【頒布時間】2021年11月4日
【發(fā)文號】法發(fā)〔2021〕30號
【頒布單位】最高人民法院

為加強人民法院司法責任體系建設，健全與新型審判權力運行機制相適應的監(jiān)督管理體系，進一步完善權責明晰、權責統(tǒng)一、監(jiān)督有力、制約有效、運轉有序的“四類案件”監(jiān)督管理工作機制，結合人民法院工作實際，提出以下意見。 

一、各級人民法院監(jiān)督管理“四類案件”，應當嚴格依照法律規(guī)定，遵循司法規(guī)律，落實“讓審理者裁判，由裁判者負責”，在落實審判組織辦案主體地位基礎上，細化完善審判權力和責任清單，推動實現(xiàn)全過程監(jiān)督、組織化行權，有效防控各類風險，不斷提升審判質量、效率和司法公信力。 

二、本意見所稱“四類案件”，是指符合下列情形之一的案件：

（一）重大、疑難、復雜、敏感的；

（二）涉及群體性糾紛或者引發(fā)社會廣泛關注，可能影響社會穩(wěn)定的；

（三）與本院或者上級人民法院的類案裁判可能發(fā)生沖突的；

（四）有關單位或者個人反映法官有違法審判行為的。 

三、“重大、疑難、復雜、敏感”的案件主要包括下列案件：涉及國家利益、社會公共利益的；對事實認定或者法律適用存在較大爭議的；具有首案效應的新類型案件；具有普遍法律適用指導意義的；涉及國家安全、外交、民族、宗教等敏感案件。 

四、“涉及群體性糾紛或者引發(fā)社會廣泛關注，可能影響社會穩(wěn)定”的案件主要包括下列案件：當事人或者被害人人數(shù)眾多，可能引發(fā)群體性事件的；可能或者已經引發(fā)社會廣泛關注，存在激化社會矛盾風險的；具有示范效應、可能引發(fā)后續(xù)批量訴訟的；可能對特定行業(yè)產業(yè)發(fā)展、特定群體利益、社會和諧穩(wěn)定產生較大影響的。 

五、“與本院或者上級人民法院的類案裁判可能發(fā)生沖突”的案件主要包括下列案件：與本院或者上級人民法院近三年類案生效裁判可能發(fā)生沖突的；與本院正在審理的類案裁判結果可能發(fā)生沖突，有必要統(tǒng)一法律適用的；本院近三年類案生效裁判存在重大法律適用分歧，截至案件審理時仍未解決的。 

六、“有關單位或者個人反映法官有違法審判行為”的案件主要包括下列案件：當事人、訴訟代理人、辯護人、利害關系人實名反映參與本案審理的法官有違法審判行為，并提供具體線索的；當事人、訴訟代理人、辯護人實名反映案件久拖不決，經初步核實確屬違反審判執(zhí)行期限管理規(guī)定的；有關部門通過審務督察、司法巡查、案件評查、信訪接待或者受理舉報、投訴等方式，發(fā)現(xiàn)法官可能存在違法審判行為的；承辦審判組織在“三個規(guī)定”記錄報告平臺反映存在違反規(guī)定干預過問案件情況，可能或者已經影響司法公正的。 

有關單位或者個人反映審判輔助人員有違紀違法行為，可能或者已經影響司法公正的，參照上述情形監(jiān)督管理。 

七、各級人民法院可以結合本院工作實際，對下列案件適用“四類案件”的監(jiān)督管理措施：本院已經發(fā)生法律效力的判決、裁定、調解書等確有錯誤需要再審的；人民檢察院提出抗訴的；擬判處死刑（包括死刑緩期兩年執(zhí)行）的；擬宣告被告人無罪或者擬在法定刑以下判處刑罰、免予刑事處罰的；指令再審或者發(fā)回重審的；訴訟標的額特別巨大的；其他有必要適用“四類案件”監(jiān)督管理措施的。 

八、各級人民法院應當結合本院實際，建立覆蓋審判工作全過程的“四類案件”識別標注、及時報告、推送提醒、預警提示機制，明確各類審判組織、審判人員、職能部門的主體責任、報告義務、問責機制。  對“四類案件”，應當通過依法公開審理、加強裁判文書說理，接受社會監(jiān)督。 

立案部門在立案階段識別出“四類案件”的，應當同步在辦案平臺標注，提示相關院庭長，根據(jù)本意見要求確定承辦審判組織形式和人員。  承辦審判組織在案件審理階段識別出“四類案件”的，應當主動標注，并及時向院庭長報告。  院庭長發(fā)現(xiàn)分管領域內“四類案件”的，應當提醒承辦審判組織及時標注，并要求其報告案件進展情況。  審判管理、審務督察、新聞宣傳等職能部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)“四類案件”的，應當及時提示相關院庭長。  下級人民法院向上級人民法院移送“四類案件”卷宗材料的，應當在原審紙質卷宗或者電子卷宗中作出相應標注。 

