原告：華某證券有限責(zé)任公司，住所地廣東省深圳市。
　　法定代表人：俞洋，董事長(zhǎng)。
　　委托訴訟代理人：姚蔚薇，北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：鄒志強(qiáng)，北京大成(上海)律師事務(wù)所律師。
　　被告：寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)，住所地浙江省寧波市。
　　執(zhí)行事務(wù)合伙人：寧波華鵬偉業(yè)投資管理有限公司(委派代表：郭某某)。
　　委托訴訟代理人：姚進(jìn)峰，陜西伯爾律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：史龍青，陜西伯爾律師事務(wù)所律師。
　　被告：郭某某，男，xxxx年xx月xx日出生，漢族。
　　委托訴訟代理人：姚進(jìn)峰，陜西伯爾律師事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：史龍青，陜西伯爾律師事務(wù)所律師。
　　原告華某證券有限責(zé)任公司與被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱寧波堅(jiān)瑞企業(yè))、被告郭某某質(zhì)押式證券回購(gòu)糾紛一案，本院于2018年8月16日立案后，依法適用普通程序，公開開庭進(jìn)行了審理。原告華某證券有限責(zé)任公司的委托訴訟代理人姚蔚薇、鄒志強(qiáng)，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)和被告郭某某的共同委托訴訟代理人姚進(jìn)峰到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告華某證券有限責(zé)任公司向本院提出訴訟請(qǐng)求：1、判令被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告支付回購(gòu)款本金人民幣700,000,000元(以下幣種同)；2、判令被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告支付自2018年3月21日起至實(shí)際清償日止，以本金700,000,000元為基數(shù)，按年利率6.6%標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的回購(gòu)利息(暫計(jì)至2018年8月1日，計(jì)17,196,666.65元)；3、判令被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告支付違約金，自2018年4月11日起，至實(shí)際清償日止，以本金700,000,000元為基數(shù)，按0.05%/日標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算(暫計(jì)至2018年8月1日，計(jì)39,550,000元)；4、判令被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)賠償原告律師費(fèi)損失350,000元、保全擔(dān)保費(fèi)損失700,000元；5、判令原告對(duì)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)質(zhì)押給原告的205,720,508股“堅(jiān)瑞沃能”股票(證券代碼為300116)以折價(jià)、拍賣或變賣所得價(jià)款就前4項(xiàng)訴請(qǐng)金額優(yōu)先受償；6、判令被告郭某某對(duì)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的上述全部債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；7、判令本案訴訟費(fèi)、保全費(fèi)由被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)和被告郭某某共同承擔(dān)。事實(shí)和理由：一、被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)按約定返還回購(gòu)本金、支付利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2016年9月14日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)協(xié)議》)，約定被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向原告、原告方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)客戶或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(融出方)融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押。合同約定，當(dāng)標(biāo)的證券價(jià)格變化，履約保障比例達(dá)到或低于平倉(cāng)值的，原告有權(quán)要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)提前購(gòu)回。2016年9月14日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書(初始交易)》(以下簡(jiǎn)稱《交易協(xié)議書(初始交易)》)(編號(hào)：XN5H-JYXYS-002)，約定：融資金額220,000,000元，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)將31,746,032股“堅(jiān)瑞沃能”股票(股票原名稱“堅(jiān)瑞消防”，證券代碼為300116)質(zhì)押給原告，購(gòu)回交易日2019年9月16日，履約保障比例平倉(cāng)值為160%，回購(gòu)利率(360天)5.6%，違約金比例0.05%/日。同日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂《交易協(xié)議書(初始交易)》(編號(hào)：XN5H-JYXYS-003)，約定：融資金額280,000,000元，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)將40,404,041股“堅(jiān)瑞沃能”股票(股票原名稱“堅(jiān)瑞消防”，證券代碼為300116)質(zhì)押給原告，購(gòu)回交易日2019年9月16日，履約保障比例平倉(cāng)值為160%，回購(gòu)利率(360天)5.6%，違約金比例0.05%/日。2016年9月28日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂《交易協(xié)議書(初始交易)》(編號(hào)：XN5H-JYXYS-004)，約定：融資金額200,000,000元，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)將28,860,029股“堅(jiān)瑞沃能”股票(股票原名稱“堅(jiān)瑞消防”，證券代碼為300116)質(zhì)押給原告，購(gòu)回交易日2019年9月30日，履約保障比例平倉(cāng)值為160%，回購(gòu)利率(360天)5.6%，違約金比例0.05%/日。2018年2月8日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)分別簽訂3份《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》(XN5H-JYXYS-002－BC、XN5H-JYXYS-003－BC、XN5H-JYXYS-004－BC)，約定：2018年2月2日之后回購(gòu)利率(360日)變更為6.6%；其他條款均未變動(dòng)。上述三筆交易，雙方均按約完成了放款及股票質(zhì)押登記。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告支付了部分利息。