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廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行與羅某某勞動(dòng)合同糾紛一審民事判決書

2021-06-09 塵埃 評(píng)論0

  原告:廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行,住所地上海市浦東新區(qū)。
  負(fù)責(zé)人:秦志華,職務(wù)行長(zhǎng)。
  委托訴訟代理人:錢前,上海虹橋正瀚律師事務(wù)所律師。
  委托訴訟代理人:李牧,上海虹橋正瀚律師事務(wù)所律師。
  被告:羅某某,男,漢族,戶籍地浙江省嘉興市,現(xiàn)住上海市靜安區(qū)。
  委托訴訟代理人:方圓,北京盈科(上海)律師事務(wù)所律師。
  原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行與被告羅某某勞動(dòng)合同糾紛一案,本院于2018年7月5日立案后,依法適用簡(jiǎn)易程序,于2018年8月13日公開開庭進(jìn)行了審理。原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行的委托訴訟代理人錢前和李牧、被告羅某某的委托訴訟代理人方圓到庭參加訴訟。經(jīng)雙方當(dāng)事人同意,延長(zhǎng)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖砥谙?。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
  原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行向本院提出訴訟請(qǐng)求:1.要求無(wú)需支付被告違法解除勞動(dòng)合同賠償金30,209.33元;2.要求無(wú)需支付被告績(jī)效工資1,120元;3、要求在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)出現(xiàn)后,于2019年3月1日前支付被告績(jī)效工資4,382元、于2020年2月1日前支付被告績(jī)效工資5,723元、于2021年3月1日前支付被告績(jī)效工資480元;4.要求無(wú)需支付原告2018年2月5日至2018年2月14日期間工資3,244元。事實(shí)和理由:原告不服靜勞人仲(2018)辦字第769號(hào)裁決書,理由如下:一、2017年12月,原告接到案外人舉某,獲悉被告參與二手車買賣中介活動(dòng),并與舉某人存在大額資金往來(lái)。原告就此啟動(dòng)調(diào)查程序,多次與被告進(jìn)行談話、調(diào)查,被告始終不作回應(yīng)。其行為已經(jīng)構(gòu)成《違規(guī)及失職行為處理辦法》項(xiàng)下的“故意隱瞞”,原告于2018年3月14日依據(jù)相關(guān)規(guī)定作出解除勞動(dòng)合同的處罰,無(wú)需向其支付賠償金。二、2017年6月9日,原告就被告2017年一季度的違規(guī)行為作出《違規(guī)及失職行為處理通知書》,確定被告于該季度的負(fù)面行為積分為28分,并根據(jù)《負(fù)面行為積分管理暫行辦法》第十八條、第十九條的規(guī)定,對(duì)被告作出書面批評(píng)、扣罰績(jī)效收入1,120元的處罰決定,并于同日通過(guò)郵件向被告送達(dá)了通知單。原告的決定合法合規(guī)。三、根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)的《商業(yè)銀行穩(wěn)健薪酬監(jiān)管指引》第十六條規(guī)定,“商業(yè)銀行高級(jí)管理人員以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有重要影響崗位上的員工,其績(jī)效薪酬的40%以上應(yīng)采取延期支付的方式,且延期支付期限一般不少于3年……。在延期支付時(shí)段中必須遵循等分原則,不得前重后輕。商業(yè)銀行應(yīng)制定績(jī)效薪酬延期追索、扣回規(guī)定,如在規(guī)定期限內(nèi)其高級(jí)管理人員和相關(guān)員工職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)損失超常暴露,商業(yè)銀行有權(quán)將相應(yīng)期限內(nèi)已經(jīng)發(fā)放的績(jī)效薪酬全部追回,并止付所有未付部分。