對案件是否屬于“四類案件”存在爭議的，可以按照工作程序層報院庭長決定。  案件不再作為“四類案件”監(jiān)督管理的，撤銷相應標注，并在辦案平臺注明原因。 

九、立案階段識別標注的“四類案件”，可以指定分案。  審理“四類案件”，應當依法組成合議庭，一般由院庭長擔任審判長，并根據(jù)案件所涉情形、復雜程度等因素，綜合確定合議庭組成人員和人數(shù)。 

案件進入審理階段后被識別標注為“四類案件”的，院庭長可以根據(jù)案件所涉情形、進展情況，按權限決定作出下述調整，調整結果應當及時通知當事人，并在辦案平臺注明原因：

（一）由獨任審理轉為合議庭審理；

（二）調整承辦法官；

（三）調整合議庭組成人員或者人數(shù)；

（四）決定由自己擔任審判長。 

十、院庭長應當根據(jù)《中華人民共和國法官法》第九條的規(guī)定，針對“四類案件”審理中需要關注和解決的問題，按照職務權限采取以下監(jiān)督管理措施：

（一）按權限調整分案；

（二）要求合議庭報告案件進展、評議結果；

（三）要求合議庭提供類案裁判文書或者制作類案檢索報告；

（四）審閱案件庭審提綱、審理報告；

（五）調閱卷宗、旁聽庭審；

（六）要求合議庭復議并報告復議結果，但同一案件一般不得超過兩次；

（七）決定將案件提交專業(yè)法官會議討論；

（八）決定按照工作程序將案件提交審判委員會討論；

（九）決定按程序報請上一級人民法院審理；

（十）其他與其職務相適應的必要監(jiān)督管理措施。 

院庭長在分管領域、職務權限范圍內，按工作程序采取上述監(jiān)督管理措施，或者對下級人民法院審理的“四類案件”依法履行監(jiān)督指導職責，不屬于違反規(guī)定干預過問案件。 

十一、院庭長對“四類案件”履行監(jiān)督管理職責時，應當在辦案平臺全程留痕，或者形成書面記錄入卷備查。  院庭長對“四類案件”的處理意見，應當在專業(yè)法官會議或者審判委員會會議上發(fā)表，并記入會議記錄，簽字確認后在辦案平臺或者案卷中留痕。  院庭長對合議庭擬作出的裁判結果有異議的，有權要求復議，也可以按照工作程序將案件提交專業(yè)法官會議、審判委員會討論。  院庭長非經法定程序，不得直接改變合議庭意見。 

十二、承辦審判組織發(fā)現(xiàn)案件屬于“四類案件”，故意隱瞞不報或者不服從監(jiān)督管理的，院庭長可以按權限調整分案。  承辦審判組織因前述行為導致裁判錯誤并造成嚴重后果的，依法承擔違法審判責任。 

院庭長因故意或者重大過失，對本人依職權發(fā)現(xiàn)、承辦審判組織主動報告、有關職能部門告知或者系統(tǒng)自動推送提示的“四類案件”，怠于或者不當行使監(jiān)督管理職責，導致裁判錯誤并造成嚴重后果的，依照干部管理有關規(guī)定和程序承擔監(jiān)督管理責任。 

十三、各高級人民法院應當充分運用智慧法院建設成果，在轄區(qū)內完善統(tǒng)一的“四類案件”識別監(jiān)測系統(tǒng)，探索構建由案由、罪名、涉案主體、涉案領域、程序類型、社會關注程度等要素組成的識別指引體系，逐步實現(xiàn)“四類案件”的自動識別、精準標注、實時提醒、智能監(jiān)督管理。  在立案、調解、庭審、評議、宣判、執(zhí)行等環(huán)節(jié)出現(xiàn)“四類案件”對應情形的，系統(tǒng)可以同步標注、推送，提醒審判組織及時報告，提示院庭長依職權監(jiān)督管理。  對承辦審判組織應當報告而未報告，應當提交專業(yè)法官會議或者審判委員會討論而未提交的案件，系統(tǒng)可以自動預警并提示院庭長。 

十四、本意見所稱院庭長，包括進入法官員額的院長、副院長、審判委員會專職委員、庭長、副庭長和其他依法承擔監(jiān)督管理職責的審判（執(zhí)行）部門負責人。 

各級人民法院應當結合審判權力和責任清單，明確院庭長在“四類案件”監(jiān)督管理工作中的具體職責、對應職權和工作程序。  院庭長履行監(jiān)督管理“四類案件”職責的情況，應當計入工作量，納入績效考核評價。 

十五、本意見由最高人民法院解釋。  各級人民法院可以根據(jù)本意見，結合本院實際，制定或者修訂“四類案件”監(jiān)督管理實施細則，并報上一級人民法院備案。 

十六、本意見自2021年11月5日起施行。  之前有關規(guī)定與本意見不一致的，按照本意見執(zhí)行。