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平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)與劉松魚、程某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一審民事判決書

2021-06-09 塵埃 評(píng)論0

  原告:平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙),住所地福建省。
  執(zhí)行事務(wù)合伙人:盈科創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司(委派代表:賴滿英)。
  委托訴訟代理人:章琰,上海茂雄律師事務(wù)所律師。
  委托訴訟代理人:王華安,上海茂雄律師事務(wù)所律師。
  被告:劉松魚,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省廈門市。
  被告:程某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省廈門市。
  被告:林順毅,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住福建省廈門市。
  以上三被告共同委托訴訟代理人:郭志敏,上海市萬隆眾信律師事務(wù)所律師。
  以上三被告共同委托訴訟代理人:全利,上海市萬隆眾信律師事務(wù)所律師。
  原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)與被告劉松魚、程某、林順毅股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案,本院于2018年11月7日立案受理后,依法適用普通程序。本院于2019年3月27日公開開庭進(jìn)行了審理,原告的委托訴訟代理人章琰、王華安,被告劉松魚、程某、林順毅的委托訴訟代理人郭志敏、全利,到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
  原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)向本院提出訴訟請(qǐng)求:1.判令三被告共同、連帶向原告支付2017年度業(yè)績補(bǔ)償款人民幣(以下幣種相同)517,280.52元;2.判令三被告向原告支付違約責(zé)任款項(xiàng)及業(yè)績補(bǔ)償滯納金(違約責(zé)任是業(yè)績補(bǔ)償款517,280.52元的5%;補(bǔ)償滯納金有兩部分,定增補(bǔ)償滯納金以258,640.26元+258,640.26元*0.05=271,572.27元為基數(shù),按照每日萬分之五,從2018年5月25日計(jì)算到實(shí)際清償之日止,加上股轉(zhuǎn)補(bǔ)償滯納金以258,640.26元+258,640.26元*0.05=271,572.27元為基數(shù),按照每日萬分之六,從2018年5月25日計(jì)算到實(shí)際清償之日止);3.判令三被告向原告回購其持有的公司股份48萬股,并向原告支付回購價(jià)款(總投資額是1,680萬元,均按照每年9%利率計(jì)算。其中,以514.50萬元為基數(shù),從2017年10月24日計(jì)算至實(shí)際清償之日止;以325.50萬元為基數(shù),從2017年10月27日計(jì)算至實(shí)際清償之日;以840萬元為基數(shù),從2017年12月7日計(jì)算至實(shí)際清償之日);4.判令三被告承擔(dān)逾期支付股權(quán)回購款的違約責(zé)任款項(xiàng),按照實(shí)際清償之日三被告實(shí)際支付款項(xiàng)的5%計(jì)算;5.判令三被告支付違約滯納金,以三被告實(shí)際清償之日的回購價(jià)款為基數(shù),定增股份的回購價(jià)款(訴請(qǐng)3中840萬元部分對(duì)應(yīng)的金額)的滯納金從2018年11月19日起算,股轉(zhuǎn)股份的回購價(jià)款(訴請(qǐng)3中514.50萬元、325.50萬元部分對(duì)應(yīng)的金額)的滯納金從2018年10月25日起算,均按照逾期天數(shù),每日萬分之五的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算;6.判令三被告支付律師費(fèi)109,000元、保全擔(dān)保費(fèi)18,916.01元;7.本案訴訟費(fèi)、保全費(fèi)由三被告承擔(dān)。