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借款對象相對固定,不符非法吸收公眾存款罪特

2024-10-15 最高人民法院指導(dǎo)案例 評論0

來源:中國裁判文書網(wǎng)

裁判要旨

原審被告人以原審被告單位資金周轉(zhuǎn)、歸還貸款、從事經(jīng)營活動(dòng)等為名借款僅在特定范圍內(nèi)傳播,并不符合向不特定對象即社會(huì)公眾傳播的特征,不構(gòu)罪。

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案例索引

一審:(2013)黃浦刑初字第1008號(hào)

二審:(2015)滬二中刑終字第68號(hào)

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基本案情

2010年6月至2011年10月期間,被告人吳丙作為被告單位某公司的法定代表人和負(fù)責(zé)人,以該公司投資或者經(jīng)營需要資金周轉(zhuǎn)等為由,大多承諾較高利息,部分提供房產(chǎn)抵押或珠寶質(zhì)押,通過出具借據(jù)或簽訂借款協(xié)議等方式,向涂某某借款1,100萬元、向季乙借款1,200萬元、向董某某借款1,100萬元、向方某某借款2,000萬元、向鄭乙借款200萬元、向?qū)O某某借款800萬元、向應(yīng)某某借款300萬元、向徐乙借款200萬元、向季甲借款1,500萬元、向林甲借款1,000萬元、向張乙借款1,000萬元、向陳A借款400萬元、向陳甲借款50萬元、向姜某借款500萬元、向王甲借款600萬元、向潘某某借款110萬元、向謝某借款1,100萬元、向王乙借款300萬元、向項(xiàng)某借款2,000萬元,共計(jì)人民幣15,460萬元。所借款項(xiàng)主要用于償還他人的借款本息、支付公司運(yùn)營支出等。截至案發(fā),被告人吳丙對上述款項(xiàng)尚未完全支付本息。2012年11月19日,被告人吳丙接公安人員電話通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)。其到案后,對上述基本借款事實(shí)不持異議,但認(rèn)為其行為不構(gòu)成犯罪。

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法院認(rèn)為

原審被告人吳丙除以原審被告單位微微珠寶公司資金周轉(zhuǎn)、歸還貸款、從事經(jīng)營活動(dòng)等為名,向其同鄉(xiāng)、同學(xué)、親友等特定對象借款,并許諾給予借款對象回報(bào)外,沒有采用其他方式或途徑對外宣傳借款的信息。即使少部分出借人向其朋友、親戚等特定對象融資時(shí)流露過是吳丙借款的意思表示,也只是在特定范圍內(nèi)傳播,并不符合向不特定對象即社會(huì)公眾傳播的特征。同時(shí),根據(jù)現(xiàn)有證據(jù),除少部分借款對象稱吳丙知道有部分資金是他們再向他人借款外,沒有其它證據(jù)予以證實(shí),也沒有證據(jù)證明吳丙明知借款對象向不特定對象募集資金。至于吳丙是否隱瞞公司經(jīng)營狀況,是否虛構(gòu)投資項(xiàng)目等事實(shí),因檢察機(jī)關(guān)沒有指控,本院無法認(rèn)定。因此,對微微珠寶公司和吳丙均不能以非法吸收公眾存款罪認(rèn)定。上海市黃浦區(qū)人民檢察院的抗訴理由不能成立,對上海市人民檢察院第二分院支持抗訴的意見不予支持。原判認(rèn)定事實(shí)和適用法律正確,所作的判決并無不當(dāng),且訴訟程序合法。

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