安義縣人民檢察院

不起訴決定書

安檢公刑不訴〔2020〕11號(hào)

被不起訴人胡某甲，男，1968年**月**日出生，身份證號(hào)碼1101081968********，漢族，大學(xué)文化程度，江西**化工有限公司法定代表人，住南昌市西湖區(qū)**路****花園**棟**單元**室（戶籍所在地南昌市青山湖區(qū)**道**宿舍）。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年10月15日被安義縣公安局取保候?qū)彛?020年3月26日經(jīng)本院決定并由安義縣公安局執(zhí)行取保候?qū)彙?/span>

本案由安義縣公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人胡某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年3月26日移送本院審查起訴。本院受理后，已告知被不起訴人依法享有的訴訟權(quán)利，已依法訊問被不起訴人，并審閱了全部案件材料。期間，退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查一次。

經(jīng)依法審查查明：

2005年江西***實(shí)業(yè)有限公司（以下簡稱***）在南昌青云譜成立，注冊(cè)資金1200萬元，胡某甲、吳某某、香港***有限公司（外商劉某甲）為股東。同年，被不起訴單位江西**化工有限公司（以下簡稱***）在九江市永修縣注冊(cè)成立，自然人胡某乙和***為股東。***屬***子公司，***對(duì)***控股90%。因招商引資，2008年開始，***和***搬遷到了安義縣***工業(yè)園區(qū)生產(chǎn)辦公，生產(chǎn)經(jīng)營農(nóng)藥等化工產(chǎn)品，法人代表為劉某甲，2017年12月開始，胡某甲任法人代表，董事會(huì)成員有胡某甲、吳某某、劉某甲、劉某乙等。

為公司生產(chǎn)經(jīng)營資金需要，2007年***董事會(huì)成員劉某甲、吳某某、胡某甲開會(huì)決定本著自愿的原則，向公司員工募集資金，借款年化率9-12%，按年付息。隨后，公司股東除個(gè)人增加投入外，陸續(xù)向親戚、朋友、老同事等單獨(dú)詢問有無資金投入，部分職工聽聞放款在公司可以吃息，也放款到公司，有的員工還將這一信息告訴給自己的親戚，讓親戚放款。***收到錢款后出具了蓋有公司財(cái)務(wù)印章的收據(jù)給借款人。自開辦以來公司生產(chǎn)經(jīng)營正常，其中2016年至2018年，***聘請(qǐng)工人分別為249人、291人、223人，完成稅收分別為246萬元、323萬元、392萬元。

自2013年至2018年12月中旬，***共向76名個(gè)人和2家公司總計(jì)借款11139.4309萬元。其中76名個(gè)人借款情況是（1）公司13名股東、27名員工、1名供應(yīng)商、2個(gè)公司共43人借（欠）款7643.8949萬元；（2）35名股東、員工親朋借款3495.536萬元：①胡某甲吸收原親朋、同學(xué)14人存款2500.7761萬元；②股東吳某甲擔(dān)心“露富”以9個(gè)親朋名義借款給公司416.5183萬元；③3名股東介紹5名親朋借款424.2416萬元，④7名員工介紹親朋借款154萬元，人員分別為員工的哥哥、姐姐、舅媽、姑媽、小舅子等。

2015年，***為擴(kuò)大生產(chǎn)，提升企業(yè)營利能力，計(jì)劃建設(shè)一上游產(chǎn)品企業(yè)，以實(shí)現(xiàn)原藥、制劑一體化，并將廠址選擇在了江西省環(huán)保廳推薦的九江市湖口縣***工業(yè)園（省級(jí)化工園區(qū)），成立了注冊(cè)資金為1000萬元的江西***高新材料有限公司，并通過了省環(huán)保廳環(huán)保驗(yàn)收。該公司2016年11月開始投產(chǎn)。從2016年至2018年，該***高新公司繳納稅款分別為88萬元、14萬元和78萬元，解決就業(yè)人數(shù)分別為21人、270人和236人。2018年，國家因長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)需要，關(guān)停長江沿線一公里范圍內(nèi)的小化工企業(yè)，致企業(yè)無法生產(chǎn)，投資失敗，***資金鏈條斷裂，自2019年開始不能歸還借款本金及利息。