事實(shí)與理由:三被告系漳州三利達(dá)環(huán)??萍脊煞萦邢薰?以下簡稱三利達(dá)公司)的股東。原告是在中國證券投資基金業(yè)協(xié)議備案的投資基金,系公司的投資方。2017年9月,原告與三被告簽訂了《關(guān)于受讓漳州三利達(dá)環(huán)??萍脊煞萦邢薰竟煞莸膫渫洝?以下簡稱《股轉(zhuǎn)備忘錄》),并簽訂《漳州三利達(dá)環(huán)??萍脊煞萦邢薰竟煞蒉D(zhuǎn)讓合同》(以下簡稱《股份轉(zhuǎn)讓合同》)。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓合同》的約定,原告累計(jì)受讓三被告持有的公司股份24萬股,受讓價(jià)格為每股35元,股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為840萬元。根據(jù)《股轉(zhuǎn)備忘錄》第三條約定,三被告承諾公司應(yīng)當(dāng)在2018年12月31日前,在形式上具備合格的首次公開發(fā)行股份并上市的條件(依據(jù)通行的審查要求以及所申請(qǐng)證券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)則,無明顯實(shí)質(zhì)缺陷),并且向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出正式且受理的、申請(qǐng)文件未被直接退回的上市申請(qǐng),并收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市申請(qǐng)的受理回執(zhí),否則三被告承擔(dān)股份回購義務(wù)。同時(shí),在《股轉(zhuǎn)備忘錄》中,三被告承諾公告是2017年稅后凈利潤不低于7,000萬元。如果公司未能實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo),三被告承諾按照約定的計(jì)算方式在年度審計(jì)報(bào)告出具30日內(nèi)向原告支付業(yè)績補(bǔ)償。2017年9月,原告與三被告簽訂《關(guān)于認(rèn)購漳州三利達(dá)環(huán)??萍脊煞萦邢薰竟煞荻ㄏ虬l(fā)行股份的備忘錄》(以下簡稱《定向發(fā)行股份的備忘錄》)。2017年11月,原告與公司簽訂《股份認(rèn)購合同》,約定原告認(rèn)購公司增發(fā)股份24萬股,認(rèn)購價(jià)格為每股35元,投資金額840萬元。根據(jù)《定向發(fā)行股份的備忘錄》第四條約定,三被告承諾公司應(yīng)當(dāng)在2018年12月31日前,在形式上具備合格的首次公開發(fā)行股份并上市的條件(依據(jù)通行的審查要求以及所申請(qǐng)證券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)則,無明顯的實(shí)質(zhì)缺陷),并且向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出正式且業(yè)經(jīng)受理的、申請(qǐng)文件未直接退回的上市申請(qǐng),并收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市申請(qǐng)的受理回執(zhí),否則三被告承擔(dān)股份回購義務(wù)。回購價(jià)格為投資款加上年化9%單利計(jì)算本息之和。同時(shí),在《定向發(fā)行股份的備忘錄》中,三被告承諾公司2017年稅后凈利潤不低于7,000萬元。如公司未能實(shí)現(xiàn)約定的業(yè)績目標(biāo),三被告承諾按照約定的計(jì)算方式在年度審計(jì)報(bào)告出具30日內(nèi)向原告支付業(yè)績補(bǔ)償。2017年10月24日,原告分別按約支付股份轉(zhuǎn)讓款87.50萬元,427萬元;2017年10月27日,原告支付股份轉(zhuǎn)讓款325.50萬元,累計(jì)支付全部股份轉(zhuǎn)讓款840萬元。2017年12月7日,原告支付股份認(rèn)購款840萬元。前述原告投資所得的48萬股股份辦理相關(guān)登記。根據(jù)《定向發(fā)行股份的備忘錄》及《股轉(zhuǎn)備忘錄》的約定,上市承諾顯然不能履行或?qū)崿F(xiàn),即觸發(fā)回購條件,原告有權(quán)要求被告回購其持有的全部公司股份。根據(jù)原告2018年10月17日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告查詢,并未發(fā)現(xiàn)公司上市輔導(dǎo)相關(guān)公告。