新疆維吾爾自治區(qū)昌吉市人民檢察院

不起訴決定書

昌吉市院公刑不訴〔2020〕27號

被不起訴人韓某某，男，1988年**月**日出生，居民身份證號碼6523231988********，漢族，?？飘厴I(yè)，戶籍所在地新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市**區(qū)，住新疆烏魯木齊市**路**號**區(qū)**單元**室。工作單位及職務：新疆**有限公司昌吉州分公司總經(jīng)理。2018年7月13日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被昌吉市公安局刑事拘留，?同年8月19日經(jīng)昌吉市檢察院批準逮捕，2019年5月31日被昌吉市人民檢察院取保候審。

本案由昌吉市公安局查終結，以被不起訴人韓某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2018年11月19日向移送本院審查起訴。

我院受理后，依照刑事訴訟法的有關規(guī)定，于2018年11月19日告知被不起訴人依法享有的訴訟權利；已依法訊問被不起訴人，聽取被不起訴人的意見，并審閱了全部案件材料，核實了案件事實與證據(jù)。其間，因事實不清，證據(jù)不足，退回偵查機關退回偵查機關補充偵查二次（?第一次退回補充偵查：2019年1月2日，第二次退回補充偵查：2018年3月18日）。因案情重大、復雜延長審查起訴期限三次（2018年12月20日至2019年1月3日，2019年2月27日至2019年3月18日2019年5月19日至2019年6月2日）。

昌吉市公安局依法偵查認定的事實：

新疆**有限公司昌吉州分公司從2015年7月3日成立至今，在未經(jīng)過金融監(jiān)管部門批準的情況下，通過報紙、宣傳單、打電話等途徑向社會公開宣傳投資理財，并承諾年化收益率14%-18%，可半年一次性支付本息或按月還本付息的方式給投資人回報，向社會不特定人員吸收資金。

2015年10月新疆**有限公司法人，系該**昌吉州分公司的法人薄某某（另案處理）指使，新疆**有限公司員工韓某某到昌吉市組織銷售團隊，并任命韓某某為新疆**有限公司昌吉州分公司的總經(jīng)理，全權負責昌吉州分公司的業(yè)務。韓某某到昌吉后積極組織銷售人員，并對昌吉州分公司的銷售人員進行培訓，向公司職員講解總公司深圳市**商業(yè)保理有限公司發(fā)行的各種理財產(chǎn)品，對公司理財產(chǎn)品的收益情況、如何進行銷售等進行培訓。

該昌吉州分公司經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定后，2016年年底新疆**有限公司任命王某某為昌吉州分公司的市場總監(jiān)，負責昌吉州分公司具體的事務，王某某向韓某某直接負責并匯報工作。韓某某每周只到分公司來兩三次，具體向王某某安排工作，監(jiān)督檢查昌吉州分公司的業(yè)績情況，王某某再根據(jù)韓某某的指示具體負責將總公司發(fā)行的理財產(chǎn)品向昌吉州分公司的員工進行培訓，并對員工的業(yè)績情況進行考核，督促公司業(yè)績量。

認定上述犯罪事實的證據(jù)如下：投資人的報案筆錄、理財合同及銀行交易明細單，可以證實犯罪事實發(fā)生及資金去向；韓某某、王某某及該昌吉州分公司員工的供述可以證實韓某某、王某某系該昌吉州分公司直接負責的主管人員；報紙、宣傳單等書證可以證實該昌吉州分公司向社會不特定人員進行宣傳業(yè)務員吳某某等人銀行交易明細可證實收到非法獲利。

該案經(jīng)本院審查后經(jīng)過二退三延后，該案的審計報告于2020年7月25日才由深圳市財安會計師事務所作出審計報告，但該報告是針對新疆**公司審計的報告，無法區(qū)分新疆**昌吉分公司的非吸數(shù)額，故無法認定被不起訴人韓某某、王某某的非吸數(shù)額，有繼續(xù)審計核實的必要。

綜上，承辦人認為，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)來看，該案雖有證人證言和相關書證，證實被不起訴人韓某某在擔任新疆**昌吉分公司總經(jīng)理期間，在昌吉市范圍內(nèi)向社會不特定公眾銷售理財產(chǎn)品，期間被不起訴人韓某某非法獲利，但該案的關鍵書證審計報告未作出，無法認定該案的非吸數(shù)額。不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對韓某某不起訴。

被害人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向昌吉州人民檢察院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向昌吉市人民法院提起自訴。

昌吉市人民檢察院

???2020年12月28日