原告宜昌永富物流有限公司。
法定代表人張永富，該公司董事長。
委托代理人何昌林，湖北普濟律師事務(wù)所律師。一般授權(quán)代理。
委托代理人王忠丹，湖北普濟律師事務(wù)所律師。一般授權(quán)代理。
被告依某。
委托代理人周成軍，湖北百思特律師事務(wù)所律師。特別授權(quán)代理。
委托代理人余睿林，湖北百思特律師事務(wù)所律師。特別授權(quán)代理。
第三人常州廣某某貿(mào)易有限公司。
法定代表人謝藝彬，該公司總經(jīng)理。
委托代理人溫鵬飛，湖北楚賢律師事務(wù)所律師。特別授權(quán)代理。

原告宜昌永富物流有限公司（以下簡稱永富公司）訴被告依某、第三人常州廣某某貿(mào)易有限公司（以下簡稱廣某某公司）執(zhí)行異議之訴一案，本院于2015年10月8日立案受理后，依法組成由審判員車志平擔(dān)任審判長，審判員劉俊、代理審判員王明兵參加的合議庭，于2015年12月10日公開開庭進行了審理。原告永富公司的委托代理人何昌林、王忠丹，被告依某的委托代理人周成軍到庭參加訴訟。第三人廣某某公司經(jīng)本院合法傳喚未到庭，本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
經(jīng)審理查明：因被告依某與第三人廣某某公司、謝藝彬、湖北省飛盛木業(yè)有限公司、湖北萬聯(lián)人造板有限公司民間借貸糾紛一案，本院于2014年6月4日作出（2014）鄂宜昌中執(zhí)保字第00184號民事裁定書，凍結(jié)謝藝彬、湖北省飛盛木業(yè)有限公司、湖北萬聯(lián)人造板有限公司、常州廣某某貿(mào)易有限公司的銀行存款800萬元，或者查封、扣押謝藝彬、湖北省飛盛木業(yè)有限公司、湖北萬聯(lián)人造板有限公司、常州廣某某貿(mào)易有限公司同等價值的其他財產(chǎn)。中國銀監(jiān)會湖北監(jiān)管局鄂銀監(jiān)復(fù)（2013）538號文件顯示，2013年12月，第三人廣某某公司出資1650萬元持有枝江農(nóng)商行7.57%（1650萬股）股權(quán)。本院于2014年6月6日向枝江農(nóng)商行下達《協(xié)助執(zhí)行通知書》，要求枝江農(nóng)商行協(xié)助凍結(jié)第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行7.57%的股權(quán)（1650萬股）、股息及紅利。本院于2014年6月6日向枝江農(nóng)商行送達上述文書時，該行稱其已于2014年6月5日將上述股權(quán)變更登記到原告永富公司、宜昌佳潤紡織有限公司名下，并向本院提交了2014年6月5日原告永富公司向枝江農(nóng)商行支付960萬元、2014年6月4日宜昌佳潤紡織有限公司向枝江農(nóng)商行支付1510.5萬元用于購買股權(quán)的轉(zhuǎn)款憑證、湖北省農(nóng)村信用社（轉(zhuǎn)股）通用憑證和枝江農(nóng)商行清算中心制作的股東名冊表。但未能提供轉(zhuǎn)讓雙方簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》以及枝江農(nóng)商行董事會決議。2014年6月5日，枝江農(nóng)商行從其“待結(jié)算款項”向永富公司賬戶（賬號17342301040001652）轉(zhuǎn)款960萬元；同日，從永富公司賬戶（賬號17342301040001652）向枝江農(nóng)商行轉(zhuǎn)款960萬元。2014年6月7日09時45分，第三人廣某某公司法定代表人謝藝彬向債權(quán)人發(fā)短信詢問債權(quán)人是否訴訟，造成銀行把其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給了他人。2014年6月18日起至2014年7月9日，枝江農(nóng)商行分多次將上述960萬“股權(quán)轉(zhuǎn)讓款”用于支付給第三人廣某某公司股東之一陳進3000000元，支付給謝藝彬3863351.19元等。2014年7月4日，本院向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局送達《協(xié)助執(zhí)行通知書》，要求凍結(jié)第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行7.57%的股權(quán)（1650萬股）。
2014年12月11日，本院作出（2014）鄂宜昌中執(zhí)字第00325-1號責(zé)令追回被轉(zhuǎn)移財產(chǎn)通知書，內(nèi)容為因枝江農(nóng)商行擅自轉(zhuǎn)讓法院已凍結(jié)的第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行640萬股及處分對應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款，要求枝江農(nóng)商行在收到該通知7日內(nèi)追回上述被轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。枝江農(nóng)商行不服該責(zé)令追回被轉(zhuǎn)移財產(chǎn)通知書，提出異議。本院審查后作出（2015）鄂宜昌中執(zhí)審字第00008號執(zhí)行裁定書，駁回了枝江農(nóng)商行的異議。枝江農(nóng)商行不服該執(zhí)行裁定，提出復(fù)議。