原告:咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司,住所地:咸豐縣高樂山鎮(zhèn)紅旗路14號,統(tǒng)一社會信用代碼9142282679594360X7。
法定代表人:楊杰,總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:朱昌前,湖北閎辯律師事務(wù)所律師。
被告:宜昌永東建設(shè)工程有限公司,住所地:宜昌市夷陵區(qū)小溪塔平湖社區(qū)平云一路27號,統(tǒng)一社會信用代碼xxxx。
法定代表人:陳永財,董事長。
委托訴訟代理人:劉道炎,湖北三立律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:劉迪艷,湖北三立律師事務(wù)所律師。
被告:譚某某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住湖北省咸豐縣,
原告咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司(以下簡稱世紀興建安公司)與被告宜昌永東建設(shè)工程有限公司(以下簡稱永東公司)、譚某某不當?shù)美m紛一案,本院于2017年11月30日作出(2017)鄂2826民初第1491號民事判決,世紀興建安公司不服該判決,向恩施土家族苗族自治州中級人民法院提起上訴。恩施土家族苗族自治州中級人民法院于2018年7月9日作出(2018)鄂28民終760號裁定,發(fā)回重審。本院依法另行組成合議庭于2018年9月5日公開開庭進行了審理。原告世紀興建安公司委托訴訟代理人朱昌前,被告永東公司法定代表人陳永財及委托訴訟代理人劉迪艷到庭參加訴訟,被告譚某某經(jīng)本院依法傳喚,未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
世紀興建安公司向本院提出訴訟請求:請求判令永東公司、譚某某歸還世紀興建安公司代為支付的保證金及利息602000元。事實和理由:譚某某分別接受世紀興建安公司、永東公司的授權(quán),作為項目負責人與咸豐縣世紀興房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(以下簡稱世紀興房地產(chǎn)公司)簽訂了建筑工程施工合同,由世紀興建安公司承包咸豐新城一期1號樓施工工程,永東公司承包咸豐新城一期2號樓施工工程。2011年9月16日,譚某某代表世紀興建安公司和永東公司與常永富簽訂了《建筑勞務(wù)分包合同》,約定將咸豐新城一期1、2號樓建筑勞務(wù)分包給常永富,并收取常永富保證金40萬元,分包合同明確載明1、2號樓保證金各20萬元。2012年7月9日,世紀興建安公司退還咸豐新城一期1號樓保證金10萬元,剩余保證金在2014年1月7日由譚某某向常永富出具欠條1份,欠條上載明欠到1號樓保證金及利息147000元,2號樓保證金及利息368000元。2014年6月25日,常永富起訴世紀興建安公司歸還保證金30萬元及利息,經(jīng)法院判決,由世紀興建安公司承擔返還責任,但湖北省高級人民法院在民事裁定書中載明,認為咸豐新城一期2號樓的保證金及利息可以向譚某某另行主張權(quán)利。2017年4月27日,世紀興建安公司就該案確定的咸豐新城一期2號樓的保證金及利息63.2萬元與常永富達成執(zhí)行和解協(xié)議,世紀興建安公司實際向常永富支付60.2萬元。世紀興建安公司認為,永東公司是咸豐新城一期2號樓的承包人,譚某某作為項目負責人收取20萬元保證金,其行為代表永東公司,該退還義務(wù)應(yīng)由永東公司與譚某某承擔,現(xiàn)世紀興建安公司已經(jīng)為其墊付,永東公司和譚某某應(yīng)予退還。