商業(yè)銀行指定的績(jī)效薪酬延期追索、扣回規(guī)定同樣適用離職人員?!痹娲_認(rèn)被告在職期間就其全部績(jī)效工資項(xiàng)下,應(yīng)列入延期支付部分的金額總計(jì)14,606元。原告已于2018年2月向被告支付部分應(yīng)延期支付的績(jī)效工資4,021元,被告剩余部分的績(jī)效工資根據(jù)規(guī)定需要延期、分期發(fā)放。四、被告在未完成請(qǐng)假審批流程的情形下,于2018年2月5日至2018年2月14日擅自休假,構(gòu)成“曠工”行為,應(yīng)當(dāng)扣減該期間的工資發(fā)放。
  被告羅某某辯稱,原告存在違法解除勞動(dòng)合同的事實(shí),應(yīng)當(dāng)支付違法解除勞動(dòng)合同賠償金;原告已經(jīng)在仲裁期間認(rèn)可并同意支付關(guān)于陪產(chǎn)假工資以及績(jī)效工資部分,應(yīng)當(dāng)支付。被告不同意原告的訴訟請(qǐng)求,同意仲裁裁決。
  本院經(jīng)審理查明以下事實(shí):被告于2016年4月18日入職原告處,雙方簽訂了期限自2016年4月18日至2019年4月17日的勞動(dòng)合同。
  2018年3月14日,原告向被告發(fā)出《違規(guī)及失職行為處理通知書》寫明:“羅某某先生:2017年12月,結(jié)合外部人員舉某情況,經(jīng)調(diào)查核實(shí),現(xiàn)查實(shí)你參與二手車買賣中介活動(dòng),并與舉某人發(fā)生大額資金往來(lái),且在分行調(diào)查過(guò)程中對(duì)相關(guān)事實(shí)不予回答,故意隱瞞,你的上述行為違反了我行如下內(nèi)部規(guī)定:一、根據(jù)《廈門國(guó)際銀行股份有限公司境內(nèi)機(jī)構(gòu)違規(guī)及失職行為處理細(xì)則》第三十五條第六點(diǎn)規(guī)定,參與中介人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),對(duì)責(zé)任人給予批評(píng)、責(zé)令改正、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰,或者警告直至記過(guò)處分;情節(jié)嚴(yán)重的給予記大過(guò)直至開除處分。二、根據(jù)《廈門國(guó)際銀行股份有限公司違規(guī)及失職行為處理辦法》第九條第一點(diǎn)規(guī)定,在本行正式啟動(dòng)問(wèn)責(zé)調(diào)查程序后,有欺詐行為的,應(yīng)限期停職、離職、辭退直至開除、并終止其與本行的勞動(dòng)合同。欺詐行為包括:有證據(jù)證明相關(guān)責(zé)任人在問(wèn)責(zé)調(diào)查中對(duì)于關(guān)鍵事實(shí)故意隱瞞,干擾問(wèn)責(zé)調(diào)查工作的。經(jīng)研究并報(bào)有權(quán)人審核同意,決定給予你解除勞動(dòng)合同處分。分行已于2018年2月8日通過(guò)電話口頭告知你處理結(jié)果,并于當(dāng)日通過(guò)郵局掛號(hào)信形式向你寄送違規(guī)及失職行為處理意見告知書。2月14日分行收到你的書面申訴。經(jīng)對(duì)你申訴內(nèi)容進(jìn)行審議,并經(jīng)有權(quán)審批人批準(zhǔn),決定維持對(duì)你解除勞動(dòng)合同處分,自本處理通知書下達(dá)之日起執(zhí)行?!北桓骐x職前十二個(gè)月的平均工資為7,552.33元。
  《廈門國(guó)際銀行股份有限公司境內(nèi)機(jī)構(gòu)違規(guī)及失職行為處理細(xì)則》第三十五條規(guī)定:“有下列違規(guī)失職行為之一的,對(duì)責(zé)任人給予違規(guī)積分至警告處分、經(jīng)濟(jì)處罰,造成不良影響及后果的,給予警告直至記過(guò)處分;情節(jié)嚴(yán)重的給予記大過(guò)直至開除處分:……(六)充當(dāng)民間融資中介,或參與民間融資中介機(jī)構(gòu)或中介人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);……”《廈門國(guó)際銀行股份有限公司違規(guī)及失職行為處理辦法》第二條規(guī)定:“本辦法所稱違規(guī)行為,是指本行員工違反國(guó)家制定和頒發(fā)的關(guān)于金融業(yè)務(wù)與管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件以及本行制定和頒發(fā)的關(guān)于金融業(yè)務(wù)與管理的規(guī)章制度的行為。