2018年4月4日，由于被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)質(zhì)押的“堅(jiān)瑞沃能”股票收盤價(jià)跌為5.55元，履約保障比例為145%，觸及合同約定的履約保障比例平倉(cāng)值，原告向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)出3份《補(bǔ)倉(cāng)通知》，要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)補(bǔ)充質(zhì)押股票或補(bǔ)充資金。然而，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未按照《補(bǔ)倉(cāng)通知》履行義務(wù)。2018年4月9日，原告向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)送《違約告知函》，要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)在2018年4月10日前購(gòu)回質(zhì)押股票，但被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未按要求履行提前購(gòu)回義務(wù)。依據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》第五十一條，因被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)原因?qū)е缕湮窗匆筇崆百?gòu)回，亦未采取補(bǔ)充質(zhì)押或其他履約保障措施的，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)構(gòu)成違約?，F(xiàn)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)在收到原告發(fā)出的《違約告知函》后至今未履行購(gòu)回義務(wù)，已構(gòu)成違約。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)根據(jù)合同約定承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償原告因此而遭受的各項(xiàng)損失。二、被告郭某某作為擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。2016年9月21日、2016年9月28日，本案被告郭某某與原告簽訂了三份《保證合同》(合同編號(hào)HXJRBZ01、HXJRBZ02、HXJRBZ03)。三份《保證合同》載明：被告郭某某為原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽署的編號(hào)為NH5H-YWXY-002的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，編號(hào)為NH5H-JYXYS-002、NH5H-JYXYS-003、NH5H-JYXYS-004(編號(hào)記載系筆誤，應(yīng)為XN5H-JYXYS-002、XN5H-JYXYS-003、XN5H-JYXYS-004)的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》項(xiàng)下的義務(wù)提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證擔(dān)保。三份《保證合同》約定的擔(dān)保義務(wù)范圍包括主合同項(xiàng)下支付義務(wù)、違約金、賠償金以及律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)等為實(shí)現(xiàn)主合同的權(quán)利和擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用?，F(xiàn)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)違反《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定，拒不履行提前回購(gòu)義務(wù)，已構(gòu)成違約，被告郭某某作為連帶保證人應(yīng)對(duì)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)付的回購(gòu)款、利息、違約金等承擔(dān)連帶責(zé)任?；谏鲜鍪聦?shí)和理由，故原告起訴至法院。
　　被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)和被告郭某某共同辯稱：一、沒有發(fā)生約定應(yīng)購(gòu)回的情形，原告要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)支付回購(gòu)款沒有事實(shí)和法律依據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以駁回。雙方約定的回購(gòu)時(shí)間尚未屆至。沒有證據(jù)證明被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)收到了原告的提前購(gòu)回通知，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)不負(fù)有回購(gòu)義務(wù)。雖然原告提供了微信聊天記錄，但該方式并非合同約定的通知方式。且姚進(jìn)峰當(dāng)時(shí)并未獲得被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的授權(quán)，故無(wú)論是發(fā)給姚進(jìn)峰的微信內(nèi)容還是電子郵件，均不能認(rèn)定原告已經(jīng)履行提前購(gòu)回通知義務(wù)。且被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)在2018年5月15日向原告補(bǔ)充了股票質(zhì)押，原告并未要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)提前購(gòu)回。二、對(duì)原告訴請(qǐng)利息的支付沒有異議。三、原告訴請(qǐng)違約金的支付沒有事實(shí)和法律依據(jù)，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)已經(jīng)補(bǔ)充質(zhì)押股票，不存在違約情形。如果存在違約情形，原告主張的違約金再加上年利息，明顯過(guò)高，應(yīng)當(dāng)予以調(diào)整。四、原告主張支付律師費(fèi)和保全擔(dān)保費(fèi)沒有事實(shí)和法律依據(jù)。五、被告郭某某同意被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的答辯意見，認(rèn)為被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)不應(yīng)承擔(dān)提前回購(gòu)義務(wù)和違約責(zé)任，故被告郭某某現(xiàn)在不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保證責(zé)任。
　　當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù)，本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。