如皋市人民檢察院

不起訴決定書

皋檢二部刑不訴〔2020〕5號

被不起訴人鮑某某，男，1966年**月**日出生，居民身份證號碼3206221966********，漢族，高中文化，**集團總裁、如皋市**化工有限公司（以下簡稱*甲化工）、南通*甲化工科技有限公司（以下簡稱*乙化工）、南通**機械設(shè)備有限公司（以下簡稱**機械）、南通**化工有限公司（曾用名上海**化工有限公司，以下簡稱*丙化工）、河南**有限公司（以下簡稱*丁化工）等實際控制人。被不起訴人鮑某某因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年7月12日被如皋市公安局刑事拘留，于2019年7月26日被如皋市公安局決定取保候?qū)彛沼扇绺奘泄簿謭?zhí)行。

辯護人高彬，江蘇江花律師事務(wù)所律師。

本案由如皋市公安局偵查終結(jié)，以*甲化工、被不起訴人鮑某某、許某某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2020年2月20日向本院移送審查起訴。本院于2020年3月21日起依法延長審查起訴期限十五日。

如皋市公安局移送審查起訴認(rèn)定：

如皋市**化工有限公司2014年4月發(fā)生爆炸事故，公司《危險化學(xué)品安全許可證》于2014年9月15日被暫扣，2017年1月19日省安監(jiān)局公告：*甲公司《危險化學(xué)品安全許可證》予以注銷，*甲公司原持有的《危險化學(xué)品安全許可證》許可范圍：氫[壓縮的]，無苯胺。

（一）2014年9月-2018年5月間，如皋市**化工有限公司在無《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證》的情況下，從江蘇**化工有限公司、**化學(xué)（泰興）有限公司、四川**化工有限公司、常州*甲進出口有限公司、常州*乙進出口有限公司、山東**化工股份有限公司累計購進苯胺總數(shù)量19422.57噸，金額17122.306506萬元，其中：1.從江蘇**化工有限公司購進苯胺8042.47噸，金額6355.749666萬元，2.從**化學(xué)（泰興）有限公司采購苯胺9601.48噸，金額9040.56284萬元，3.從四川**化工有限公司購進苯胺874.94噸，金額836.61804萬元，4.從常州*甲進出口有限公司購進苯胺360.64噸，金額416.489萬元，5.從常州*乙進出口有限公司購進苯胺179,82噸，金額229.2735萬元，6.從山東**化工股份有限公司購進苯胺363.22噸，金額243.61346萬元。后將所購進苯胺向南通**科技有限公司銷售和委托南通*甲化工科技有限公司加工二苯胺產(chǎn)品，其中：銷售苯胺總數(shù)量是19128.7噸（新邦公司實際入庫苯胺數(shù)量19430.93噸，磅差8.36噸，磅差形成的收益為*甲公司所有），委托加工數(shù)量297.75噸。如皋市**化工有限公司銷售苯胺累計經(jīng)營數(shù)額23034.378482萬元（其中犯罪嫌疑人鮑某某從其實際控制的上海**化工有限公司代開銷售發(fā)票1653.853萬元、南通**機械設(shè)備有限公司代開銷售發(fā)票1972.685萬元，河南**化工有限公司代開銷售發(fā)票640.9萬元），從中獲利5912.071976萬元和委托加工的苯胺297.75噸。

（二）2015年5月1日化工產(chǎn)品“二苯胺”被正式列為危化品管理后[省安監(jiān)局公告：經(jīng)營性企業(yè)7月底、生產(chǎn)性企業(yè)10月底完成變更（申領(lǐng)）],2015年8月份之后，如皋市**化工有限公司在無《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證》的情況下，以營利為目的，對外銷售“二苯胺”化工產(chǎn)品，累計50.05噸，經(jīng)營數(shù)額77.96萬元。

經(jīng)本院依法審查查明：

*甲化工，于1997年8月13日注冊成立，住所為如皋市**鎮(zhèn)**村**組，在2014年發(fā)生爆炸事故以前系硬脂酸、甘油等油脂化學(xué)品的生產(chǎn)企業(yè)，2014年以后經(jīng)營范圍為危險化學(xué)品除外的化工產(chǎn)品經(jīng)營等。