本辦法所稱的失職行為,是指本行員工怠于履行崗位職責(zé),應(yīng)作為而不作為、不當(dāng)作為、錯(cuò)誤作為,造成本行資產(chǎn)損失及其他不良影響等情形。對(duì)于違法人員的行為認(rèn)定,按照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定處理。”第九條規(guī)定:“在本行正式啟動(dòng)問(wèn)責(zé)調(diào)查程序后,有以下行為的,以欺詐論處:(一)有證據(jù)證明相關(guān)責(zé)任人在問(wèn)責(zé)調(diào)查中對(duì)于關(guān)鍵事實(shí)故意進(jìn)行虛假陳述、故意隱瞞或者故意銷毀/隱匿/涂改證據(jù),干擾問(wèn)責(zé)調(diào)查工作的。……”
  被告于2018年4月17日向上海市靜安區(qū)勞動(dòng)人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,要求原告支付違法解除勞動(dòng)合同賠償金32,114.97元、支付2018年2月5日至2018年2月14日期間工資4,000元、支付2017年1月1日至2017年12月31日期間績(jī)效工資488,160元。原告在仲裁審理中表示同意支付被告2018年2月5日至2018年2月14日期間休陪產(chǎn)假的工資3,244元;確認(rèn)被告2016年度尚余績(jī)效工資13,404元未發(fā)放;2017年度應(yīng)發(fā)績(jī)效工資為22,131元,扣除兩次扣款共計(jì)16,120元后,尚余1,202元未發(fā)放。被告在仲裁審理中對(duì)兩次扣款處理中的15,000元扣款無(wú)異議,對(duì)1,120元的扣款則不予認(rèn)可。該仲裁委員會(huì)于2018年6月21日作出靜勞人仲(2018)辦字第769號(hào)裁決:一、原告支付被告2018年2月5日至2018年2月14日期間工資計(jì)3,244元;二、原告支付被告違法解除勞動(dòng)合同賠償金計(jì)30,209.33元;三、原告支付被告績(jī)效工資計(jì)15,726元;四、被告其余請(qǐng)求不予支持。原告不服裁決,向本院提起訴訟。
  原告在審理中提供如下證據(jù):1.入職承諾書、承諾書、相關(guān)規(guī)章制度簽收單,證明被告知曉并承諾遵守相關(guān)規(guī)章制度。被告對(duì)該組證據(jù)無(wú)異議。2.《關(guān)于靜安支行羅某某被舉某事件的情況紀(jì)要》及附件、借記卡賬戶歷史明細(xì)清單,證明被告存在充當(dāng)民間融資中介,或參與民間融資中介機(jī)構(gòu)或中介人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違規(guī)行為。被告對(duì)銀行流水的真實(shí)性認(rèn)可,對(duì)其他證據(jù)的真實(shí)性不予認(rèn)可,其中交易合同為復(fù)印件,且沒(méi)有涉及被告,不能證明被告參與了車輛買賣活動(dòng)。3.違規(guī)事項(xiàng)三次調(diào)查談話錄音光盤,證明被告拒不配合調(diào)查。被告對(duì)證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)可,稱被告已配合做調(diào)查,但確實(shí)沒(méi)有參與中介機(jī)構(gòu)活動(dòng)。4.《負(fù)面行為積分管理暫行辦法》、《違規(guī)及失職行為處理通知書》及發(fā)送郵件,證明對(duì)被告扣罰績(jī)效工資1,120元的依據(jù)。被告對(duì)該組證據(jù)的真實(shí)性均不認(rèn)可,稱管理辦法及處理通知書均未經(jīng)被告本人的簽收。5.《考勤及休假管理辦法》、出生證明、流程表單,證明被告申請(qǐng)陪產(chǎn)假時(shí)已超過(guò)一個(gè)月期限,原告有權(quán)拒絕審批,被告已構(gòu)成曠工。