根據(jù)原告2018年10月17日在福建證監(jiān)局輔導(dǎo)企業(yè)信息系統(tǒng)中查詢,也未發(fā)現(xiàn)公司上市輔導(dǎo)相關(guān)信息。公司顯然已經(jīng)不可能在2018年12月31日前收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市申請(qǐng)的受理回執(zhí)。原告認(rèn)為回購條件已經(jīng)成就,三被告應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)約定履行回購義務(wù)。2018年10月18日,原告發(fā)函給三被告要求回購股權(quán),并要求被告支付回購款。另外,根據(jù)2018年4月25日出具的公司2017年審計(jì)報(bào)告顯示,2017年度公司的凈利潤為67,844,664.53元,未達(dá)到三被告承諾的7,000萬元。根據(jù)雙方約定,三被告應(yīng)當(dāng)在2018年5月24日前向原告支付業(yè)績補(bǔ)償款517,280.52元。綜上,被告未能按約定履行相關(guān)承諾,故原告起訴來院。
  被告劉松魚、程某、林順毅共同辯稱,原告的第1項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,業(yè)績補(bǔ)償款由法院依法認(rèn)定,業(yè)績補(bǔ)償款已經(jīng)支付原告,且已經(jīng)提前告知了原告,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效清償。原告的第2項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,于法無據(jù),約定無效。根據(jù)約定,原告應(yīng)當(dāng)書面通知被告支付業(yè)績補(bǔ)償款,并告知銀行賬戶。但是,2018年7月13日發(fā)函的時(shí)候,原告沒有明確履行期限,原告在協(xié)調(diào)過程中,明確要求被告在8月20日之前支付,即便有違約滯納金,應(yīng)當(dāng)在2018年8月20日之前支付。此外,補(bǔ)償款再加滯納金,應(yīng)當(dāng)是無效約定。原告的第3項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,數(shù)字計(jì)算沒有問題,但是缺乏事實(shí)依據(jù)。合同約定上市申報(bào)的承諾是2018年12月底,沒有完成承諾的話,要在一個(gè)月內(nèi)支付。原告提前起訴是濫用權(quán)利。按照約定,股份回購是雙務(wù)的,被告有權(quán)根據(jù)合同法第62條規(guī)定,隨時(shí)要求原告交付股份并登記。被告要求原告同時(shí)履行,對(duì)方要完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)備工作前48個(gè)小時(shí)告知被告,被告再把價(jià)款支付給原告。原告的第4項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,回購款本金條件尚未具備,違約金也不應(yīng)支付。其次,該主張于法無據(jù),原告的依據(jù)是被告違約,年化9%的性質(zhì)是違約責(zé)任,現(xiàn)又疊加5%的違約金,該約定無效。原告的第5項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,缺乏依據(jù),理由同上。原告的第6項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,無合同依據(jù),不應(yīng)得到支持。原告的第7項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,因原告濫用訴權(quán),應(yīng)當(dāng)自己承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。此外,原告主張的違約金、滯納金遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出原告的損失,約定標(biāo)準(zhǔn)過高,即便需要支持,也應(yīng)當(dāng)調(diào)低。計(jì)算股權(quán)回購款的時(shí)候,要扣除已經(jīng)支付原告的業(yè)績補(bǔ)償款。