原告為證明其主張，向本院提供了下列證據(jù)材料：證據(jù)一、2016年9月14日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂的《業(yè)務(wù)協(xié)議》；證據(jù)二、2016年9月14日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂的《交易協(xié)議書(初始交易)》(編號(hào)：XN5H-JYXYS-002)；證據(jù)三、2016年9月14日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂的《交易協(xié)議書(初始交易)》(編號(hào)：XN5H-JYXYS-003)；證據(jù)四、2016年9月28日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂的《交易協(xié)議書(初始交易)》(編號(hào)：XN5H-JYXYS-004)；證據(jù)五、2018年2月8日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)分別簽訂的三份《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》(XN5H-JYXYS-002－BC、XN5H-JYXYS-003－BC、XN5H-JYXYS-004－BC)；證據(jù)六、2016年9月21日、2016年9月28日，本案被告郭某某與原告簽訂的三份《保證合同》(合同編號(hào)HXJRBZ01、HXJRBZ02、HXJRBZ03)；證據(jù)七、2018年4月4日，原告向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)出三份《補(bǔ)倉(cāng)通知》；證據(jù)八、2018年4月9日，原告向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)送《違約告知函》；證據(jù)九、律師費(fèi)發(fā)票、保全擔(dān)保費(fèi)發(fā)票；證據(jù)十、2016年9月1日到2016年9月30日原告的《客戶匯總對(duì)賬單》；證據(jù)十一、《陜西堅(jiān)瑞消防股份有限公司關(guān)于股東進(jìn)行股票質(zhì)押的公告》(公告編號(hào)：2016-102)；證據(jù)十二、《陜西堅(jiān)瑞消防股份有限公司關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人部分股份質(zhì)押及解除質(zhì)押的公告》(公告編號(hào)：2016-112)；證據(jù)十三、《陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司高比例送轉(zhuǎn)方案公告》(公告編號(hào)：2017-023)；證據(jù)十四、萬(wàn)得數(shù)據(jù)庫(kù)截屏；證據(jù)十五、《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書(補(bǔ)充質(zhì)押)》(以下簡(jiǎn)稱《交易協(xié)議書(補(bǔ)充質(zhì)押)》)(編號(hào)：XN5H-JYXYS-002補(bǔ)充)；證據(jù)十六、2018年5月1日到2018年5月31日原告的《客戶匯總對(duì)賬單》；證據(jù)十七、2016年9月21日至2018年3月20日，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告償還利息憑證《寧波銀行資產(chǎn)托管交易憑證》(10份)；證據(jù)十八、律師費(fèi)發(fā)票；證據(jù)十九、上海市徐匯公證處出具的《公證書》(2份)【(2018)滬徐證字第4934號(hào)、(2018)滬徐證經(jīng)字第11691號(hào)】；證據(jù)二十、2018年12月9日被告郭某某出具的《備忘錄》；證據(jù)二十一、律師委托合同(2份)；證據(jù)二十二、網(wǎng)上銀行電子回單(3份)；證據(jù)二十三、2016年9月9日《授權(quán)委托書(機(jī)構(gòu))》一份；證據(jù)二十四、2016年9月14日《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書》；證據(jù)二十五、原告工作人員李一丁與胡永波的微信聊天記錄、上海市單位退工證明(李一丁)；證據(jù)二十六、2018年4月10日，原告向深圳證券交易所發(fā)送的電子郵件一份；證據(jù)二十七、《陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人、5%以上股東股票質(zhì)押式回購(gòu)交易擬違約處置的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》(公告編號(hào)：2018-060)；證據(jù)二十八、原告向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)送的電子郵件九份；證據(jù)二十九、原告向被告郭某某發(fā)送的電子郵件七份；證據(jù)三十、2016年9月14日《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》一份。
　　被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)、被告郭某某對(duì)原告提供的證據(jù)材料質(zhì)證后，對(duì)證據(jù)一至六、證據(jù)十至十七、證據(jù)二十的三性均無(wú)異議，但認(rèn)為約定的違約金比例過(guò)高，應(yīng)當(dāng)調(diào)整。對(duì)證據(jù)七和八的真實(shí)性有異議，兩被告均未收到。對(duì)證據(jù)九和十八的真實(shí)性沒有異議，但對(duì)證據(jù)的關(guān)聯(lián)性有異議，不能完全證明本案的律師費(fèi)和保全擔(dān)保費(fèi)。對(duì)證據(jù)十九的真實(shí)性沒有異議，但不能證明原告已經(jīng)履行了通知義務(wù)。對(duì)證據(jù)二十一的上海旭路偉光律師事務(wù)所委托合同有異議，不能證明該所做了訴訟保全工作，而北京大成(上海)律師事務(wù)所的法律服務(wù)合同并不能確定具體律師費(fèi)用。對(duì)證據(jù)二十二的真實(shí)性沒有異議，但認(rèn)為不能完全證明本案的律師費(fèi)和保全擔(dān)保費(fèi)。對(duì)證據(jù)二十三、二十四的三性均無(wú)異議。對(duì)證據(jù)二十五的真實(shí)性無(wú)法核實(shí)，假設(shè)微信內(nèi)容真實(shí)也無(wú)法證明原告已盡通知義務(wù)。對(duì)證據(jù)二十六的真實(shí)性不予認(rèn)可，且與本案無(wú)關(guān)聯(lián)性。對(duì)證據(jù)二十七的真實(shí)性無(wú)異議，對(duì)證明目的不認(rèn)可，不能證明寧波堅(jiān)瑞企業(yè)已經(jīng)收到《違約告知函》及《提前回購(gòu)?fù)ㄖ?。?duì)證據(jù)二十八、二十九的真實(shí)性不予認(rèn)可，未見原始材料，不予質(zhì)證。對(duì)證據(jù)三十的真實(shí)性沒有異議，但對(duì)證明目的不予認(rèn)可，不能證明原告履行了通知義務(wù)。
　　被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)、被告郭某某均未在一審期間向本院提交證據(jù)材料。
　　對(duì)當(dāng)事人無(wú)異議的證據(jù)，本院予以確認(rèn)并在卷佐證。對(duì)有爭(zhēng)議的證據(jù)，本院認(rèn)定如下：兩被告持有異議的證據(jù)主要集中在原告為證明其已向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)出《補(bǔ)倉(cāng)通知》、《違約告知函》和《提前回購(gòu)函》而提交的證據(jù)，以及原告為證明其因本案訴訟支出的律師費(fèi)、保全擔(dān)保費(fèi)而提交的證據(jù)。對(duì)兩被告對(duì)真實(shí)性不持異議的證據(jù)，本院對(duì)證據(jù)真實(shí)性亦予以確認(rèn)。關(guān)于證據(jù)的關(guān)聯(lián)性及證明力，本院將結(jié)合事實(shí)認(rèn)定和判決理由綜合評(píng)判。