永東公司辯稱,1、永東公司未向常永富收取履約保證金,不應(yīng)承擔返還責任,世紀興建安公司退還保證金的行為并未使永東公司獲利。該40萬元保證金打入世紀興建安公司新城1號樓項目部17×××25賬戶,世紀興建安公司在原審中提交的證據(jù)“開戶預(yù)留印鑒卡”證實該賬戶留有三方印鑒,即“咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司咸豐新城1號樓項目部”章、楊智安和譚某某私章,楊智安在當時系世紀興建安公司股東,該賬戶的所有權(quán)、使用權(quán)和管理權(quán)均由世紀興建安公司享有,且世紀興建安公司在原審庭審中陳述,該賬戶現(xiàn)已由其作銷戶處理,也表明該賬戶的實際管理者是世紀興建安公司,永東公司無法控制支配該賬戶,更無法使用該賬戶資金。譚某某雖系永東公司承建咸豐新城2號樓的項目負責人,但其同時也是世紀興建安公司咸豐新城1號樓的項目負責人,故其與常永富簽訂合同、在賬戶管理上留有印鑒,除非永東公司蓋章予以確認,否則其行為不能認定代表永東公司,本案案由系不當?shù)美?,返還責任應(yīng)由實際得益人承擔,若世紀興建安公司舉證證實譚某某收取了保證金,返還責任也應(yīng)由譚某某承擔;2、世紀興建安公司收取了常永富保證金后,應(yīng)承擔退還責任,其后的退還行為并未給世紀興建安公司造成損失,在常永富起訴世紀興建安公司的訴訟中,世紀興建安公司已當庭認可收取了常永富40萬元保證金,構(gòu)成法律上的自認,且世紀興建安公司在多次與常永富的訴訟中均未提及20萬元保證金應(yīng)由永東公司承擔返還責任,因此,世紀興建安公司退還常永富保證金是基于其收取保證金的行為;3、世紀興建安公司主張永東公司構(gòu)成不當?shù)美?,?yīng)提交證據(jù)證實,其不能提交證據(jù)予以證實或者提交的證據(jù)無法證實的,應(yīng)承擔不利的法律后果。
譚某某未作答辯。
當事人圍繞訴訟請求依法提交了證據(jù),為查清案件事實,本院依法調(diào)取了證據(jù),本院組織當事人進行了質(zhì)證。對當事人無異議的證據(jù),本院予以確認并在卷佐證。對有異議的證據(jù),本院認定如下:1、永東公司對世紀興建安公司提交的《欠條》真實性提出異議,本院認為該證據(jù)已經(jīng)生效判決確認,對其真實性本院予以采信;2、世紀興建安公司提交的《執(zhí)行和解協(xié)議》、《涉案資金領(lǐng)款單》、常永富的說明不能證實世紀興建安公司代永東公司退還了咸豐新城2號樓保證金及利息的金額,對該證明目的本院不予采信;3、世紀興建安公司提交的5張《涉案資金領(lǐng)款單》,本院對其真實性已予以核實,本院予以采信;4、世紀興房地產(chǎn)公司出具的證明不能證實世紀興建安公司新城1號樓項目部17×××25賬戶中的資金用于咸豐新城1、2號樓施工,對該證明目的本院不予采納;5、世紀興建安公司提交的《授權(quán)委托書》,本院已與原件核對無異,永東公司未提供反駁證據(jù),本院予以采信;6、世紀興建安公司提交的《中國農(nóng)業(yè)銀行結(jié)算業(yè)務(wù)申請書》已經(jīng)生效判決確認,本院予以采信;7、永東公司提交的工商登記信息,無主管部門簽章,且達不到證明目的,本院不予采信。
根據(jù)當事人陳述和經(jīng)審查確認的證據(jù),本院認定事實如下:
世紀興房地產(chǎn)公司是咸豐新城一期1號樓、2號樓的發(fā)包方。2011年8月12日,永東公司出具授權(quán)委托書,載明:“現(xiàn)授權(quán)委托宜昌永東建設(shè)工程有限公司的譚某某為咸豐新城一期2號樓工程的項目負責人,負責合同簽署及合同約定范圍內(nèi)的工程內(nèi)容以及工程進度、工程質(zhì)量、工程維修、現(xiàn)場安全文明施工、債權(quán)債務(wù)全過程的施工管理”。2011年8月19日,世紀興建安公司與譚某某簽訂《咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司項目管理協(xié)議》約定:世紀興建安公司承建的咸豐新城1號商住樓工程建設(shè)項目由譚某某獨立承建,負責該項目的安全生產(chǎn)、質(zhì)量保障和人力、物力、財力的組織調(diào)配,承擔該項目的全部民事法律責任和效益風險,并享受該項目的權(quán)益;建設(shè)單位撥付工程項目資金,必須經(jīng)世紀興建安公司財務(wù)室通過銀行進行票據(jù)結(jié)算,世紀興建安公司根據(jù)譚某某提供的結(jié)算依據(jù)和工程承包合同,向建設(shè)單位申請撥付工程項目款,扣留稅、費后如額撥付給譚某某,譚某某上繳的管理費用按工程款的1%扣除。