湖北省高級人民法院于2015年6月10日作出（2015）鄂執(zhí)復(fù)字第00029號執(zhí)行裁定書，認(rèn)為第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行7.57%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為尚未得到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局的批準(zhǔn)，亦未到工商行政管理機關(guān)辦理變更登記，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為并未完成，本院于2014年6月6日要求枝江農(nóng)商行協(xié)助凍結(jié)第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行7.57%股權(quán)（1650萬股）、股息及紅利合法、有效，枝江農(nóng)商行自行變更股東名冊登記的行為不影響人民法院的凍結(jié)效力，本院可依法繼續(xù)對已查封、凍結(jié)的財產(chǎn)予以執(zhí)行，因此本院不應(yīng)再要求枝江農(nóng)商行追回已被有效凍結(jié)的股權(quán)，裁定撤銷本院（2015）鄂宜昌中執(zhí)審字第00008號執(zhí)行裁定書和（2014）鄂宜昌中執(zhí)字第00325-1號責(zé)令追回被轉(zhuǎn)移財產(chǎn)通知書。
枝江農(nóng)商行在執(zhí)行異議、復(fù)議過程中提交了簽署日期均為“2014年6月4日”的廣某某公司與永富公司、宜昌佳潤紡織有限公司簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，廣某某公司《股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書》、《授權(quán)委托書》，枝江農(nóng)商行《臨時董事會決議》、《關(guān)于變更股權(quán)的請示》等股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更資料。該《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》約定“廣某某公司將持有的枝江農(nóng)商行股權(quán)640萬股作價960萬元轉(zhuǎn)讓給永富公司（每股1.5元），另收取2014年1月至5月的分紅48萬元（分紅標(biāo)準(zhǔn)股本年18%），總價款1008萬元，轉(zhuǎn)讓后相應(yīng)的權(quán)利及義務(wù)隨之轉(zhuǎn)讓，自協(xié)議生效之日起股權(quán)及股東表決權(quán)等全部由永富公司擁有，分紅從2014年1月1日起由永富公司擁有”。
2015年7月7日，本院作出（2014）鄂宜昌中執(zhí)字第00325-2號執(zhí)行裁定書，裁定拍賣、變賣第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行640萬股股權(quán)。2015年8月5日，原告永富公司提出異議，認(rèn)為其為該640萬股股權(quán)的所有權(quán)人，要求停止對該股權(quán)的強制執(zhí)行。2015年9月14日，本院作出（2015）鄂宜昌中執(zhí)異字第00072號執(zhí)行裁定書，裁定駁回原告永富公司異議。原告永富公司不服該裁定，提起訴訟。
同時查明，2014年7月23日，被告依某與第三人廣某某公司、謝藝彬、湖北省飛盛木業(yè)有限公司、湖北萬聯(lián)人造板有限公司民間借貸糾紛一案達成由謝藝彬、湖北省飛盛木業(yè)有限公司、湖北萬聯(lián)人造板有限公司、第三人廣某某公司連帶清償被告依某借款本金800萬元及利息的調(diào)解協(xié)議，本院作出（2014）鄂宜昌中民一初字第00229號民事調(diào)解書，予以確認(rèn)。本院在執(zhí)行被告依某與謝藝彬、湖北省飛盛木業(yè)有限公司、湖北萬聯(lián)人造板有限公司、第三人廣某某公司民間借貸糾紛一案中，于2014年11月22日對第三人廣某某公司的法定代表人謝藝彬進行調(diào)查詢問，其稱第三人廣某某公司與原告永富公司之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議系法院查封后補簽；本院于2015年1月9日對符付國進行調(diào)查詢問，其稱2014年6月4日、6月5日謝藝彬在常州，2014年6月7日接待完客人肖順根后才一同來到枝江。
另查明，枝江農(nóng)商行《公司章程》第十七條規(guī)定，該行或該行的分支機構(gòu)不得以贈予、墊資、擔(dān)保、補償或貸款等形式，對購買該行股份提供任何資助。第二十三條約定，持有該行股份總額超過1%股東的股份轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股東應(yīng)向該行董事會申請批準(zhǔn)并提供股份轉(zhuǎn)讓的擬轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量和轉(zhuǎn)讓對象的基本資料，并提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和擬轉(zhuǎn)讓股份的股權(quán)證。董事會接到申請后60日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決議，并送達申請股東。股東接到批準(zhǔn)決議之日起20日內(nèi)與受讓人共同到該行股權(quán)管理部門辦理股東名冊變更登記和換發(fā)股權(quán)證手續(xù)。變更持有資本總額或股份總額5%及以上的股東，按照相關(guān)規(guī)定報銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核批準(zhǔn)。

本院認(rèn)為，本案爭議的焦點主要為：原告永富公司與第三人廣某某公司之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是否合法、有效。針對本案所涉及主要事實和法律問題以及上述爭議焦點，本院作如下評議：
