,甲方返還乙方交納的剩余投顧保證金,同時(shí)乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶(hù)余下的全部剩余收益;在清算完成后5個(gè)工作日內(nèi),甲方應(yīng)將乙方收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預(yù)留的乙方銀行賬戶(hù);自本協(xié)議終止之日起1個(gè)工作日內(nèi)甲方應(yīng)編制資產(chǎn)清算報(bào)告,并按本協(xié)議約定方式在2個(gè)工作日內(nèi)送達(dá)乙方;乙方在資產(chǎn)清算報(bào)告通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)未提出書(shū)面異議的,雙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任;甲、乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守本合同的約定,任何一方違反本合同的約定,均應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任,并賠償因其違約金給對(duì)方造成的全部損失。協(xié)議還對(duì)資產(chǎn)運(yùn)作與管理、交易資料的保管與保密等事項(xiàng)進(jìn)行了約定。當(dāng)日,張某某向福某瀾海公司銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬100,000,000元。
2015年8月31日,福某瀾海公司(甲方)與張某某(乙方)簽訂《資產(chǎn)清算單》,載明:申請(qǐng)清算賬戶(hù)名稱(chēng)張某某,初始金額300,000,000元、收益已提取0元、當(dāng)前金額224,697,305.97元、賬戶(hù)啟用日期2015年6月26日、賬戶(hù)結(jié)算日期2015年8月31日、甲方本金200,000,000元、乙方本金100,000,000元、應(yīng)收利息金額5,000,000元、已收利息金額0元、實(shí)際結(jié)算金額19,697,305.97元。
《資產(chǎn)清算單》簽訂后,福某瀾海公司未向張某某支付結(jié)算款項(xiàng),故張某某訴至本院。
上述事實(shí),有《投資顧問(wèn)協(xié)議》《招商銀行轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)回單》《資產(chǎn)清算單》及雙方當(dāng)事人陳述等證據(jù)在案佐證。上列證據(jù)來(lái)源合法,內(nèi)容真實(shí),與本案具有關(guān)聯(lián)性,本院均予以采信。因原告張某某撤回了第二項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,故其提交的《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》《資產(chǎn)清算單》(電腦截屏)與本案無(wú)關(guān)聯(lián)性,本院不予采信。

本院認(rèn)為:本案所涉的《投資顧問(wèn)協(xié)議》《資產(chǎn)清算單》是雙方的真實(shí)意思表示,內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,應(yīng)為有效。在雙方約定的投資行為完成后,經(jīng)結(jié)算,雙方確認(rèn)福某瀾海公司應(yīng)向張某某支付19,697,305.97元。福某瀾海公司雖對(duì)結(jié)算金額有異議,但未提供證據(jù)予以證明,故本院對(duì)其該項(xiàng)抗辯觀點(diǎn)不予采納。清算完成后,福某瀾海公司應(yīng)及時(shí)向張某某支付結(jié)算款,但福某瀾海公司未付款,故張某某訴請(qǐng)要求福某瀾海公司支付結(jié)算款19,697,305.97元,有事實(shí)和法律依據(jù),本院予以支持?!锻顿Y顧問(wèn)協(xié)議》約定福某瀾海公司應(yīng)在清算完成后五個(gè)工作日內(nèi)即2015年9月7日前向張某某支付收益,福某瀾海公司未及時(shí)支付結(jié)算款應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。《投資顧問(wèn)協(xié)議》約定違約方應(yīng)賠償因其違約給對(duì)方造成的全部損失,并未約定違約金的具體標(biāo)準(zhǔn),張某某主張的年利率10%系雙方關(guān)于收益提取的標(biāo)準(zhǔn),本案中張某某的損失表現(xiàn)為利息損失,故本院認(rèn)為福某瀾海公司應(yīng)向張某某賠償利息損失,利息應(yīng)以19,697,305.97元為基數(shù),自2015年9月8日起至實(shí)際清償之日止,按中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算,對(duì)張某某關(guān)于利息的訴訟請(qǐng)求,本院予以部分支持。據(jù)此,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條第一款、第一百零七條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十二條的規(guī)定,判決如下:

一、被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司在本判決生效之日起十日內(nèi)向原告張某某支付結(jié)算款19,697,305.97元;
二、被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司在本判決生效之日起十日內(nèi)向原告張某某支付利息(以19,697,305.97元為基數(shù),自2015年9月8日起至實(shí)際清償之日止,按中國(guó)人民銀行同期貸款利率計(jì)算);
三、駁回原告張某某的其他訴訟請(qǐng)求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢(qián)義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本案案件受理費(fèi)154,023元、保全費(fèi)5,000元、郵寄費(fèi)60元,合計(jì)159,083元,由原告張某某負(fù)擔(dān)14,040元,被告湖北福某瀾海資產(chǎn)管理有限公司負(fù)擔(dān)145,043元。
如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提交副本,上訴于湖北省武漢市中級(jí)人民法院。

審判長(zhǎng) 肖珍榮
人民陪審員 石俊
人民陪審員 丁鳳玲

書(shū)記員: 尹代媛

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