  經(jīng)審理查明:2017年9月,三被告(甲方)與平潭盈科盛達(dá)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方1)、平潭盈科盛隆創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方2)、平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方3)簽訂《股轉(zhuǎn)備忘錄》。乙方1、乙方2、乙方3統(tǒng)稱為乙方,為“投資方”。載明,鑒于1.三利達(dá)公司(即目標(biāo)公司)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股份有限公司。2.甲方為目標(biāo)公司的原股東,并且作為本備忘錄的主要承諾義務(wù)人、回購義務(wù)人、業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)人,甲方相互負(fù)連帶責(zé)任。合同主體部分:2.1甲方將持有的目標(biāo)公司股份72萬股,每股35元,轉(zhuǎn)讓給乙方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓款共計(jì)2,520萬元。3.1目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)在2018年12月31日前,在形式上具備合格的首次公開發(fā)行股份并上市的條件(依據(jù)通行的審查要求以及所申請(qǐng)證券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)則,無明顯實(shí)質(zhì)缺陷),并且向中國證券監(jiān)督委員會(huì)提出正式且業(yè)經(jīng)受理的、申請(qǐng)檔未被直接退回的上市申請(qǐng),并收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市申請(qǐng)的受理回執(zhí)。3.3以下任意回購觸發(fā)事件發(fā)生后,除非投資方書面豁免,否則投資方有權(quán)在任何時(shí)間要求甲方回購?fù)顿Y方所持有的全部或部分股份:……(2)申報(bào)承諾、上市承諾及相應(yīng)條款未實(shí)現(xiàn),或者該等條款由于甲方及/或目標(biāo)公司的行為或事實(shí)而被違反,或者該等條款由于甲方及/或目標(biāo)公司的行為或事實(shí)顯然不能履行或?qū)崿F(xiàn)。3.4(2)回購金額按投資方的投資款加上每年9%的年化收益率所計(jì)算的利息之和確定?;刭弮r(jià)款=申請(qǐng)回購之股權(quán)(或股份)對(duì)應(yīng)投資額×[1+9%*N](N為自投資方初始投資金額到賬日至投資方執(zhí)行股權(quán)回購之日的自然天數(shù)除以365)。(3)甲方在收到投資方要求其回購股權(quán)的書面通知之日起5日天內(nèi),以現(xiàn)金方式支付全部股權(quán)贖回款。如果甲方在一個(gè)月內(nèi)未支付股權(quán)回購金額,除承擔(dān)股權(quán)回購金額5%的違約責(zé)任外,還需就應(yīng)付而未付的股份贖回款以每日萬分之五的利率向乙方計(jì)算并支付股權(quán)回購滯納金。3.5業(yè)績承諾。本次交易完成后,甲方向乙方對(duì)目標(biāo)公司未來一定時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行承諾:(1)2017年度實(shí)現(xiàn)稅后利潤不低于7,000萬元。3.6業(yè)績補(bǔ)償。(1)以未到承諾稅后凈利潤的相關(guān)年度經(jīng)審計(jì)的實(shí)際稅后凈利潤為基礎(chǔ),由甲方在相關(guān)年度審計(jì)報(bào)告出具之日(該日期不得晚于每年的4月30日)起30日內(nèi),按照以下公式以現(xiàn)金形式給予投資方補(bǔ)償。當(dāng)年現(xiàn)金業(yè)績補(bǔ)償額=投資方投資總額×(1-考核當(dāng)年實(shí)際凈利潤÷考核當(dāng)年承諾凈利潤)。(2)如發(fā)生達(dá)不到本備忘錄第3.5條所承諾情形,投資方有權(quán)自相關(guān)年度審計(jì)報(bào)告出具之日后向甲方提出書面通知(并指定收款賬戶),甲方給予現(xiàn)金補(bǔ)償。(3)如果屆時(shí)甲方未在上述期限內(nèi)向投資方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償或未全額進(jìn)行補(bǔ)償,則甲方須承擔(dān)現(xiàn)金補(bǔ)償款5%的違約責(zé)任,同時(shí)每超過一天,甲方應(yīng)就未補(bǔ)償予投資方的金額部分按照每日萬分之六的日利率計(jì)算業(yè)績補(bǔ)償滯納金,累加計(jì)算甲方應(yīng)當(dāng)最終補(bǔ)償予投資方的金額。5.1本備忘錄簽訂后,各方均應(yīng)積極履行,任何一方未按約定履行義務(wù)的,均視為違約,守約方有權(quán)要求違約方賠償因?qū)Ψ竭`約所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。合同附件載明,本案原告作為乙方之一,受讓24萬股。