2011年9月16日,譚某某代表咸豐新城一期工程1號樓、2號樓項目部與常永富簽訂《建筑勞務(wù)分包合同》,將咸豐新城一期工程1號樓、2號樓修建勞務(wù)分包給常永富,其中第四條第1項約定“乙方(常永富)向甲方(咸豐新城一期工程1號樓、2號樓項目部)繳納該勞務(wù)承包工程履約保證金40萬元(一、二號樓各20萬元)。每棟樓框架施工至主體一半后15日內(nèi)返還10萬元,剩余部分待主體框架工程完工后30日內(nèi)退還剩余保證金,保證金不計息。如果不按此規(guī)定退還剩余保證金,超過的期限按月息3%計息支付”,并約定“保證金打入:咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部。賬號:17×××75”,譚某某、常永富在該合同尾部簽字,咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司咸豐新城1號樓項目部在合同上蓋章確認。簽訂《建筑勞務(wù)分包合同》后,常永富于2011年9月19日向咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部轉(zhuǎn)賬40萬元。
2011年10月8日,譚某某代表世紀興建安公司與世紀興房地產(chǎn)公司簽訂了咸豐新城一期1號樓的建設(shè)工程施工合同,其中專用條款第23條約定,承包人向發(fā)包人提供40萬元履約擔保至1號樓辦理完竣工備案證止,提供履約擔保方式為承包人將履約保證金劃撥到發(fā)包人指定的銀行賬戶,專用條款第70條補充條款第6款約定,工程進度保證金的管理:承包人特在工程所在地咸豐縣開設(shè)銀行賬戶,并在該賬戶存入工程進度保證金200萬元,以保障工程進度的順利實施,資金賬戶由承包人、發(fā)包人雙方實行雙控管理,工程進度保證金只能用于1號樓工程的鋼材、水泥、砂石料購置、人工工資的開支。2012年3月26日,譚某某代表永東公司與世紀興房地產(chǎn)公司簽訂了咸豐新城一期2號樓的建設(shè)工程施工合同,其中專用條款第23條約定,承包人向發(fā)包人提供60萬元履約擔保至2號樓辦理完竣工備案證止,提供履約擔保方式為承包人將履約保證金劃撥到發(fā)包人指定的銀行賬戶。
簽訂《建筑勞務(wù)分包合同》后,常永富組織人員對咸豐新城1號樓進行了施工,對2號樓進行了部分施工,常永富對其承包的勞務(wù)工程已施工完畢。2014年1月7日,譚某某給常永富出具欠條一份,載明:“今欠到常永富咸豐新城1#樓和2#樓工程勞務(wù)保證金515000元(其中1#樓本息147000元,2#樓368000元),此款在2014年1月15日前付清,如不按期支付,按3%的月息支付本息。”世紀興建安公司已于2012年7月9日向常永富退還保證金100000元。
2014年6月25日,常永富就該保證金及勞務(wù)費等對世紀興建安公司提起訴訟,本院于2014年11月12日作出一審裁判,判決:“一、世紀興建安公司支付常永富勞務(wù)費701925.48元,并從2014年1月25日起以本金701925.48元按月利率3%支付利息至付清為止;二、世紀興建安公司退還常永富保證金300000元,支付利息215000元,并從2014年1月16日起以本金300000元按月利率3%支付利息至付清為止;三、駁回常永富的其他訴訟請求。并限于判決生效后一個月內(nèi)履行。”該案經(jīng)二審、再審,維持了該裁判結(jié)果。該案判決于xxxx年xx月xx日出生效,履行義務(wù)期限為2015年6月4日前。判決生效后,常永富向本院申請強制執(zhí)行,2017年4月27日,常永富與世紀興建安公司就該案達成執(zhí)行和解協(xié)議,約定:“一、常永富自愿只要求世紀興建安公司履行170萬元,其余部分放棄;二、世紀興建安公司定于2017年5月15日前支付70萬元,7月15日前支付50萬元,10月15日前支付50萬元,如未按期履行,則按2%計算未支付部分利息;三、楊杰個人對上述債務(wù)進行擔保,如世紀興建安公司未按時履行,楊杰以個人財產(chǎn)進行擔保;四、上述款項不包括世紀興建安公司已支付的35萬元;……。”該執(zhí)行案件于2017年12月5日執(zhí)行完畢,世紀興建安公司共計支付義務(wù)款205萬元,已支付的義務(wù)款中未區(qū)分勞務(wù)費及利息、咸豐新城1號樓保證金及利息、咸豐新城2號樓保證金及利息。
另查明:1、譚某某系咸豐新城1號樓項目部及2號樓項目部負責人,劉艷系譚某某在該2個項目處的財務(wù)管理人員;