被告認(rèn)為《考勤及休假管理辦法》發(fā)布于2016年9月20日,與原告于2016年4月18日簽收的休假管理辦法不是同一份,對(duì)其真實(shí)性不予認(rèn)可;對(duì)其余兩份證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議,認(rèn)為陪產(chǎn)假在女方產(chǎn)假期間都可以申請(qǐng),被告在系統(tǒng)上提交申請(qǐng),系統(tǒng)上顯示原告已經(jīng)批準(zhǔn),原告在仲裁時(shí)也認(rèn)可這段期間的工資和休假情況,故被告認(rèn)為原告對(duì)陪產(chǎn)假是沒(méi)有異議的。6.《上海銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)防范操作風(fēng)險(xiǎn)三十禁》、《上海銀監(jiān)局辦公室關(guān)于規(guī)范銀行從業(yè)人員參與民間融資、非法集資、違規(guī)銷售等問(wèn)責(zé)事項(xiàng)的通知》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于嚴(yán)禁銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員參與民間融資活動(dòng)的通知》,證明被告違規(guī)參與中介行為已嚴(yán)重違反銀行從業(yè)人員行為規(guī)范。被告對(duì)文件的真實(shí)性認(rèn)可,否認(rèn)參與任何民間融資等中介行為。7.監(jiān)控視頻光盤,證明被告違規(guī)參與中介行為且造成不良影響。被告對(duì)證據(jù)的真實(shí)性無(wú)異議,認(rèn)為與本案無(wú)關(guān),不能證明被告參與中介機(jī)構(gòu)活動(dòng)。8.微信截屏一組,證明被告從事融資中介行為。被告對(duì)證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)可,不能證明其從事中介活動(dòng)。9.2017年第一季度被告負(fù)面行為積分明細(xì),證明被告因多次違規(guī)行為致負(fù)面積分累計(jì)28分的事實(shí)。被告認(rèn)為未經(jīng)其簽字確認(rèn),對(duì)真實(shí)性不予認(rèn)可。10.證人劉某出庭作證稱:證人從事二手車買賣,被告主動(dòng)聯(lián)系證人說(shuō)有人要出售兩輛汽車,證人看完車沒(méi)問(wèn)題,與車主簽訂合同,然后就轉(zhuǎn)賬,兩輛車共轉(zhuǎn)賬支付了1,565,000元,其中向被告支付了1,120,000元,向兩個(gè)車主分別支付了195,000元、250,000元,付款方式和收款人均經(jīng)車主同意。當(dāng)時(shí)還有關(guān)單、車輛一致性證書、車輛檢驗(yàn)檢疫單及鑰匙等沒(méi)有交付,車主說(shuō)等過(guò)幾天4S店會(huì)向證人交付,經(jīng)與4S店核實(shí)后,就付錢了。后因車主手續(xù)不全無(wú)法過(guò)戶,交易完成不了,證人表示退還車輛,讓他們退錢,兩位車主同意配合,但是被告不肯配合。證人去被告公司找過(guò)被告,被告仍不配合,還報(bào)警。證人確認(rèn)被告的行為不是中介活動(dòng),只是給證人介紹客戶,證人與車主簽訂合同價(jià)格是1,525,000元,實(shí)際支付了1,565,000元,差價(jià)40,000元被被告拿走了。被告對(duì)證人的證詞不認(rèn)可。
  根據(jù)原告的申請(qǐng),本院調(diào)取了被告開設(shè)于中國(guó)工商銀行和廣發(fā)銀行的賬戶明細(xì)。廣發(fā)銀行明細(xì)中記載,2017年10月31日,廣發(fā)銀行向被告發(fā)放了個(gè)人消費(fèi)貸款260,000元,同一天被告向吳x共轉(zhuǎn)賬260,000元;工商銀行明細(xì)中記載,2017年11月4日,劉某向被告支付1,120,000元,被告于同日向廣發(fā)銀行賬戶轉(zhuǎn)入270,000元,向妻子周程賬戶轉(zhuǎn)入700,000元。原告認(rèn)為被告為吳愛共提供購(gòu)車首付資金支持,其目的在于轉(zhuǎn)售獲利,其收到劉某支付的購(gòu)車款后,將大部分錢款轉(zhuǎn)入其個(gè)人及妻子的賬戶,并未支付給車主林卓和吳愛共,可以印證被告從事二手車中介活動(dòng)并以此獲利的行為。被告未對(duì)上述銀行賬戶明細(xì)的資金情況作出說(shuō)明。
  審理中因雙方堅(jiān)持各自訴辯意見,調(diào)解不成。