  2017年9月,三被告(甲方)與平潭盈科盛達(dá)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方1)、平潭盈科盛隆創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方2)、平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方3)簽訂《股份轉(zhuǎn)讓合同》。乙方1、乙方2、乙方3合稱為乙方。約定,乙方累計(jì)受讓甲方持有的三利達(dá)公司股份72萬股,受讓價(jià)格為每股35元,股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為2,520萬元。合同附件載明,本案原告作為乙方之一,受讓24萬股,應(yīng)付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款為840萬元。
  2017年9月,三被告(甲方)與平潭盈科盛達(dá)創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方1)、平潭盈科盛隆創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方2)、平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(乙方3)簽訂《定向發(fā)行股份的備忘錄》。乙方1、乙方2、乙方3統(tǒng)稱為乙方,為“投資方”。載明,鑒于1.三利達(dá)公司(即目標(biāo)公司)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股份有限公司。2.甲方為目標(biāo)公司的原股東,并且作為本備忘錄的主要承諾義務(wù)人、回購義務(wù)人、業(yè)績補(bǔ)償義務(wù)人,甲方相互負(fù)連帶責(zé)任。合同主體部分:3.1本次投資中,投資方認(rèn)購目標(biāo)公司定向發(fā)行股份數(shù)量為72萬股,認(rèn)購價(jià)格為35元/股,總金額為2,520萬元。4.1甲方承諾應(yīng)確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)如下申報(bào)承諾,否則甲方承擔(dān)股份回購義務(wù)。違約等相應(yīng)責(zé)任:(1)申報(bào)受理承諾。目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)在2018年12月31日前,在形式上具備合格的首次公開發(fā)行股份并上市的條件(依據(jù)通行的審查要求以及所申請(qǐng)證券市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)則,無明顯實(shí)質(zhì)缺陷),并且向中國證券監(jiān)督委員會(huì)提出正式且業(yè)經(jīng)受理的、申請(qǐng)文件未被直接退回的上市申請(qǐng),并收到證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市申請(qǐng)的受理回執(zhí)。4.3回購觸發(fā)事件。以下任意回購觸發(fā)事件發(fā)生后,除非投資方書面豁免,否則投資方有權(quán)在任何時(shí)間要求甲方回購?fù)顿Y方所持有的全部或部分股份:……(2)任意申報(bào)承諾、上市承諾及相應(yīng)條款未實(shí)現(xiàn),或者該等條款由于甲方及/或目標(biāo)公司的行為或事實(shí)而被違反,或者該等條款由于甲方及/或目標(biāo)公司的行為或事實(shí)顯然不能履行或?qū)崿F(xiàn)。4.4股份回購。若觸發(fā)回購事件后,投資方行使要求甲方全部或部分回購標(biāo)的股份的權(quán)利,則回購標(biāo)的股份的方式和價(jià)款為:(1)甲方應(yīng)以現(xiàn)金支付的方式一次性全額回購標(biāo)的股份。