原告:李某,男,xxxx年xx月xx日出生,漢族,個(gè)體。委托訴訟代理人:李霞(系原告李某姐姐),女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,黑河市愛輝區(qū)環(huán)保局科員。委托訴訟代理人:陳索娟,北京大成(哈爾濱)律師事務(wù)所律師。被告:李某某,女,1981年3月12日,出生,漢族,公司職員。委托訴訟代理人:李晶石,黑龍江龍躍律師事務(wù)所律師。第三人:黑龍江嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)。法定代表人:孟慶通,男,該公司董事長(zhǎng)。委托訴訟代理人:李揚(yáng)哲,男,該公司職員。
李某向本院提出訴訟請(qǐng)求:1.請(qǐng)求法院確認(rèn)登記在被告李某某名下嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司全部股份100萬(wàn)股屬于原告所有;2.請(qǐng)求人民法院判令被告李某某擅自轉(zhuǎn)讓屬于原告的38.6萬(wàn)股的轉(zhuǎn)讓款57.9萬(wàn)元(每股1.5元)返還原告;3.請(qǐng)求人民法院判令被告李某某將其擅自領(lǐng)取的屬于原告的2016年的分紅款15.246萬(wàn)元、2017年的分紅款11萬(wàn)元返還原告。事實(shí)與理由:2012年12月20日原告與被告李某某及其丈夫趙云岐協(xié)商購(gòu)買嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司股金,后共購(gòu)買股金份數(shù)180萬(wàn),投入人民幣234萬(wàn)元,原告出資人民幣180萬(wàn)元,占總股份的76.9%,被告李某某出資54萬(wàn)元,占總股份的23.1%。所有股金登記在被告李某某名下,理由是當(dāng)時(shí)李某某想通過(guò)原告的姐夫劉洪法幫其畢業(yè)后在該銀行安排工作,考慮到其成為股東并且名下的股份多一些有利于這件事的運(yùn)作,因此雙方協(xié)商決定由被告代持原告所購(gòu)買的股份,購(gòu)買后股金證和分紅卡都在原告處保管,原告享受分紅等股東權(quán)益。2017年春節(jié)后原告發(fā)現(xiàn)被告私自掛失原股金證及分紅卡,重新辦理了新股金證及分紅卡,之后迅速將其中的80萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓他人。被告的行為嚴(yán)重侵犯了原告的利益。原告多次向被告索要股金及分紅,并且還找銀行當(dāng)時(shí)的負(fù)責(zé)人葉潤(rùn)虎行長(zhǎng)協(xié)商調(diào)解過(guò),被告躲避不還。無(wú)奈原告訴至法院,請(qǐng)求法院支持原告訴訟請(qǐng)求,保護(hù)原告的合法權(quán)益。李某某辯稱:一、被告持有的嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司股權(quán)與原告無(wú)關(guān)。被告與原告不熟識(shí),也沒有協(xié)商過(guò)共同購(gòu)買信用聯(lián)社股份事宜,所購(gòu)買的股份完全是被告?zhèn)€人行為,與原告無(wú)關(guān)。二、原告僅憑持有的股權(quán)證和匯給趙云岐的180萬(wàn)元錢并不能證明被告名下股權(quán)有其70%。一是被告不知道原告是如何獲得股權(quán)證書的,正是因?yàn)楸桓婀蓹?quán)證書遺失才掛失重新辦理的權(quán)屬證書。任何非權(quán)利人持有的他人名下的權(quán)屬證書不代表其也是權(quán)利人,這不符合法律規(guī)定。二是2012年12月份,被告同趙云岐僅是朋友關(guān)系,尚未登記結(jié)婚,李某向趙云岐提供借款系二人之間的借貸關(guān)系,與被告購(gòu)買股份無(wú)關(guān)。三是原股權(quán)證書取得為2012年,掛失后股權(quán)證書取得時(shí)間為2017年,且權(quán)利人均為李某某本人,如果原告有異議,也應(yīng)在2014年之前提出,從程序看原告的起訴超出訴訟時(shí)效。另外股權(quán)登記的權(quán)利人為李某某,與李某無(wú)關(guān),不存在100萬(wàn)份原始股歸其所有,并向其支付股本轉(zhuǎn)讓款、分紅款的問題。綜上,被告認(rèn)為,被告名下的股權(quán)與原告無(wú)關(guān),原告借款給趙云岐只能證明雙方之間可能存在借貸關(guān)系,應(yīng)當(dāng)另案起訴。因此,請(qǐng)法院依法駁回原告起訴。第三人黑龍江嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)未發(fā)表陳述意見,亦未向法庭提交證據(jù)。當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù),本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。對(duì)當(dāng)事人無(wú)異議的證據(jù),本院予以確認(rèn)并在卷佐證。對(duì)有爭(zhēng)議的證據(jù)和事實(shí),本院認(rèn)定如下:2012年12月,被告李某某分兩次向第三人嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)購(gòu)買第三人公開募集的股金180萬(wàn)股,每股1.3元,共計(jì)價(jià)款234萬(wàn)元,其中原告李某出資180萬(wàn)元(占股138.42萬(wàn)股)。第三人于2013年1月23日向被告李某某發(fā)放股金證2本。第三人向被告發(fā)放股金證后,該股金證及分紅卡均由原告李某保管。2017年初,被告李某某將股金證及分紅卡掛失,重新辦理后將其中80萬(wàn)股股份出售。