2、賬戶名稱:咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部、賬號:17×××75的賬戶于2011年8月26日開設(shè),于2011年8月29日啟用,賬戶性質(zhì)為專用存款賬戶,支控方式為印鑒,預(yù)留印鑒為“咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部、譚某某、楊智安”,截止到2011年12月21日,該賬戶內(nèi)余額為2533073.73元(包含常永富于2011年9月19日轉(zhuǎn)賬40萬元),2012年2月24日支出50萬元、2012年3月7日支出150萬元、2012年6月18日支出53萬元、2015年9月9日支出6329.44元,該四筆大額支出均是采用轉(zhuǎn)賬支票的方式轉(zhuǎn)入劉艷賬戶;
3、咸豐新城一期工程1號樓、2號樓工程至今尚未辦理結(jié)算。
根據(jù)世紀興建安公司的訴訟主張及永東公司的抗辯理由,本案的爭議焦點歸納為:一、誰應(yīng)當對咸豐新城一期2號樓的20萬元保證金承擔退還責任;二、世紀興建安公司主張返還不當?shù)美?02000元的訴訟請求能否得到支持。對此本院分析評判如下:
一、關(guān)于誰應(yīng)當對咸豐新城一期2號樓的20萬元保證金承擔退還責任的問題。
根據(jù)2011年10月8日,譚某某代表世紀興建安公司與世紀興房地產(chǎn)公司簽訂的咸豐新城一期1號樓的建設(shè)工程施工合同專用條款第70條補充條款第6款約定,工程進度保證金的管理:承包人特在工程所在地咸豐縣開設(shè)銀行賬戶,并在該賬戶存入工程進度保證金200萬元,以保障工程進度的順利實施,資金賬戶由承包人、發(fā)包人雙方實行雙控管理,工程進度保證金只能用于1號樓工程的鋼材、水泥、砂石料購置、人工工資的開支。咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部的賬戶中并無世紀興房地產(chǎn)公司向世紀興建安公司撥付工程款的資金流水情況,結(jié)合該賬戶預(yù)留三方印鑒,本院認定咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部的賬戶系由世紀興房地產(chǎn)公司、世紀興建安公司、譚某某為了管理工程進度保證金而設(shè)立。
譚某某系咸豐新城1號樓項目部、2號樓項目部負責人,2011年9月16日,譚某某代表咸豐新城一期工程1號樓、2號樓項目部與常永富簽訂《建筑勞務(wù)分包合同》,將咸豐新城一期工程1號樓、2號樓修建勞務(wù)分包給常永富,并分別收取1號樓、2號樓保證金各20萬元,常永富根據(jù)合同約定將保證金轉(zhuǎn)入咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部的賬戶,且常永富已實際對咸豐新城1號樓、2號樓進行了勞務(wù)施工,現(xiàn)本院已查明咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司新城1號樓項目部賬戶中四筆大額轉(zhuǎn)賬均是轉(zhuǎn)入劉艷賬戶,劉艷系譚某某在咸豐新城一期1、2號樓項目的財務(wù)管理人員,譚某某及劉艷不能有效說明賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入劉艷賬戶后僅用于咸豐新城1號樓支出,雖然咸豐新城2號樓保證金20萬元未實際轉(zhuǎn)入永東公司,但譚某某作為永東公司承建的咸豐新城2號樓的項目負責人,其收取保證金的行為系代表永東公司,因此,對咸豐新城一期2號樓的20萬元保證金永東公司應(yīng)承擔退還責任。
二、關(guān)于世紀興建安公司主張返還不當?shù)美?02000元的訴訟請求能否得到支持的問題。