(2)回購金額按以下公式確定:回購金額按投資方的投資款項(xiàng)加上按每年9%的年化收益率(單利)所計(jì)算的利息之和確定,具體公式如下:P=M×(1+9%×T)減去投資方歷年累計(jì)分紅款。其中,P為投資方出讓其所持目標(biāo)公司全部股權(quán)對(duì)應(yīng)的金額,M為投資方對(duì)公司的初始投資金額,T為自投資方初始投資金額到賬日至投資方執(zhí)行股權(quán)回購之日的自然天數(shù)除以365。(3)甲方在收到投資方要求其回購股權(quán)的書面通知之日起1個(gè)月內(nèi),以現(xiàn)金方式支付全部股權(quán)贖回款。如果甲方在一個(gè)月內(nèi)未支付股權(quán)回購金額,除承擔(dān)股權(quán)回購金額5%的違約責(zé)任外,還需就應(yīng)付而未付的股份贖回款以每日萬分之五的利率向乙方計(jì)算并支付股權(quán)回購滯納金。4.5業(yè)績承諾。本次交易完成后,甲方向乙方對(duì)目標(biāo)公司未來一定時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行承諾。公司2017年度實(shí)現(xiàn)稅后凈利潤不低于7,000萬元。4.6業(yè)績補(bǔ)償。(1)以未到承諾稅后凈利潤的相關(guān)年度經(jīng)審計(jì)的實(shí)際稅后凈利潤為基礎(chǔ),由甲方在相關(guān)年度審計(jì)報(bào)告出具之日(該日期不得晚于每年的4月30日)起30日內(nèi),按照以下公式以現(xiàn)金形式給予投資方補(bǔ)償。當(dāng)年現(xiàn)金業(yè)績補(bǔ)償額=投資方投資總額×(1-考核當(dāng)年稅后凈利潤÷考核當(dāng)年承諾稅后凈利潤)。(2)如發(fā)生達(dá)不到本備忘錄第4.5條所承諾情形,投資方有權(quán)自相關(guān)年度審計(jì)報(bào)告出具之日后向甲方提出書面通知(并指定收款賬戶),甲方給予現(xiàn)金補(bǔ)償。(3)如果屆時(shí)甲方未在上述期限內(nèi)向投資方進(jìn)行現(xiàn)金補(bǔ)償或未全額進(jìn)行補(bǔ)償,則甲方須承擔(dān)現(xiàn)金補(bǔ)償款5%的違約責(zé)任,同時(shí)每超過一天,甲方應(yīng)就未補(bǔ)償予投資方的金額部分按照每日萬分之五的日利率計(jì)算業(yè)績補(bǔ)償滯納金,累加計(jì)算甲方應(yīng)當(dāng)最終補(bǔ)償予投資方的金額。6.1本備忘錄簽訂后,各方均應(yīng)積極履行,任何一方未按約定履行義務(wù)的,均視為違約,守約方有權(quán)要求違約方賠償因?qū)Ψ竭`約所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。附件載明,本案原告作為乙方之一,認(rèn)購24萬股,應(yīng)付股權(quán)認(rèn)購價(jià)款840萬元。
  2017年11月,甲方(三利達(dá)公司)與乙方(原告)簽訂《股份認(rèn)購合同》。乙方以35元/股認(rèn)購24萬股甲方非公開發(fā)行的股份。
  2017年10月24日,原告分別按約支付股份轉(zhuǎn)讓款87.50萬元,427萬元;2017年10月27日,原告支付股份轉(zhuǎn)讓款325.50萬元,累計(jì)支付全部股份轉(zhuǎn)讓款840萬元。2017年12月7日,原告支付三利達(dá)公司定向增發(fā)的股份認(rèn)購款840萬元。
  2018年10月17日,原告查詢了相關(guān)信息,發(fā)現(xiàn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和福建證監(jiān)局輔導(dǎo)企業(yè)信息系統(tǒng)沒有關(guān)于三利達(dá)公司的上市輔導(dǎo)相關(guān)公告。
  2018年10月18日,原告發(fā)函給三被告要求回購股份,按照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)支付回購款。三被告收到該函件。
  2018年12月19日,三被告向原告發(fā)送了關(guān)于股份回購的回函。言明:三被告愿意按照約定支付原告的業(yè)績補(bǔ)償款的明細(xì),包括本金517,280.51元以及違約金、滯納金的算法。三被告表示同意至2018年12月31日起回購原告的股份,并希望:1、原告出具同意目標(biāo)公司摘牌的函,配合被告在2018年12月31日前完成全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)摘牌,便于股份回轉(zhuǎn);2、在2018年12月31日起回購實(shí)施期間,三被告支付回購價(jià)款,原告應(yīng)同時(shí)回轉(zhuǎn)相應(yīng)比例股份。