原告系通過(guò)向案外人趙云岐轉(zhuǎn)賬的方式提供購(gòu)買股金資金180萬(wàn)元。另查明,購(gòu)買股金時(shí)被告與趙云岐系戀愛關(guān)系,二人于2013年6月25日登記結(jié)婚。被告自認(rèn)其購(gòu)買股金的資金中54萬(wàn)元為其自有資金,另180萬(wàn)元為趙云岐出資。原告提供的中間人劉洪法與被告李某某的談話錄音中,被告李某某認(rèn)可其名下的股金中有180萬(wàn)元的股金系原告李某所有。本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)為以下兩點(diǎn),第一為原告與被告是否構(gòu)成代持股的關(guān)系,第二為原告與被告丈夫趙云岐是否為借貸關(guān)系。本院認(rèn)為,原告與被告應(yīng)構(gòu)成代持股關(guān)系,理由如下,首先原告向法庭出示了被告掛失前的股金證和分紅卡的原件,如雙方不存在代持股的關(guān)系,原告持有被告名下的巨額股金證及分紅卡不符合常理,其次,在原告出示的與被告的錄音中,被告本人承認(rèn)該股金為案外人劉洪法的。劉洪法系原告姐夫,劉洪法妻子作為原告李某的委托訴訟代理人參與訴訟,認(rèn)可劉洪法系經(jīng)手人,該筆款項(xiàng)李某系實(shí)際出資人。另外,《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問題的規(guī)定(三)》第二十四條第一款規(guī)定,有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同,約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益,以名義出資人為名義股東,實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的,如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形,人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。本案中第三人嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)系股份有限公司,相較于有限責(zé)任公司,股份有限責(zé)任公司的資合性更為突出。因此,本案可以參考適用上述關(guān)于有限責(zé)任公司的司法解釋的規(guī)定。關(guān)于原告是否與被告丈夫趙云岐構(gòu)成借貸關(guān)系的問題,因原告向被告丈夫提供出資系用于購(gòu)買股票,雙方并沒有達(dá)成借款的合議,根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則,原告出資的本意系與被告共同購(gòu)買第三人的股金,并非向被告丈夫提供借款,且被告已在錄音中予以認(rèn)可,故應(yīng)認(rèn)定代持股成立,因此被告李某某名下的第三人發(fā)行的180萬(wàn)股股份中的138.42萬(wàn)股應(yīng)歸原告所有,被告轉(zhuǎn)讓的80萬(wàn)股股份中包含應(yīng)歸屬原告的38.42萬(wàn)股,被告應(yīng)將該部分轉(zhuǎn)讓款返還原告,剩余100萬(wàn)股的收益應(yīng)歸原告所有。原告主張返還轉(zhuǎn)讓款及收益超出其所占股份部分本院不予支持。
原告李某與被告李某某、第三人黑龍江嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)股權(quán)糾紛一案,本院于2017年4月21日立案后,依法適用簡(jiǎn)易程序,公開開庭進(jìn)行了審理。第一次開庭時(shí),原告李某及其委托訴訟代理人王巍、被告李某某委托訴訟代理人李晶石、第三人委托訴訟代理人李揚(yáng)哲到庭參加訴訟,后該案轉(zhuǎn)為普通程序,原告李某變更委托訴訟代理人為李霞、陳索娟,第二次開庭時(shí),原告李某及其委托訴訟代理人李霞、陳索娟、被告李某某委托訴訟代理人李晶石到庭參加訴訟,第三人黑龍江嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)經(jīng)法院傳票傳喚未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
綜上所述,原告的訴訟請(qǐng)求合理,本院予以支持。依照《中華人民共和國(guó)民法總則》第七條、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問題的規(guī)定(三)》第二十四條第一款的規(guī)定,判決如下:
確認(rèn)登記在被告李某某名下黑龍江嫩江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(原嫩江縣農(nóng)村信用聯(lián)社股份有限公司)股金全部股份100萬(wàn)股屬于原告李某所有;被告李某某返還原告李某38.42萬(wàn)股的轉(zhuǎn)讓款57.63萬(wàn)元,于本判決生效之日起10日內(nèi)履行完畢;被告李某某給付原告2016年及2017年的股權(quán)分紅款26.2262萬(wàn)元(2016年原告應(yīng)分紅股份138.42萬(wàn)股,2017年原告應(yīng)分紅股份100萬(wàn)股,均按每股分紅0.11元計(jì)算),于本判決生效之日起10日內(nèi)履行完畢。如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi)12214.6元,由原告李某負(fù)擔(dān)28.98元,由被告李某某負(fù)擔(dān)12,185.62元,與上款一并給付。如不服本判決,可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于黑河市中級(jí)人民法院。
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