國務院辦公廳關于
印發(fā)中國證券監(jiān)督管理委員會
職能配置內設機構和人員編制規(guī)定的通知
國辦發(fā)〔1998〕131號
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
《中國證券監(jiān)督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定》經國務院批準，現予印發(fā)。
國務院辦公廳???????????????
一九九八年九月二十八日??????????
中國證券監(jiān)督管理委員會
職能配置、內設機構和人員編制規(guī)定
根據《中共中央、國務院關于深化金融改革，整頓金融秩序，防范金融風險的通知》（中發(fā)〔1997〕19號）和《國務院關于機構設置的通知》（國發(fā)〔1998〕5號），設置中國證券監(jiān)督管理委員會。中國證券監(jiān)督管理委員會為國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門。
一、職能調整
（一）強化的職能。
1.建立統一的證券期貨監(jiān)管體系，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構實行垂直管理。
2.加強對證券期貨業(yè)的監(jiān)管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業(yè)務的其他機構的監(jiān)管，提高信息披露質量。
3.加強對證券期貨市場金融風險的防范和化解工作。
（二）劃入的職能。
1.原國務院證券委員會的職能。
2.中國人民銀行履行的證券業(yè)監(jiān)管職能。
二、主要職責
根據以上職能調整，中國證券監(jiān)督管理委員會的主要職責是：
（一）研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)；制定證券期貨市場的有關規(guī)章。
（二）統一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)管機構實行垂直領導。
（三）監(jiān)管股票、可轉換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算；批準企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。
（四）監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和清算；按規(guī)定監(jiān)督境內機構從事境外期貨業(yè)務。
（五）監(jiān)管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
（六）管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)協會。
（七）監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；負責證券期貨從業(yè)人員的資格管理。
（八）監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監(jiān)管境內機構到境外設立證券機構；監(jiān)管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業(yè)務。
（九）監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
（十）會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關的業(yè)務活動。
（十一）依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。
（十二）歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。
（十三）國務院交辦的其他事項。
三、內設機構
根據上述職責，中國證券監(jiān)督管理委員會設13個職能部門：
（一）辦公廳
草擬機關內部辦公的規(guī)章制度；協助會領導組織機關的日常辦公；組織會內有關重要文件的草擬、修改；負責機關的新聞宣傳工作，編輯中國證券監(jiān)督管理委員會公告、信息刊物及其他資料；管理機關的財務、資產、檔案；組織辦理全國人大、全國政協會議的議案、提案。
辦公廳內設咨詢顧問委員會辦公室，為中國證券監(jiān)督管理委員會聘請的國際國內顧問提供服務，承擔咨詢顧問委員會交辦的工作。
（二）發(fā)行監(jiān)管部
草擬境內企業(yè)在境內外發(fā)行證券的規(guī)則、實施細則；審核境內企業(yè)直接或間接在境內外發(fā)行股票、可轉換債券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動；審核企業(yè)債券的上市申報材料；按規(guī)定監(jiān)管境外上市中資企業(yè)的有關活動。
（三）市場監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券（不上市流通的國債及企業(yè)債券除外，下同）的交易、清算、登記、托管的規(guī)則、實施細則；審核證券交易、清算、登記、托管機構的設立并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核證券交易所的章程、業(yè)務規(guī)則、上市品種；分析境內外證券交易行情；監(jiān)管境內證券期貨市場信息的傳播活動。