　　根據(jù)當(dāng)事人陳述和經(jīng)審查確認(rèn)的證據(jù)，本院查明事實(shí)如下：2016年9月14日，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)作為甲方(融入方)、原告作為乙方(融出方)，雙方簽署《業(yè)務(wù)協(xié)議》一份，約定雙方開展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》約定，甲方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向乙方、乙方管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃(融出方)融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第二十七條約定：待購(gòu)回期間，除非《交易協(xié)議書》另有約定，乙方不得要求甲方提前購(gòu)回，但發(fā)生下列情形時(shí)除外：(六)甲方發(fā)生停業(yè)、歇業(yè)、被注銷登記、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人從事違法活動(dòng)、涉及重大訴訟活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)嚴(yán)重困難、財(cái)務(wù)狀況惡化等嚴(yán)重影響客戶履約能力的；(九)因標(biāo)的證券價(jià)格變化，履約保障比例達(dá)到或低于平倉(cāng)值?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第二十九條約定：發(fā)生提前購(gòu)回或延期購(gòu)回的，甲方須按照實(shí)際回購(gòu)期限計(jì)算回購(gòu)利息，但《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定的，以《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)；《交易協(xié)議書》與補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議約定為準(zhǔn)?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第三十九條約定：甲方已質(zhì)押的標(biāo)的證券及其孳息的擔(dān)保范圍為對(duì)應(yīng)交易項(xiàng)下的全部債務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：(一)甲方應(yīng)支付的全部資金金額(包括但不限于應(yīng)付未付的回購(gòu)利息、購(gòu)回交易金額)、違約金、賠償金；(二)甲方應(yīng)向乙方支付的其他款項(xiàng)(包括但不限于有關(guān)手續(xù)費(fèi)、電訊費(fèi)、雜費(fèi)等)；(三)乙方為實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、公告費(fèi)、律師費(fèi)等)?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第四十八條約定：交易日(T日)履約保證比例達(dá)到或低于平倉(cāng)值的，甲方應(yīng)在下一個(gè)交易日(T+1日)13：00前采取以下一種或多種履約保障措施：(一)提前購(gòu)回；(二)補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券；(三)甲乙雙方協(xié)商的其他方式；甲方采取履約保障措施(二)、(三)的，應(yīng)確保采取履約保障措施后，履約保障比例應(yīng)不低于警戒值?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第五十一條約定：甲方發(fā)生以下情形的，構(gòu)成甲方違約：(三)乙方根據(jù)協(xié)議約定要求甲方提前購(gòu)回，甲方未在指定日期進(jìn)行購(gòu)回交易；(五)待購(gòu)回期間，當(dāng)履約保障比例達(dá)到或低于平倉(cāng)值，因甲方原因?qū)е缕湮窗匆筇崆百?gòu)回，亦未采取補(bǔ)充質(zhì)押或其他乙方認(rèn)可的履約保障措施?！稑I(yè)務(wù)協(xié)議》第五十二條約定：甲方發(fā)生違約的，乙方有權(quán)按以下程序處理：發(fā)生第五十一條情形(三)、(五)的，甲方應(yīng)繳納違約金。單日違約金率為每日萬(wàn)分之五，若《交易協(xié)議書》另有約定，以《交易協(xié)議書》為準(zhǔn)。《業(yè)務(wù)協(xié)議》第六十三條約定：通知與送達(dá)相關(guān)事項(xiàng)的約定：(一)甲方承諾股票質(zhì)押回購(gòu)交易申請(qǐng)表中的聯(lián)絡(luò)方式的真實(shí)、有效、暢通，聯(lián)絡(luò)方式變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面方式通知乙方，乙方收到甲方通知的時(shí)間視為送達(dá)時(shí)間。甲方未書面通知乙方的，乙方以甲方原留存的聯(lián)絡(luò)方式為準(zhǔn)。因甲方未及時(shí)將變更結(jié)果通知乙方所產(chǎn)生的一切責(zé)任由甲方承擔(dān)。(二)乙方通知的方式。甲方同意并接受，乙方有權(quán)根據(jù)本條(一)中所載的甲方聯(lián)絡(luò)方式采用下列任意一種或幾種通知方式對(duì)甲方發(fā)出本協(xié)議所載的各種通知：1、電子郵件通知；2、錄音電話通知；3、傳真通知；4、手機(jī)短信通知；5、郵寄方式通知。甲方承諾，只要乙方通過(guò)以上任何一種方式向甲方發(fā)送了通知，均視為乙方履行了本協(xié)議約定的通知義務(wù)。如果非因乙方原因使得甲方未能收到上述通知，由此造成的后果及損失，均由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
　　同日，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告出具《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》，其中授權(quán)代理人信息欄填寫的人員為胡永波。另，根據(jù)同日被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告出具一份《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書》載明：被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)茲授權(quán)代理人胡永波代理信用證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)。
　　2016年9月14日和2016年9月28日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)分別簽署編號(hào)為XN5H-JYXYS-002、XN5H-JYXYS-003、XN5H-JYXYS-004三份《交易協(xié)議書(初始交易)》。約定被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)作為融入方，原告作為融出方；初始交易日：2016年9月14日和2016年9月28日；購(gòu)回交易日：2019年9月16日和2019年9月30日；標(biāo)的證券簡(jiǎn)稱：堅(jiān)瑞消防；標(biāo)的證券代碼：300116；標(biāo)的證券種類：股票；標(biāo)的證券數(shù)量：31,746,032股、40,404,041股和28,860,029股；初始交易金額：220,000,000元、280,000,000元和200,000,000元；履約保障比例警戒值：180%；履約保障比例平倉(cāng)值：160%；回購(gòu)利率(360天)：5.6%；違約金比率：0.05%/日。到期回購(gòu)或提前回購(gòu)時(shí)，剩余利息連同本金一同購(gòu)回，剩余利息=購(gòu)回交易金額-初始交易金額-期間已付利息。
　　2016年9月21日、2016年9月28日，被告郭某某作為甲方(保證人)，原告作為乙方(權(quán)利人)，雙方分別簽署了三份《保證合同》。三份《保證合同》的主要內(nèi)容為：乙方與義務(wù)人寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽署的編號(hào)為NH5H-YWXY-002的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，編號(hào)為NH5H-JYXYS-002、NH5H-JYXYS-003、NH5H-JYXYS-004的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》(《保證合同》中簡(jiǎn)稱主合同)。甲方所擔(dān)保的被擔(dān)保義務(wù)為義務(wù)人在主合同項(xiàng)下的全部義務(wù)、責(zé)任、陳述、聲明與保證及承諾事項(xiàng)等。具體的金額以主合同為準(zhǔn)。保證方式為不可撤銷的連帶責(zé)任保證。擔(dān)保范圍為主合同項(xiàng)下的履約義務(wù)，包括但不限于：主合同項(xiàng)下義務(wù)人應(yīng)支付的全部被擔(dān)保義務(wù)，包括不限于主合同項(xiàng)下支付義務(wù)、違約金、賠償金等；乙方為實(shí)現(xiàn)主合同的權(quán)利與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用(包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、送達(dá)費(fèi)、公告費(fèi)、律師費(fèi)等)。