一、從股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的手續(xù)評析其效力問題?！吨腥A人民共和國商業(yè)銀行法》第二十四條第一款第（五）項規(guī)定：變更持有資本總額或者股份總額百分之五以上的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！吨袊y監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》第六十一條第二款規(guī)定：變更持有股本總額5%以上、10%以下的單一股東（社員）的變更申請，由銀監(jiān)分局或所在城市銀監(jiān)局受理，銀監(jiān)局審查并決定。因此，農(nóng)村中小金融機構(gòu)，其股權(quán)變更應(yīng)嚴(yán)格按照上述法律和辦法規(guī)定的程序進行，否則將會破壞金融管理秩序，損害其他股東和債權(quán)人的利益。根據(jù)上述規(guī)定，本案中，枝江農(nóng)商行作為農(nóng)村中小金融機構(gòu)變更其持有股本總額7.57%的股東廣某某公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局的批準(zhǔn)?！吨腥A人民共和國合同法》第四十四條第二款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用﹤中華人民共和國合同法﹥?nèi)舾蓡栴}的解釋（一）》第九條規(guī)定：“依照合同法第四十四條第二款的規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)，或者辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當(dāng)事人仍未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，或者仍未辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效…”，枝江農(nóng)商行變更股東廣某某公司的股份已超過持有股本總額5%以上，應(yīng)依法辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)，但其至今沒有經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局的批準(zhǔn)，故原告永富公司與第三人廣某某公司之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議未生效。
二、從股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序評析其效力問題。《中華人民共和國合同法》第六條規(guī)定：“當(dāng)事人行使權(quán)利、履行義務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則?！钡谄邨l規(guī)定：“當(dāng)事人簽訂、履行合同，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會公德，不得擾亂社會經(jīng)濟秩序，損害社會公共利益?！痹嬗栏还倦m然提交了其與第三人廣某某公司簽署的落款日期為“2014年6月4日”的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，但第三人廣某某公司及其法定代表人謝藝彬均稱該《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》系在本院2014年6月6日查封后補簽；證人符付國也證明在該協(xié)議書上簽名的謝藝彬2014年6月4日人在常州；謝藝彬2014年6月7日向原債權(quán)人所發(fā)短信也顯示謝藝彬?qū)?月4日股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜不知情，且人在外地；本院在對股權(quán)查封時，枝江農(nóng)商行也未能提供本應(yīng)能夠提供的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》等資料，枝江農(nóng)商行在執(zhí)行異議、復(fù)議中提交第三人廣某某公司的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請書》僅載明“決定對本公司持有的貴行1650萬股股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方”，并沒有依照公司章程規(guī)定提供股份轉(zhuǎn)讓的擬轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量和轉(zhuǎn)讓對象的基本資料供枝江農(nóng)商行審核批準(zhǔn)，而枝江農(nóng)商行的《臨時董事會決議》也僅載明“同意并通過了對法人股東廣某某公司1650萬股股權(quán)進行轉(zhuǎn)讓”，并未對受讓人資格、轉(zhuǎn)讓價格等實質(zhì)條件進行審查并決議，不符合公司章程關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定及交易習(xí)慣；同時，原告永富公司對股權(quán)轉(zhuǎn)讓的過程及細節(jié)也不能作出合理的說明。因此，原告永富公司和枝江農(nóng)商行在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中存在諸多違反法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程及交易習(xí)慣的行為，本院對其諸多不合法、不合規(guī)、不合理以及有違誠信的行為有理由認(rèn)為其存在惡意串通損害國家利益、第三人利益的目的；如若支持其訴請，將會助長此種行為，成為不良導(dǎo)向。因此本院對原告永富公司主張其于2014年6月4日與第三人廣某某公司已經(jīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并達成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合意以及2014年6月5日已善意取得枝江農(nóng)商行640萬股股權(quán)的事實不予支持。