（四）機構監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券經營機構、投資咨詢機構的規(guī)則、實施細則；審核各類證券經營機構、投資咨詢機構的設立及從事證券業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核證券經營機構、投資咨詢機構高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核境內機構在境外設立從事證券業(yè)務的機構；審核境外機構在境內設立從事證券業(yè)務的機構并監(jiān)管其業(yè)務活動。
（五）上市公司監(jiān)管部
草擬監(jiān)管上市公司的規(guī)則、實施細則；審核并監(jiān)督檢查境內上市公司實施配股、合并分立、主營業(yè)務發(fā)生變更等事項；監(jiān)管境內上市公司的收購兼并、主要股東發(fā)生變更等事項；監(jiān)管境內上市公司的信息披露；監(jiān)督境內上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東履行證券法規(guī)規(guī)定的義務。
（六）基金監(jiān)管部
草擬監(jiān)管證券投資基金的規(guī)則、實施細則；審核證券投資基金、證券投資基金管理公司的設立，監(jiān)管證券投資基金管理公司的業(yè)務活動；按規(guī)定與有關部門共同審核證券投資基金托管機構的基金托管業(yè)務資格，監(jiān)管其基金托管業(yè)務；按規(guī)定監(jiān)管中外合資的證券投資基金、證券投資基金管理公司。
（七）期貨監(jiān)管部
草擬監(jiān)管期貨市場的規(guī)則、實施細則；審核期貨交易所的設立、章程、業(yè)務規(guī)則、上市期貨合約并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核期貨經營機構、期貨清算機構、期貨投資咨詢機構的設立及從事期貨業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；審核期貨經營機構、期貨清算機構、期貨投資咨詢機構高級管理人員的任職資格并監(jiān)管其業(yè)務活動；分析境內期貨交易行情，研究境內外期貨市場；審核境內機構從事境外期貨業(yè)務的資格并監(jiān)督其境外期貨業(yè)務活動。
（八）稽查局（首席稽查辦公室）
草擬稽查證券期貨違法違規(guī)案件的規(guī)則、實施細則；組織調查證券期貨違法違規(guī)案件并提出處理意見，執(zhí)行中國證券監(jiān)督管理委員會對違法違規(guī)案件的處理決定；處理有關證券期貨業(yè)務的來信來訪。
（九）法律部（首席律師辦公室）
草擬證券期貨市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及其實施細則，審核會內各部門草擬的規(guī)章；對監(jiān)管中遇到的法律問題提供咨詢，在授權范圍內對有關法律、法規(guī)、規(guī)章進行解釋；監(jiān)督、協調有關法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行；負責有關法律、法規(guī)、規(guī)章的宣傳教育；組織辦理涉及中國證券監(jiān)督管理委員會的行政復議案件、行政訴訟案件、國家賠償案件和其他訴訟案件；審核律師及其事務所從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其業(yè)務活動。
（十）會計部（首席會計師辦公室）
按國家統一規(guī)定的會計、財務制度，擬定證券期貨業(yè)及上市公司的會計財務實施管理辦法，報財政部審定后執(zhí)行；審核會內各部門草擬的有關證券期貨會計財務的規(guī)章；對監(jiān)管中遇到的會計、財務、資產評估問題提供咨詢；審核會計師、資產評估師及其事務所從事證券期貨中介業(yè)務的資格并監(jiān)管其相關業(yè)務活動；按規(guī)定監(jiān)管證券期貨機構執(zhí)行國家的會計、財務規(guī)定并實施財務和離任審計；統一協調證券期貨市場的收費、稅收政策；草擬有關監(jiān)管經費的收費標準、規(guī)章制度并經國務院收費主管部門審定后執(zhí)行；審核機關、派出機構、交易所的財務預算決算及收支活動。
（十一）政策研究室
草擬我國證券期貨市場的發(fā)展規(guī)劃；研究證券期貨市場的監(jiān)管方針、政策；研究分析境內外證券期貨市場及金融市場；草擬、修改會內有關重要文件。
（十二）國際合作部
草擬證券期貨系統對外交流合作的規(guī)章制度；組織境內與境外有關機構的交流合作活動，管理境外援助項目；聯系有關國際組織，負責中國證券監(jiān)督管理委員會與境外監(jiān)管機構建立監(jiān)管合作關系的有關事宜；按規(guī)定安排機關人員出訪和接待境外人員來訪；協助會內有關部門履行其境外證券期貨監(jiān)管職責；協助會內人事教育部門對機關、派出機構的監(jiān)管工作人員進行出國（境）的培訓教育；按規(guī)定歸口管理證券期貨系統的涉外事務。
（十三）人事教育部
草擬機關、派出機構人事教育、機構編制管理的規(guī)章制度；承辦機關的人事管理工作；負責機關、派出機構的機構編制管理；按規(guī)定對派出機構、交易所及有關機構的高級管理人員進行管理；組織機關、派出機構工作人員的境內外培訓教育；指導證券期貨交易所及有關機構的人事教育、機構編制管理工作。
機關黨委。負責機關及在京直屬單位的黨群工作。
四、人員編制
中國證券監(jiān)督管理委員會機關事業(yè)編制為248名。其中：主席1名，副主席4名；局級領導職數52名（含正副秘書長3名，首席律師、首席會計師、首席稽查各1名和機關黨委專職副書記）。
中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構及編制另行核定。
離退休干部工作機構、后勤服務機構及編制，按有關規(guī)定另行核定。
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