2018年12月9日，被告郭某某出具《備忘錄》，載明上述三份《保證合同》中記載的編號(hào)為NH5H-YWXY-002的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，對(duì)應(yīng)的就是原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)2016年9月14日簽署的《業(yè)務(wù)協(xié)議》；上述三份《保證合同》中記載的編號(hào)為NH5H-JYXYS-002、NH5H-JYXYS-003、NH5H-JYXYS-004的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》，分別對(duì)應(yīng)的就是編號(hào)為XN5H-JYXYS-002、XN5H-JYXYS-003、XN5H-JYXYS-004的《交易協(xié)議書(初始交易)》。審理中，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)對(duì)上述更正均予以確認(rèn)。
　　2016年9月14日、2016年9月28日，原告將約定的三筆金額總計(jì)700,000,000元的融資款項(xiàng)付至被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)指定賬戶。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)分三筆將約定總數(shù)為101,010,102股堅(jiān)瑞消防股票登記質(zhì)押在原告名下。
　　2016年10月31日，陜西堅(jiān)瑞消防股份有限公司變更為陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司，公司證券簡(jiǎn)稱由“堅(jiān)瑞消防”變更為“堅(jiān)瑞沃能”，證券代碼仍為300116。2017年4月18日，陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。轉(zhuǎn)增后，原告共計(jì)持有被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)質(zhì)押的202,020,204股“堅(jiān)瑞沃能”股票。
　　2018年2月8日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)分別簽署了三份《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》(協(xié)議書編號(hào)分別為：XN5H-JYXYS-002-BC、XN5H-JYXYS-003-BC、XN5H-JYXYS-004-BC)。該三份交易協(xié)議書載明的交易類型均為變更利率。三份交易協(xié)議書中，回購(gòu)利率(365天)一欄內(nèi)載明：2016年9月14日至2018年2月1日：5.6%；2018年2月2日至項(xiàng)目到期：6.6%。
　　2016年9月21日至2018年3月20日，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告支付了十次利息，金額總計(jì)60,693,888.89元。2018年3月21日之后的融資利息，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未向原告支付。
　　2018年4月12日，陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司發(fā)布《陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司關(guān)于控股股東及其一致行動(dòng)人、5%以上股東股票質(zhì)押式回購(gòu)交易擬違約處置的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，相關(guān)內(nèi)容包括：“堅(jiān)瑞新能源與華某證券于2016年9月14日分別簽署了編號(hào)為XN5H-JYXYS-002、XN5H-JYXYS-003、XN5H-JYXYS-004的《華某證券股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議書》，進(jìn)行了三筆股票質(zhì)押式回購(gòu)初始交易，質(zhì)押股數(shù)合計(jì)為202,020,204股。近日因公司出現(xiàn)重大負(fù)面信息而導(dǎo)致股票價(jià)格波動(dòng)較大，股票質(zhì)押合約履約保障比例在2018年4月4日開始低于平倉(cāng)值，截至2018年4月9日13：00，堅(jiān)瑞新能源未能在協(xié)議書約定的期限內(nèi)提前購(gòu)回或采取補(bǔ)充質(zhì)押等措施，現(xiàn)已構(gòu)成違約。”
　　2018年5月15日，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂編號(hào)為XN5H-JYXYS-002(補(bǔ)充)的《交易協(xié)議書(補(bǔ)充質(zhì)押)》，約定被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)將3,700,304股“堅(jiān)瑞沃能”(證券代碼為300116)股票補(bǔ)充質(zhì)押給原告，解禁日期2019年9月2日。當(dāng)日，該部分補(bǔ)充質(zhì)押股票辦理了質(zhì)押登記。兩被告確認(rèn)，該次補(bǔ)充質(zhì)押后，質(zhì)押股票履約保障比例仍低于警戒值。補(bǔ)充質(zhì)押后，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)總計(jì)質(zhì)押給原告的“堅(jiān)瑞沃能”股票數(shù)量為205，720,508股。
　　本院另查明，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的工作人員在履約過(guò)程中，建立“堅(jiān)瑞放款群”的微信群，進(jìn)行溝通聯(lián)系。在該微信群聊中，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的工作人員為胡永波，即被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告出具《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》中明確的授權(quán)代理人。2018年4月3日，原告工作人員在群聊中發(fā)送了《預(yù)警通知》，并@胡永波。2018年4月4日，原告工作人員在群聊中發(fā)送了《補(bǔ)倉(cāng)通知》，并@胡永波。2018年4月9日，原告工作人員在群聊中@胡永波稱：“胡總您好，今天需要發(fā)送貴司兩份文件：1、由于貴司今日未完成補(bǔ)倉(cāng)操作，我部根據(jù)股票質(zhì)押合同發(fā)出違約通知函。2、根據(jù)股票質(zhì)押業(yè)務(wù)協(xié)議二十七條(客戶公司經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)情況)，我司向貴司出具提前回購(gòu)函，要求貴司明日完成回購(gòu)，煩請(qǐng)您查收回復(fù)，謝謝。”隨后，原告工作人員在群聊中發(fā)送了《違約告知函》與《提前回購(gòu)?fù)ㄖ穬煞菸募?，落款日期均?018年4月9日?！哆`約告知函》載明：“鑒于：貴司與我司于2016年9月14日簽署了《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》，并分別簽署了編號(hào)為XN5H-JYXYS-002、XN5H-JYXYS-003及XN5H-JYXYS-004的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》，我司于2016年9月14日、9月28日分別與貴司進(jìn)行了三筆股票質(zhì)押式回購(gòu)交易，向貴司融出資金人民幣70,000.00萬(wàn)元，質(zhì)押標(biāo)的為堅(jiān)瑞沃能(300116.SZ)。