2019年，作為***法人代表的胡某甲積極主動(dòng)與安義縣工業(yè)園區(qū)管委會(huì)對(duì)接，經(jīng)多方協(xié)調(diào)，決定由濟(jì)南**化工公司出資1.35億元收購***、***和胡某甲、吳某某、劉某甲三人另設(shè)的江西**生物工程有限公司、江西**生物科技公司、江西**生物科技有限公司共五家公司。該五家公司主要股東劉某甲、吳某某、胡某甲商定在先行全額歸還銀行貸款5000多萬元、員工工資800多萬元等后，在公平、公正、公開的原則下，由所有債權(quán)人平均分配剩余錢款作為償還，即按40%的比例歸還債權(quán)人款項(xiàng)。剩余7000多萬元（含利息）的債務(wù)，于2019年5月6日簽訂承諾書，由胡某甲、吳某某、劉某甲等人開辦的甘肅省張掖市**農(nóng)化有限公司每年拿出1500萬元利潤，于每年的11月30日給付給各借款人，到2023年11月30日清償完畢。在胡某甲、吳某某、劉某甲三個(gè)股東承諾擔(dān)保的基礎(chǔ)上，這一協(xié)議得到了所有借款人的同意和諒解。

本院認(rèn)為，雖有證據(jù)證明被不起訴人胡某甲向他人借款，但認(rèn)定其構(gòu)成非法吸收公眾存款罪“公開性”和“社會(huì)性”的事實(shí)不清、證據(jù)不足，經(jīng)退回補(bǔ)充調(diào)查，仍未補(bǔ)充到新的證據(jù)，沒有達(dá)到確實(shí)、充分的程度，不符合起訴條件，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對(duì)胡某甲不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

安義縣人民檢察院　　

2020年6月20日

附相關(guān)法律法規(guī)

一、《中華人民共和國刑法》相關(guān)條款：

第一百七十六條：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

第三十七條：對(duì)于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分。

第六十七條：犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對(duì)于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。

被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被不起訴人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。

犯罪嫌疑人雖不具有前兩款規(guī)定的自首情節(jié)，但是如實(shí)供述自己罪行的，可以從輕處罰；因其如實(shí)供述自己罪行，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生的，可以減輕處罰。

二、《中華人民共和國刑事訴訟法》相關(guān)條款：

第一百七十五條：人民檢察院審查案件，可以要求公安機(jī)關(guān)提供法庭審判所必需的證據(jù)材料；認(rèn)為可能存在本法第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，可以要求其對(duì)證據(jù)收集的合法性作出說明。

人民檢察院審查案件，對(duì)于需要補(bǔ)充偵查的，可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，也可以自行偵查。

對(duì)于補(bǔ)充偵查的案件，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月以內(nèi)補(bǔ)充偵查完畢。補(bǔ)充偵查以二次為限。補(bǔ)充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計(jì)算審查起訴期限。

對(duì)于二次補(bǔ)充偵查的案件，人民檢察院仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴的決定。

：犯罪嫌疑人、被不起訴人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

三、其他相關(guān)規(guī)定

1.贛高法【2017】189號(hào)《江西省高級(jí)人民法院、省人民檢察院、省公安廳、省公安廳、省打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于辦理非法集資刑事案件的指導(dǎo)意見》

第二條第（四）款：準(zhǔn)確區(qū)分非法吸收公眾存款罪與非罪。應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)司法解釋中規(guī)定的“非法性”、“公開性”、“利誘性”、“社會(huì)性”來判斷是否構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。（1）關(guān)于“口口相傳”是否具有公開性的問題。向社會(huì)公開宣傳，包括以各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金信息，以及明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾而予以放任等情形。對(duì)集資行為人明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散，未設(shè)法阻止，放任甚至積極推動(dòng)信息傳播，可以認(rèn)定為向社會(huì)公開宣傳，具有“公開性”。（2）關(guān)于“親友”是否屬于“不特定對(duì)象”的認(rèn)定問題。對(duì)行為人僅向“親友”集資而未擴(kuò)大范圍或也未放任集資范圍擴(kuò)大的，不屬于非法或者變相吸收公眾存款。（3）對(duì)行為人按生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模所需吸收資金，并主要用于合法的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，因經(jīng)營虧損或生產(chǎn)經(jīng)營困難未能及時(shí)清退本息引發(fā)糾紛，其資產(chǎn)足以還本付息，情節(jié)顯著輕微的，一般不作為非法吸收公眾存款犯罪處理，司法機(jī)關(guān)可提請(qǐng)當(dāng)?shù)卣匍_打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議研究。

2.《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第403條：人民檢察院對(duì)于二次退回補(bǔ)充偵查的案件，仍然認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，經(jīng)檢察長或者檢察委員會(huì)決定，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

人民檢察院對(duì)于經(jīng)過一次退回補(bǔ)充偵查的案件，認(rèn)為證據(jù)不足，不符合起訴條件，且沒有退回補(bǔ)充偵查必要的，可以作出不起訴決定。

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