根據(jù)《中華人民共和國民法總則》第一百二十二條規(guī)定,因他人沒有法律依據(jù),取得不當利益,受損失的人有權(quán)請求其返還不當利益。不當?shù)美侵笡]有合法原因取得不當利益致使他人受損的法律事實。不當?shù)美臉?gòu)成要件是一方取得財產(chǎn)利益,一方受有損失,取得利益與受有損失之間有因果關(guān)系,且取得利益沒有法律上的根據(jù)。本案中,世紀興建安公司作為咸豐新城1號樓的承包方,對咸豐新城2號樓20萬元保證金不應(yīng)當承擔退還責任,現(xiàn)經(jīng)生效判決確認由世紀興建安公司退還常永富咸豐新城2號樓保證金20萬元及資金占用利息,且已實際履行,確已造成了世紀興建安公司損失;永東公司作為咸豐新城2號樓20萬元保證金的收取人,本應(yīng)負有退還的義務(wù),而由于世紀興建安公司的退還行為,導致永東公司因未退還而獲益,且永東公司獲得此種利益沒有法律上的根據(jù)。因此,本院認定永東公司應(yīng)當返還不當?shù)美?br/>關(guān)于永東公司應(yīng)返還不當?shù)美慕痤~問題。世紀興建安公司主張602000元,本院依法調(diào)取查閱了世紀興建安公司與常永富一案的執(zhí)行卷宗,該案共計執(zhí)行標的額2050000元,其中包含勞務(wù)費及利息、咸豐新城1號樓保證金及利息、咸豐新城2號樓保證金及利息,并未作出區(qū)分,不能僅憑常永富的證明證實本案中雙方實際執(zhí)行咸豐新城2號樓保證金及利息的金額。雖然本案永東公司取得利益與世紀興建安公司所受損失之間具有因果關(guān)系,但永東公司所取得的利益與世紀興建安公司所受損失范圍不同,永東公司所取得利益的范圍要小于世紀興建安公司所受的損失,根據(jù)常永富與世紀興建安公司一案的判決,確定截止到2014年1月7日應(yīng)退還咸豐新城2號樓保證金本金為200000元、利息為168000元,并從2014年1月16日起以本金200000元按月利率3%支付利息至付清為止,該判決于xxxx年xx月xx日出生效,履行義務(wù)期限為2015年6月4日前,此期間世紀興建安公司應(yīng)承擔的義務(wù)款金額為468000元【200000元+168000元+100000元(從2014年1月16日起以本金200000元按月利率3%計算利息至2015年6月4日)】,之后的損失屬于世紀興建安公司未按照法院判決履行導致,不屬于永東公司所取得的利益,永東公司應(yīng)承擔的返還義務(wù)本院確定為468000元,超出本院認定部分本院不予支持。譚某某收取咸豐新城2號樓保證金20萬元的行為系代表永東公司,世紀興建安公司主張要求譚某某承擔連帶責任,沒有法律依據(jù),本院不予支持。譚某某經(jīng)本院傳票傳喚,無正當理由拒不到庭參加訴訟,本院依法對其缺席判決。
依照《中華人民共和國民法總則》第一百二十二條、《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十四條、《最高人民法院關(guān)于適用
的解釋》第九十條之規(guī)定,判決如下:
一、宜昌永東建設(shè)工程有限公司于本判決生效后十五日內(nèi)返還咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司代為支付的保證金及利息人民幣468000元;
二、駁回咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司的其他訴訟請求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費9820元,由咸豐縣世紀興建筑安裝工程有限公司負擔2200元,由宜昌永東建設(shè)工程有限公司負擔7620元。
如不服本判決,可在判決書送達之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當事人的人數(shù)提交副本,上訴于湖北省恩施土家族苗族自治州中級人民法院。上訴人應(yīng)在提交上訴狀時,根據(jù)不服本判決的上訴請求數(shù)額及《訴訟費用交納辦法》第十三條第(一)款的規(guī)定,預(yù)交上訴案件受理費,款匯至收款人:湖北省恩施土家族苗族自治州中級人民法院,開戶銀行:中國農(nóng)業(yè)銀行恩施開發(fā)區(qū)支行,賬號:17×××04(特別提示:用途欄務(wù)必注明系某某上訴案訴訟費,并將匯款憑證及聯(lián)系電話提交本院或郵寄至恩施州中級人民法院立案一庭)。上訴人在上訴期屆滿后七日內(nèi)仍未預(yù)交上訴費用的,按自動撤回上訴處理。
審判長 胡磊
審判員 鄭超
人民陪審員 廖明德
書記員: 湯黎
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