*乙化工，于2003年7月17日注冊成立，住所地為如皋市**（**區(qū)）**路**號，股東陳某甲（代鮑某某持股）占股75%、周某某（技術(shù)入股）占股25%，原法定代表人周某某，系硬脂酸鹽、二苯胺（2015年5月被列入危險化學(xué)品目錄，要求經(jīng)營性企業(yè)7月底前完成變更或申領(lǐng)）等油脂化學(xué)品的生產(chǎn)企業(yè)，具有危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證（許可范圍：二苯胺等）。

鮑某某先后出資成立南通**機械設(shè)備有限公司（以下簡稱**機械）、上海**化工有限公司（以下簡稱*丙化工）、河南**化工有限公司（以下簡稱*丁化工）、南通*乙化工科技有限公司（以下簡稱*戊化工）等多家公司。2011年11月，為響應(yīng)南通、如皋兩級政府關(guān)于鼓勵現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)實施主輔分離的要求，及實現(xiàn)各關(guān)聯(lián)公司的管理需要，*甲化工、*乙化工、**機械等多家關(guān)聯(lián)公司的實際控制人鮑某某決定成立**集團（未注冊登記），由集團對人員、財務(wù)實施統(tǒng)一管理，任命鮑某某為總裁，負(fù)責(zé)集團全面工作，任命許某某任執(zhí)行副總裁兼油化事業(yè)部總經(jīng)理，任命周某某為**機械總經(jīng)理兼任*乙化工董事長，下屬子公司含*甲化工、*乙化工、**機械、*戊化工、*丙化工、*丁化工等，各子公司均為獨立法人，實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

1.苯胺部分

2014年4月后，*甲化工受爆炸事故影響，從油脂化學(xué)品的生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型為油脂化學(xué)品的貿(mào)易企業(yè)。從2014年9月起，為提高*甲化工的銷售總額，支持如皋市**鎮(zhèn)政府的地方經(jīng)濟發(fā)展，及緩解新邦公司流動資金的不足，進行稅務(wù)籌劃，*乙化工實際股東鮑某某與周某某商議后，決定由*乙化工直接從上游供貨商購進原材料危險化學(xué)品苯胺變更為以*甲化工的名義簽訂購銷合同、支付貨款，再加價向*乙化工開具銷售發(fā)票模式采購原材料苯胺，但運輸、管理、控制、儲存、生產(chǎn)等實際接觸苯胺的操作過程仍由*乙化工具體實施，鮑某某與周某某約定按*乙化工實際利潤進行股權(quán)分紅。2014年9月至2018年5月，*甲化工共購進苯胺19422.57噸，金額人民幣17122.306506萬元，后向*乙化工銷售及委托加工共計苯胺19128.7噸（含磅差，磅差形成的收益為*甲化工所有），金額人民幣23034.378482萬元（其中，*丙化工代開發(fā)票人民幣1653.853萬元、**機械代開發(fā)票人民幣1972.685萬元、*丁化工代開發(fā)票人民幣640.9萬元），另*甲化工委托*乙化工加工苯胺297.75噸。

2.二苯胺部分

2004年，*乙化工開始生產(chǎn)后，為增加*乙化工所產(chǎn)的硬脂酸鹽及二苯胺的銷量，鮑某某與周某某商議決定借助*甲化工的銷售網(wǎng)絡(luò)和平臺代為銷售，以*甲公司的名義與買家簽訂銷售協(xié)議，由*乙化工安排發(fā)貨，至2015年12月，*甲化工不再代銷上述產(chǎn)品。其中，2015年8月至12月間，二苯胺納為危險化學(xué)品管理后，*甲化工共代為銷售二苯胺50.05噸，銷售金額人民幣77.96萬元。

認(rèn)定上述事實的證據(jù)：如皋市公安局調(diào)取的會計賬簿等書證；證人周某某、冒某某、陳某乙等的證言；犯罪嫌疑人鮑某某、許某某的供述及其他證明材料。

本院認(rèn)為，*甲化工與*乙化工系關(guān)聯(lián)公司，*甲化工非法經(jīng)營的行為未新增危險化學(xué)品流通環(huán)節(jié)，未擾亂危險化學(xué)品的市場管理秩序，情節(jié)顯著輕微，危害不大，不具有刑事處罰必要性及相應(yīng)的社會危害性，鮑某某作為*甲化工的實際控制人，不構(gòu)成非法經(jīng)營罪，符合《中華人民共和國刑事訴訟法》第十六條第一款之規(guī)定，不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第一款的規(guī)定，對鮑某某作出不起訴決定。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

2020年4月3日