由于質(zhì)押標(biāo)的堅(jiān)瑞沃能近期股票交割波動(dòng)較大，截至2018年4月4日，鑫南5號(hào)項(xiàng)下第2/3/4期股票質(zhì)押項(xiàng)目的履約保障比例均低于平倉(cāng)值(詳見補(bǔ)倉(cāng)通知)，我司已向貴司發(fā)送《補(bǔ)倉(cāng)通知》。截至2018年4月9日13：00前，貴司未按照要求提前購(gòu)回，亦未采取補(bǔ)充質(zhì)押或其他我司認(rèn)可的履約保障措施。以上事項(xiàng)符合貴我兩方簽署的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中第51條甲方違約的情形，貴司的行為已構(gòu)成違約?，F(xiàn)我司要求貴司于2018年4月10日提前購(gòu)回，且自2018年4月10日起，我司有權(quán)根據(jù)合同約定向貴司收取違約金，直至貴司償付全部債務(wù)止。同時(shí)我司保留采取相關(guān)合同中約定的違約處置手段的權(quán)利?！薄短崆盎刭?gòu)?fù)ㄖ份d明：“現(xiàn)根據(jù)上市公司《陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司關(guān)于5%以上大股東一致行動(dòng)人所持股份可能被平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》、《陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司關(guān)于大股東所持公司股份被司法凍結(jié)的補(bǔ)充公告》、《關(guān)于股票復(fù)盤且繼續(xù)推進(jìn)重大資產(chǎn)重組及引入戰(zhàn)略投資者事項(xiàng)的公告》等相關(guān)公告，質(zhì)押標(biāo)的上市公司出現(xiàn)重大負(fù)面信息披露的情況，股票價(jià)格波動(dòng)較大，上述事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)受到影響，存在較大市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。以上事項(xiàng)符合貴我兩方簽署的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》中第二十七條乙方可以要求甲方提前購(gòu)回的情形，現(xiàn)我司要求貴司于2018年4月10日提前購(gòu)回。如貴司未按期提前購(gòu)回則構(gòu)成違約，自違約之日起我司有權(quán)向違約方收取違約金，直至違約方償付全部債務(wù)止。同時(shí)我司保留采取相關(guān)合同中約定的違約處置手段的權(quán)利?！痹嫣峤坏南嚓P(guān)手機(jī)截屏信息已經(jīng)上海市徐匯公證處出具公證書確認(rèn)其真實(shí)性，兩被告亦對(duì)真實(shí)性予以確認(rèn)。
　　為本案訴訟事宜，原告(甲方)與上海旭路偉光律師事務(wù)所(乙方)簽訂《委托合同》，約定甲方委托乙方代理甲方與寧波堅(jiān)瑞企業(yè)、郭某某之間的案件(本金700,000,000元)，乙方指派律師的代理權(quán)限為參與訴訟保全程序。原告向上海旭路偉光律師事務(wù)所支付律師費(fèi)200,000元。2018年8月10日，原告(甲方)與北京大成(上海)律師事務(wù)所(乙方)簽訂《法律服務(wù)合同》，約定乙方接受甲方委托，委派律師在甲方與寧波堅(jiān)瑞企業(yè)、郭某某案件一、二審(如有)訴訟及執(zhí)行(如有)程序中擔(dān)任甲方的委托代理人。原告向北京大成(上海)律師事務(wù)所支付律師費(fèi)150,000元。為本案財(cái)產(chǎn)保全事宜，2018年7月12日，原告與中國(guó)平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司上海分公司簽訂《中國(guó)平安財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司平安訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)保單》，并支付保險(xiǎn)費(fèi)700,000元。
　　本院認(rèn)為，原告與被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)簽訂的《業(yè)務(wù)協(xié)議》、三份《交易協(xié)議書(初始交易)》，三份交易類型為變更利率的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)交易協(xié)議書》、《交易協(xié)議書(補(bǔ)充質(zhì)押)》以及原告與被告郭某某簽訂的三份《保證合同》均系各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，且不違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)為合法有效，各方當(dāng)事人均應(yīng)恪守。
　　根據(jù)原被告的訴辯主張，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為：一、是否已經(jīng)發(fā)生合同約定的被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)提前回購(gòu)標(biāo)的股票的情形？二、被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)是否收到原告發(fā)送的《違約告知函》與《提前回購(gòu)?fù)ㄖ罚咳?、原告主張的違約金、律師費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等訴請(qǐng)是否應(yīng)當(dāng)支持？
　　關(guān)于爭(zhēng)議焦點(diǎn)一，是否已經(jīng)發(fā)生合同約定的被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)提前回購(gòu)標(biāo)的股票的情形？本院認(rèn)為，根據(jù)《業(yè)務(wù)協(xié)議》及三份《交易協(xié)議書(初始交易)》的約定，當(dāng)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)質(zhì)押的堅(jiān)瑞沃能股票履約保障比例達(dá)到或低于三份《交易協(xié)議書(初始交易)》所約定的160%的履約保障比例平倉(cāng)值時(shí)，原告有權(quán)要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)提前購(gòu)回或補(bǔ)充質(zhì)押股票。原告主張2018年4月4日，鑒于被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)質(zhì)押的股票履約保障比例已低于約定的履約保障比例平倉(cāng)值，故其于當(dāng)日向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)送了《預(yù)警通知》、《補(bǔ)倉(cāng)通知》，要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)采取補(bǔ)充質(zhì)押或提前購(gòu)回的履約保障措施。對(duì)于上述事實(shí)，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)否認(rèn)其收到通知，并認(rèn)為被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)在2018年5月15日向原告補(bǔ)充質(zhì)押了股票。本院認(rèn)為，陜西堅(jiān)瑞沃能股份有限公司于2018年4月12日發(fā)布的公告，披露了本案系爭(zhēng)股票質(zhì)押合約履約保障比例在2018年4月4日開始低于平倉(cāng)值，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未能在協(xié)議書約定的期限內(nèi)提前購(gòu)回或采取補(bǔ)充質(zhì)押等措施，已構(gòu)成違約。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)對(duì)上述公告的真實(shí)性予以確認(rèn)。