  2019年1月8日,原告發(fā)函給三被告要求履行回購義務(wù)并支付回購款、違約金、滯納金等。
  另查明,2018年4月25日,三利達(dá)公司2017年的審計(jì)報(bào)告顯示,2017年度三利達(dá)公司的凈利潤為67,844,664.53元。2018年7月13日,原告發(fā)函給三被告要求支付業(yè)績補(bǔ)償款。并言明,三被告應(yīng)支付原告的業(yè)績補(bǔ)償款為517,280.51元,若逾期支付,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)約定的違約責(zé)任。
  因三利達(dá)公司準(zhǔn)備全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)摘牌事宜,2018年7月開始,雙方當(dāng)事人關(guān)于回購事宜開始有過磋商,但最終未能達(dá)成一致意見。
  2018年12月28日,原告收到了517,280.51元的業(yè)績補(bǔ)償款。
  此外,原告為本案訴訟支付過律師費(fèi)以及保全擔(dān)保費(fèi)。
  審理中,原告當(dāng)庭撤回了第1項(xiàng)訴訟請(qǐng)求(要求三被告支付業(yè)績補(bǔ)償款)。
  以上事實(shí)由經(jīng)庭審質(zhì)證的《股轉(zhuǎn)備忘錄》、《股份轉(zhuǎn)讓合同》、《定向發(fā)行股份的備忘錄》、《股份認(rèn)購合同》、雙方往來函件及送達(dá)憑證、雙方工作人員的微信聊天記錄、銀行付款憑證等證據(jù)以及當(dāng)事人陳述在案佐證,本院予以確認(rèn)。
  本院認(rèn)為,原告撤回了第1項(xiàng)訴訟請(qǐng)求(要求三被告支付業(yè)績補(bǔ)償款),是其對(duì)自身權(quán)利的處分,于法不悖,本院予以準(zhǔn)許。原告與三被告之間的《股轉(zhuǎn)備忘錄》、《定向發(fā)行股份的備忘錄》,系雙方當(dāng)事人真實(shí)意思表示,合法有效,雙方均應(yīng)恪守。原告主張根據(jù)2018年10月17日全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和福建證監(jiān)局輔導(dǎo)企業(yè)信息系統(tǒng)沒有關(guān)于三利達(dá)公司的上市輔導(dǎo)相關(guān)公告,原告認(rèn)為三利達(dá)公司在當(dāng)時(shí)的情況必然無法在2018年12月31日前完成上市申報(bào),缺乏依據(jù)。原告主張?zhí)崆坝|發(fā)股權(quán)回購條件,本院不予采納。原告已經(jīng)依照約定支付了投資款,但三利達(dá)公司未能于2018年12月31日前完成關(guān)于上市申報(bào),三被告應(yīng)當(dāng)按約回購原告股權(quán)。三被告辯稱回購的時(shí)間節(jié)點(diǎn)為2018年12月31日的意見,本院予以采納。雖然三被告于2018年10月19日收到了回購請(qǐng)求通知書,但回購起算時(shí)間仍應(yīng)從2018年12月31日開始計(jì)算。雙方合同約定,股權(quán)轉(zhuǎn)讓部分的回購款應(yīng)在回購股權(quán)的書面通知之日起5日天內(nèi)支付;定向增發(fā)部分的回購款應(yīng)在回購股權(quán)的書面通知之日起一個(gè)月內(nèi)支付。因此,股權(quán)轉(zhuǎn)讓部分的回購款應(yīng)當(dāng)在2019年1月5日前支付,定向增發(fā)部分的回購款應(yīng)當(dāng)在2019年1月31日前支付。
  關(guān)于回購款金額?!豆赊D(zhuǎn)備忘錄》、《定向發(fā)行股份的備忘錄》約定了回購款金額的計(jì)算方式為,投資款加上按每年9%利率(單利)所計(jì)算的利息之和。2017年10月24日,原告分別按約支付股份轉(zhuǎn)讓款87.50萬元,427萬元;2017年10月27日,原告支付股份轉(zhuǎn)讓款325.50萬元,累計(jì)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款840萬元。2017年12月7日,原告支付三利達(dá)公司定向增發(fā)的股份認(rèn)購款840萬元。將上述錢款作為基數(shù),以到賬日為起算時(shí)間,以回購款應(yīng)當(dāng)支付的期限屆滿之日(股權(quán)轉(zhuǎn)讓部分的屆滿日在2019年1月5日,定向增發(fā)部分的屆滿日在2019年1月31日)為截止時(shí)間,按照每年9%利率(單利)的標(biāo)準(zhǔn),經(jīng)過計(jì)算相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓部分的回購款金額為9,306,863.43元,相應(yīng)定向增發(fā)部分的回購款金額為9,271,989.04元。三被告共計(jì)需要向原告支付股權(quán)回購款的金額為18,578,852.47元。