  本院認(rèn)為,當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)加以證明;  沒(méi)有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張的,由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果。本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)之一是原告解除勞動(dòng)合同的行為是否合法。被告身為銀行工作人員,應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)行業(yè)規(guī)范。現(xiàn)有證據(jù)表明,被告積極參與二手車的買賣活動(dòng),不僅居中介紹,還參與大額資金往來(lái)。因買賣雙方發(fā)生糾紛而向原告投訴后,被告也未積極配合調(diào)查,對(duì)轉(zhuǎn)入其賬戶的100余萬(wàn)的資金至今未作出合理解釋。原告認(rèn)定被告存在“參與二手車買賣中介活動(dòng),并與舉某人發(fā)生大額資金往來(lái),且在分行調(diào)查過(guò)程中對(duì)相關(guān)事實(shí)不予回答,故意隱瞞”的違紀(jì)事實(shí),并依據(jù)相關(guān)規(guī)章制度作出解除勞動(dòng)合同的決定,并不違法。原告要求無(wú)需支付被告違法解除勞動(dòng)合同賠償金30,209.33元的訴訟請(qǐng)求,本院予以支持。
  原告提供了《負(fù)面行為積分管理暫行辦法》、《違規(guī)及失職行為處理通知書》及發(fā)送郵件,作為其對(duì)被告扣罰績(jī)效工資1,120元的依據(jù),但該組證據(jù)的真實(shí)性未經(jīng)被告確認(rèn),《違規(guī)及失職行為處理通知書》沒(méi)有記載具體的違紀(jì)事實(shí),且未經(jīng)被告簽收,本院無(wú)法據(jù)此確認(rèn)原告作出處罰的合理性和合法性,對(duì)原告要求無(wú)需支付被告績(jī)效工資1,120元的訴訟請(qǐng)求,不予支持。
  原告在仲裁審理中確認(rèn)并同意支付被告績(jī)效工資14,606元和2018年2月5日至2018年2月14日期間的陪產(chǎn)假工資3,244元,本院審理中雙方對(duì)該部分事實(shí)并無(wú)爭(zhēng)議,原告現(xiàn)以風(fēng)險(xiǎn)期未過(guò)為由要求緩付部分績(jī)效工資、以被告未完成請(qǐng)假流程為由拒付陪產(chǎn)假工資。本院認(rèn)為,民事訴訟中,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,正當(dāng)行使權(quán)利和履行義務(wù),鑒于原告的上述主張有悖誠(chéng)信原則,本院對(duì)原告的該兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求,均不予支持。
  綜上所述,依照《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第三條、第三十條、第三十九條之規(guī)定,判決如下:
  一、原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行無(wú)需支付被告羅某某違法解除勞動(dòng)合同賠償金計(jì)30,209.33元;
  二、原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行應(yīng)于本判決生效之日起七日內(nèi)支付被告羅某某績(jī)效工資計(jì)15,726元;
  三、原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行應(yīng)于本判決生效之日起七日內(nèi)支付被告羅某某2018年2月5日至2018年2月14日期間工資計(jì)3,244元。
  如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
  案件受理費(fèi)10元,減半收取計(jì)5元,由原告廈門國(guó)際銀行股份有限公司上海分行負(fù)擔(dān)2元、被告羅某某負(fù)擔(dān)3元。
  如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第二中級(jí)人民法院。

審判員:王百勤

書記員:程??明

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