三、從受讓股權(quán)資格評析其效力問題。《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可實施辦法》第十一條第（十）項規(guī)定：境內(nèi)非金融機構(gòu)作為發(fā)起人，應(yīng)符合以下條件：入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股；第六十一條規(guī)定：農(nóng)村中小金融機構(gòu)股權(quán)變更，受讓人應(yīng)符合本辦法規(guī)定的相應(yīng)發(fā)起人（出資人）資格條件。枝江農(nóng)商行《公司章程》第十七條規(guī)定：“本行或本行的分支機構(gòu)不得以贈予、墊資、擔(dān)保、補償或貸款等形式，對購買本行股份提供任何資助”。上述規(guī)定的意義在于保證中小金融機構(gòu)健全的組織結(jié)構(gòu)、有效的資本約束和科學(xué)的風(fēng)險管理，如若任意違反或有意規(guī)避上述規(guī)定進行入股或轉(zhuǎn)讓股權(quán)，將會引起或增加金融風(fēng)險以及損害股東和債權(quán)人利益。本案中，原告永富公司于2014年6月5日向枝江農(nóng)商行轉(zhuǎn)入960萬元股金轉(zhuǎn)讓款，而原告永富公司的同一賬戶在同一天在前述轉(zhuǎn)出時間點之前從枝江農(nóng)商行賬戶轉(zhuǎn)入960萬元，在原告永富公司對此不能作出合理解釋，也不能提供960萬元資金有其他合理來源的情況下，同時也未能對轉(zhuǎn)讓款不直接轉(zhuǎn)入第三人廣某某公司的賬戶進行合理說明的情況下，只能認(rèn)定原告永富公司受讓，明顯與原告永富公司入股資金來源于枝江農(nóng)商行而非自有資金，其入股不符合受讓人資格條件。
四、關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否已實際完成的問題。2015年4月30日，宜昌市工商行政管理局出具的枝江農(nóng)商行企業(yè)基本信息顯示第三人廣某某公司仍持有該行7.57%的股權(quán)，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十五條第（四）項“對案外人的異議，人民法院應(yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)判斷其是否系權(quán)利人：股權(quán)按照工商行政管理機關(guān)的登記和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示的信息判斷”之規(guī)定，第三人廣某某公司仍為枝江農(nóng)商行1650萬股股權(quán)的權(quán)利人。湖北省高級人民法院于2015年6月10日作出（2015）鄂執(zhí)復(fù)字第00029號執(zhí)行裁定書，認(rèn)為第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行7.57%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓行為尚未得到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局的批準(zhǔn)，亦未到工商行政管理機關(guān)辦理變更登記，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為并未完成，本院于2014年6月6日要求枝江農(nóng)商行協(xié)助凍結(jié)第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行7.57%股權(quán)（1650萬股）、股息及紅利合法、有效，枝江農(nóng)商行自行變更股東名冊登記的行為不影響人民法院的凍結(jié)效力，本院可依法繼續(xù)對已查封、凍結(jié)的財產(chǎn)予以執(zhí)行。因此，原告永富公司關(guān)于確認(rèn)其從第三人廣某某公司處受讓的枝江農(nóng)商行640萬股股權(quán)為其所有的理由不能成立。
鑒于上述理由，本院依據(jù)被告依某的申請，對第三人廣某某公司持有的枝江農(nóng)商行640萬股股權(quán)的執(zhí)行并無不當(dāng)，原告永富公司要求停止對該640萬股股權(quán)的執(zhí)行并確認(rèn)為其所有的訴訟請求，本院不予支持。
綜上所述，經(jīng)合議庭評議，依照中華人民共和國合同法》第四十四條，《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第二十四條，《最高人民法院關(guān)于適用﹤中華人民共和國合同法﹥?nèi)舾蓡栴}的解釋（一）》第九條，《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》第二十五條，《中華人民共和國民事訴訟法》第二百二十七條的規(guī)定，判決如下：

駁回原告宜昌永富物流有限公司的訴訟請求。
案件受理費79000元，由原告宜昌永富物流有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可以在判決書送達之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)或者代表人的人數(shù)提出副本，上訴于湖北省高級人民法院，并按《訴訟費用交納辦法》的規(guī)定預(yù)交上訴案件受理費（湖北省高級人民法院的開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行武漢市東湖支行。戶名：湖北省財政廳非稅收入財政專戶。銀行帳號：052101040000369-1。用途：不服湖北省宜昌市中級人民法院（2015）鄂宜昌中民一初字第00133號民事判決）。上訴人在上訴期滿后七日內(nèi)仍未預(yù)交上訴費的，按自動撤回上訴處理。

審　判　長　　車志平 審　判　員　　劉　俊 代理審判員　　王明兵

書記員：張娟