  關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)。支付業(yè)績補(bǔ)償款、回購原告股權(quán)均具有因違約行為承擔(dān)損害賠償責(zé)任的性質(zhì),應(yīng)當(dāng)綜合進(jìn)行考量。合同并沒有約定三被告給原告的業(yè)績補(bǔ)償款需要在回購款總金額中扣除。三被告已經(jīng)實(shí)際支付原告業(yè)績補(bǔ)償款,是三被告已經(jīng)承擔(dān)了部分違約責(zé)任的體現(xiàn),從誠實(shí)信用原則的角度看,本院認(rèn)為已經(jīng)支付的業(yè)績補(bǔ)償款不需在回購款總金額中扣除。合同約定,如果一個(gè)月內(nèi)未支付股權(quán)回購款,除要承擔(dān)回購款金額5%的違約責(zé)任,還要就應(yīng)付未付的回購款以每日萬分之五的利率承擔(dān)滯納金?;刭徔罱痤~5%的違約責(zé)任和滯納金均為違約金性質(zhì),鑒于原告已經(jīng)收到了業(yè)績補(bǔ)償款,計(jì)算回購款金額的時(shí)候已經(jīng)在投資款基礎(chǔ)上加計(jì)了年化9%的利息,本院認(rèn)為合同約定的違約金標(biāo)準(zhǔn)過高,故將逾期支付股權(quán)回購款的違約金調(diào)整為:以9,306,863.43元為基數(shù),自2019年1月6日起至實(shí)際付款之日止,按中國人民銀行同期貸款利率的四倍計(jì)算;以9,271,989.04元為基數(shù),自2019年2月1日起至實(shí)際付款之日止,按中國人民銀行同期貸款利率的四倍計(jì)算。本院認(rèn)為原告的損失已經(jīng)足以得到彌補(bǔ),逾期支付業(yè)績補(bǔ)償款的違約責(zé)任、滯納金本院不另行支持。另外,原告主張由三被告承擔(dān)律師費(fèi)及保全擔(dān)保費(fèi),鑒于雙方對(duì)此無明確約定,本院對(duì)該訴請(qǐng)不予支持。
  綜上,依照《中華人民共和國合同法》第八條、第一百零七條、第一百一十四條的規(guī)定,判決如下:
  一、被告劉松魚、程某、林順毅于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)回購其持有的漳州三利達(dá)環(huán)??萍脊煞萦邢薰竟煞?8萬股,并向原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)支付回購款18,578,852.47元;
  二、被告劉松魚、程某、林順毅于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)支付逾期支付股權(quán)回購款的違約金(以9,306,863.43元為基數(shù),自2019年1月6日起至實(shí)際付款之日止,按中國人民銀行同期貸款利率的四倍計(jì)算;以9,271,989.04元為基數(shù),自2019年2月1日起至實(shí)際付款之日止,按中國人民銀行同期貸款利率的四倍計(jì)算);
  三、駁回原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)的其余訴訟請(qǐng)求。
  如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
  案件受理費(fèi)135,296元,財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)5,000元,共計(jì)140,296元,由原告平潭盈科盛某創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)負(fù)擔(dān)15,299元,被告劉松魚、程某、林順毅共同負(fù)擔(dān)124,997元。
  如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第一中級(jí)人民法院。
  

審判員:楊立轉(zhuǎn)

書記員:胡鐵紅

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