雖然之后，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)基于其與原告簽訂的《交易協(xié)議書(補(bǔ)充質(zhì)押)》補(bǔ)充質(zhì)押了標(biāo)的證券，但被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)在庭審中亦確認(rèn)，其補(bǔ)充質(zhì)押并不足以滿足《業(yè)務(wù)協(xié)議》第四十八條約定的“采取補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券，應(yīng)確保采取履約保障措施后，履約保障比例應(yīng)不低于警戒值”。據(jù)此，本院認(rèn)為，原告依約向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)融出初始交易資金，而被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)在其質(zhì)押的股票履約保障比例已低于平倉(cāng)值時(shí)，既未按照合同約定補(bǔ)充質(zhì)押股票，又未提前購(gòu)回標(biāo)的股票，也未采取其他有效的履約保障措施，顯屬違約，理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。原告主張本案已經(jīng)發(fā)生合同約定的被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)提前回購(gòu)之情形有事實(shí)和法律依據(jù)，本院予以支持。
　　關(guān)于爭(zhēng)議焦點(diǎn)二，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)是否收到原告發(fā)送的《違約告知函》與《提前回購(gòu)?fù)ㄖ?？被告寧波?jiān)瑞企業(yè)主張姚進(jìn)峰當(dāng)時(shí)并未獲得被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的授權(quán)，故無(wú)論是發(fā)給姚進(jìn)峰的微信內(nèi)容還是電子郵件，均不能認(rèn)定原告已經(jīng)履行提前購(gòu)回通知義務(wù)。本院認(rèn)為，原告提交的證據(jù)不足以證明姚進(jìn)峰系被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)授權(quán)接收通知的人員，故本院對(duì)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的上述辯稱意見予以采信。經(jīng)本院查實(shí)，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告出具的《華某證券有限責(zé)任公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(機(jī)構(gòu))》，明確了其授權(quán)代理人為胡永波。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)向原告出具的《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)授權(quán)委托書》則載明胡永波還代理案涉信用證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)事項(xiàng)。據(jù)此，本院認(rèn)為，胡永波作為經(jīng)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)授權(quán)的代理人有權(quán)代表被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)接收原告發(fā)出的各種通知。當(dāng)本案系爭(zhēng)的質(zhì)押股票履約保障比例低于平倉(cāng)值，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未能在約定的期限內(nèi)提前購(gòu)回或采取補(bǔ)充質(zhì)押股票等措施之情形下，原告通過(guò)“堅(jiān)瑞放款群”的微信群向胡永波分別發(fā)送了《預(yù)警通知》、《補(bǔ)倉(cāng)通知》、《違約告知函》、《提前回購(gòu)?fù)ㄖ?。上述聊天群的聊天記錄手機(jī)截屏信息已經(jīng)上海市徐匯公證處出具公證書確認(rèn)其真實(shí)性，兩被告亦對(duì)真實(shí)性予以確認(rèn)，但認(rèn)為微信通知并非合同約定的通知方式，不能證明原告已經(jīng)履行了通知義務(wù)。本院注意到，《業(yè)務(wù)協(xié)議》第六十三條約定了五種通知方式，并未包括微信方式。本院認(rèn)為，微信作為目前非常普遍的一種通訊和信息傳送方式，已經(jīng)在現(xiàn)實(shí)生活和工作中被廣泛運(yùn)用。從功能角度而言，手機(jī)短信與手機(jī)微信的功能是一致的，都是發(fā)送信息，并且微信相較于短信還具有發(fā)送文件、圖片，和建立多人信息溝通的功能。因此，采用微信方式發(fā)送通知亦可達(dá)到真實(shí)、有效、暢通的要求。同時(shí)，作為被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)授權(quán)代理人的胡永波在微信群聊中接收原告發(fā)送的《預(yù)警通知》、《補(bǔ)倉(cāng)通知》后，并未對(duì)微信發(fā)送通知的方式提出異議，還與原告就相關(guān)事實(shí)進(jìn)行回復(fù)。故本院有理由相信，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)以實(shí)際履行的方式接受了原告以微信方式向其發(fā)送的通知文件，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)已收悉《違約告知函》和《提前回購(gòu)?fù)ㄖ罚鋺?yīng)當(dāng)在原告通知的日期向原告履行提前回購(gòu)義務(wù)?，F(xiàn)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未能按通知的日期履行提前回購(gòu)義務(wù)構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)以原告發(fā)送通知的方式不符合合同約定，其不應(yīng)承擔(dān)提前回購(gòu)義務(wù)的抗辯理由不能成立，本院不予支持。
　　關(guān)于爭(zhēng)議焦點(diǎn)三，原告主張的違約金、律師費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)等訴請(qǐng)是否應(yīng)當(dāng)支持？鑒于原告向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)主張?zhí)崆盎刭?gòu)標(biāo)的股票符合雙方合同約定，故被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)當(dāng)向原告償還回購(gòu)款本金，并支付利息和違約金。鑒于兩被告對(duì)系爭(zhēng)本金和利息不持異議，本院亦予以確認(rèn)。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的違約金部分。本院認(rèn)為，根據(jù)查明事實(shí)，本案系爭(zhēng)股票質(zhì)押合約履約保障比例在2018年4月4日開始低于平倉(cāng)值，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未能在合同約定的期限內(nèi)提前購(gòu)回或采取補(bǔ)充質(zhì)押等措施，已構(gòu)成違約。原告于2018年4月9日向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)發(fā)送了《違約告知函》、《提前回購(gòu)?fù)ㄖ贰Ｔ鎿?jù)此根據(jù)合同約定主張被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)自2018年4月11日起應(yīng)支付未履行回購(gòu)義務(wù)的違約金于法無(wú)悖，本院予以支持。原告主張違約金以本金700,000,000元為基數(shù)，按合同約定的0.05%/日標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)以違約金再加上年利息約定過(guò)高為由請(qǐng)求調(diào)整。