上海市崇明區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

滬崇檢金融刑不訴〔2020〕Z42號

被不起訴人趙某某，女，1970年**月**日生，公民身份號碼：3101041970********，漢族，中專文化，戶籍在上海市崇明區(qū)**鎮(zhèn)**村**號，住本區(qū)**鎮(zhèn)**路**弄**號**室，原系北京****有限公司上海**分公司**。2019年4月11日，因涉嫌非法吸收公眾存款罪被上海市公安局崇明分局取保候?qū)彙?020年3月25日，由本院決定繼續(xù)取保候?qū)彙?/span>

本案由上海市公安局崇明分局偵查終結，以被不起訴人趙某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月23日移送本院審查起訴。本院受理后，于法定期限內(nèi)告知被不起訴人有權委托辯護人；依法訊問了被不起訴人，告知被不起訴人有權委托辯護人和認罪認罰可能導致的法律后果，聽取了被不起訴人及其辯護人的意見，審查了全部案件材料。

經(jīng)依法審查查明：

2012年至案發(fā)，覃某某（另案處理）伙同他人經(jīng)預謀策劃，先后在四川成都、北京市朝陽區(qū)等地設立了以其為實際控制人的四川****有限公司、四川****管理有限公司、北京****咨詢有限公司（以下簡稱*甲公司）及北京****有限責任公司（以下簡稱*乙公司），并以上述公司的名義在全國范圍內(nèi)劃分業(yè)務區(qū)域，先后成立了數(shù)十家線下門店及*乙公司“余盆網(wǎng)”理財平臺，以承諾年化收益6%-12.5%不等的高額利息為誘餌，通過媒體廣告、撥打電話等方式在線下門店及*乙公司“余盆網(wǎng)”向社會不特定公眾非法募集資金。

2014年，阮某某（另案處理）受覃某某指使和安排，組建了*甲公司上海第三分公司，營業(yè)場所位于本區(qū)城橋鎮(zhèn)**路*號*樓**室。2015年4月起，被不起訴人趙某某進入該公司擔任**，為獲取回報，通過簽訂服務協(xié)議、借款協(xié)議及電子合同等形式，非法吸收公眾資金。經(jīng)審計及審查認定，被不起訴人趙某某非法吸收公眾資金為人民幣1032900元。

被不起訴人趙某某經(jīng)電話通知主動至公安機關投案，后交代了涉嫌非法吸收公眾存款犯罪事實。

認定上述事實的證據(jù)如下：

1、戶籍**，證實被不起訴人趙某某作案時已達法定完全刑事責任年齡、無前科劣跡等身份信息情況。

2、案發(fā)經(jīng)過，證實本案的案發(fā)、被不起訴人的確定、到案及到案后的交代等。

3、扣押決定書及扣押清單，證實公安機關依法從被不起訴人處扣押了相關非法所得等。

4、營業(yè)執(zhí)照、登記通知書、檔案機讀材料等，證實*甲公司、*乙公司及上海第三分公司的設立情況及經(jīng)營范圍等。

5、同案關系人王某某、陳某某、田某某的供述，證實*甲公司、*乙公司以保本付息為誘餌，通過線下門店及線上“余盆網(wǎng)”平臺向社會不特定公眾非法募集資金的事實。

6、證人楊某某、黃某某等證言，證實出借人在*甲公司、*乙公司購買理財產(chǎn)品的情況。

7、出借人信息登記表、服務協(xié)議、借款協(xié)議、銀行卡交易明細清單等，證實出借人購買理財產(chǎn)品的具體情況。

8、上海中獅會計師事務所出具的審計報告，證實被不起訴人的涉案數(shù)額等情況。

9、被不起訴人趙某某的供述，證實了上述犯罪事實。

上述證據(jù)來源及收集程序合法，內(nèi)容客觀真實，足以認定指控事實。被不起訴人趙某某對基本犯罪事實無異議，并自愿認罪認罰。

本院認為，被不起訴人趙某某實施了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，系從犯、自首且自愿認罪認罰，已退出非法所得且作了部分退賠，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，可以免除處罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對趙某某不起訴。

扣押在案的涉案款物隨案移送至法院。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

????上海市崇明區(qū)人民檢察院

2020年8月21日

附：相關法律條文

《中華人民共和國刑法》

第二十五條??共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。

……

第二十七條??在共同犯罪中起次要或者輔助作用，是從犯。

對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

第三十條??公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應當負刑事責任。

第三十一條??單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員的其他直接責任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

第六十七條??犯罪以后自動投案，如實供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰，其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

……

第一百七十六條??非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接人員，依照前款的規(guī)定處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》

第十五條?犯罪嫌疑人、被不起訴人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十七條……

對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。