本院認(rèn)為，自2018年4月11日起至實(shí)際清償日止，原告所主張的利息與違約金標(biāo)準(zhǔn)合計(jì)超過(guò)了年利率24%，明顯過(guò)高，應(yīng)予調(diào)整。雙方合同約定的違約金較高，已具有補(bǔ)償性和懲罰性，故本院認(rèn)為原告在主張違約金的同時(shí)，再計(jì)收利息沒有事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持。故自2018年4月11日起，至實(shí)際清償日止，被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)應(yīng)向原告支付違約金，以本金700,000,000元為基數(shù)，按日萬(wàn)分之五標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的律師費(fèi)及保險(xiǎn)費(fèi)的問(wèn)題。本院認(rèn)為，因被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的違約行為導(dǎo)致原告聘請(qǐng)律師訴至本院，雙方對(duì)于律師費(fèi)的承擔(dān)有合同約定，屬于合同約定的應(yīng)由違約方負(fù)擔(dān)的費(fèi)用，相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)亦屬合理范疇，原告亦已實(shí)際支付，本院對(duì)其主張的律師費(fèi)予以支持。兩被告認(rèn)為原告提交的證據(jù)不能證明上海旭路偉光律師事務(wù)所做了訴訟保全工作。經(jīng)本院查實(shí)，本院(2018)滬財(cái)保2號(hào)民事裁定書載明了原告的委托訴訟代理人為上海旭路偉光律師事務(wù)所律師，故本院對(duì)兩被告的主張不予采信。本案中，原告通過(guò)訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任險(xiǎn)方式提供擔(dān)保所產(chǎn)生的保險(xiǎn)費(fèi)，屬于因保全產(chǎn)生的合理費(fèi)用，屬于損失性質(zhì)，與違約行為具有因果關(guān)系，故本院支持原告要求被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)支付保險(xiǎn)費(fèi)的訴請(qǐng)。
　　關(guān)于原告訴請(qǐng)的對(duì)系爭(zhēng)股票享有質(zhì)權(quán)的問(wèn)題。本院認(rèn)為，因雙方合同對(duì)此有明確約定，原告有權(quán)依照法律規(guī)定和合同約定對(duì)被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)質(zhì)押的股票行使質(zhì)權(quán)。同時(shí)，原告與被告郭某某簽訂了三份《保證合同》，被告郭某某自愿為被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的全部還款義務(wù)提供連帶責(zé)任擔(dān)保。被告郭某某作為保證人應(yīng)當(dāng)按約承擔(dān)連帶保證責(zé)任。在被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)未能還款的情況下，原告要求被告郭某某就被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)的還款義務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的訴訟請(qǐng)求，符合合同約定和法律規(guī)定，本院應(yīng)予支持。被告郭某某在承擔(dān)保證責(zé)任后，有權(quán)向被告寧波堅(jiān)瑞企業(yè)追償。
　　綜上，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條第一款、第一百一十四條、第二百零六條、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第一百七十六條、第二百零八條第一款、第二百一十九條第二款、第二百二十一條、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》第十八條、第二十一條第一款、第三十一條、《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)擔(dān)保法>若干問(wèn)題的解釋》第四十二條第一款、第一百零四條之規(guī)定，判決如下：
　　一、被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告華某證券有限責(zé)任公司支付回購(gòu)交易金額人民幣700,000,000元；
　　二、被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告華某證券有限責(zé)任公司支付利息及違約金，其中自2018年3月21日起至2018年4月10日止的利息，以初始交易金額人民幣700,000,000元為基數(shù)，按年利率6.6%標(biāo)準(zhǔn)以計(jì)算；自2018年4月11日起至實(shí)際清償日止的違約金，以初始交易金額人民幣700,000,000元為基數(shù)，按年利率日萬(wàn)分之五標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算；
　　三、被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告華某證券有限責(zé)任公司支付律師費(fèi)人民幣350,000元及保險(xiǎn)費(fèi)人民幣700,000元；
　　四、若被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)不履行上述付款義務(wù)，原告華某證券有限責(zé)任公司有權(quán)在上述付款義務(wù)的范圍內(nèi)，與被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)協(xié)商，以被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)質(zhì)押的“堅(jiān)瑞沃能”(證券代碼為300116)205,720,508股股票及相應(yīng)孳息折價(jià)，或者以拍賣、變賣該質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者拍賣、變賣后，其價(jià)款超過(guò)債權(quán)數(shù)額的部分歸被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)所有，不足部分由被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)繼續(xù)清償；
　　五、被告郭某某對(duì)被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)上述第一、二、三項(xiàng)付款義務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。被告郭某某承擔(dān)保證責(zé)任后，有權(quán)向被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)追償；
　　六、駁回原告華某證券有限責(zé)任公司的其余訴訟請(qǐng)求。
　　如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
　　本案案件受理費(fèi)人民幣3,830,783.33元(已預(yù)繳人民幣3,830,783.33元)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)人民幣5,000元，合計(jì)人民幣3,835,783.33元，由原告華某證券有限責(zé)任公司承擔(dān)人民幣35,783.33元，由被告寧波堅(jiān)瑞新能源投資合伙企業(yè)(有限合伙)、被告郭某某共同承擔(dān)人民幣3,800,000元。
　　如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按照對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于最高人民法院?！　?br/>

審判員：王曉娟

書記員：史偉東