炎陵縣人民檢察院

不起訴決定書(shū)

炎檢刑刑不訴〔2020〕11號(hào)

被不起訴人羅某某，女，1976年**月**日出生，公民身份號(hào)碼4302251976********，漢族，大專文化，原**投資管理有限公司會(huì)計(jì)，戶籍所在地湖南省株洲市炎陵縣**鎮(zhèn)**村**墟**號(hào)，住址炎陵縣**鎮(zhèn)**棟**單元**室。因涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月7日被炎陵縣公安局決定取保候?qū)?，?019年11月27日被本院決定取保候?qū)彙?/span>

本案由炎陵縣公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人羅某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2019年11月27日向本院移送起訴。

本院于2020年1月11日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查；偵查機(jī)關(guān)于2020年2月10日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2020年3月25日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查；偵查機(jī)關(guān)于2020年4月24日補(bǔ)查重報(bào)；本院分別于2019年12月27日、2020年3月10日、2020年5月24日各延長(zhǎng)審查起訴期限十五日。

經(jīng)本院依法審查查明：

2013年1月，黃金華、譚江華，葉某某（均被起訴）到長(zhǎng)沙**公司考察后，了解到民間融資有利可圖，決定共同出資200萬(wàn)元注冊(cè)成立**投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司），三人各占股份三分之一。**公司的經(jīng)營(yíng)范圍為法律行政法規(guī)允許的項(xiàng)目投資及實(shí)業(yè)投資、資本運(yùn)營(yíng)及投資管理；商業(yè)運(yùn)營(yíng)管理與商務(wù)咨詢；資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及托管服務(wù)；企業(yè)管理及市場(chǎng)營(yíng)銷策劃；房地產(chǎn)咨詢服務(wù)；為中小企業(yè)和個(gè)人提供擔(dān)保服務(wù)（不含融資性擔(dān)保服務(wù)）。由黃金華擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事；譚江華擔(dān)任總經(jīng)理；葉某某擔(dān)任監(jiān)事。先后招聘羅某某、王某某、譚某甲、黃某某分別擔(dān)任會(huì)計(jì)、出納和業(yè)務(wù)員等職務(wù)。

2013年3月至2018年8月，黃金華、譚江華、葉某某在未經(jīng)國(guó)家銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、未取得金融許可證的情況下，以**公司的名義，利用各自在炎陵縣經(jīng)商多年的影響力，通過(guò)戶外廣告牌、電子顯示屏、宣傳單、口口相傳等方式向社會(huì)公開(kāi)宣傳投資、借款等信息，以月息1.5%至2%為誘餌，采取簽訂咨詢服務(wù)協(xié)議、合作放貸協(xié)議、借款合同、企業(yè)擔(dān)保承諾書(shū)的形式，向社會(huì)不特定人員306人非法吸收公眾存款2.7億余元。黃金華等人要求集資參與人將存款轉(zhuǎn)入黃金華和王某某等個(gè)人賬戶內(nèi)，再以月息3%至4%的高利率借給楊義、譚某乙、顏某某等單位和個(gè)人，從中賺取利息差，并以咨詢服務(wù)費(fèi)的名義分別向集資參與人和借款人收取0.1%至1%的手續(xù)費(fèi)。按照黃金華的安排，羅某某擔(dān)任會(huì)計(jì)，對(duì)吸收的公眾存款人員、數(shù)額進(jìn)行登記，做流水賬，計(jì)算利息，有時(shí)還以出借代表人的名義與借款人簽訂合同。羅某某在**公司工作五年，獲得工資、福利、績(jī)效獎(jiǎng)、介紹費(fèi)共計(jì)249,431.60元。

經(jīng)湖南建業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒定，黃金華**公司的名義共向306人非法吸收公眾存款275,506,420.00元（減去葉某某、羅某某、王某某、譚某甲、黃某某投入的41,840,000.00元，非法吸收公眾存款233,666,420.00元），累計(jì)歸還本息270,398,804.50元，尚有19,396,168.00元未能歸還。

2019年11月6日，羅某某主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)。2020年6月5日，羅某某退繳違法所得40000.00元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.紙杯、名片、宣傳單等物證；2.戶籍證明、株洲銀保監(jiān)分局出具的證明、**投資管理有限公司登記資料、抵押協(xié)議、股東決議、股東會(huì)議記錄、借款合同、借據(jù)、出借咨詢與服務(wù)協(xié)議書(shū)、付息申請(qǐng)表、領(lǐng)據(jù)、轉(zhuǎn)賬憑證、工資發(fā)放表、福利表、扣押物品清單、到案經(jīng)過(guò)、歷次處理情況查證表、湖南省非稅收入一般繳款書(shū)等書(shū)證；3.證人張某甲、陳某某、張某乙、曾某某等人的證言；4.被不起訴人羅某某和同案人黃金華、譚江華、葉某某、王某某、譚某甲、黃某某的供述與辯解；5.電子憑證、銀行流水等電子證據(jù)；6.湖南建業(yè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所司法鑒定意見(jiàn)書(shū)。

本院認(rèn)為，羅某某實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第一百七十六條第一款規(guī)定的行為，但其在共同犯罪中沒(méi)有參與決策，沒(méi)有主動(dòng)向社會(huì)宣傳、拉業(yè)務(wù)的行為，獲利較少，屬于起次要作用的從犯，犯罪情節(jié)輕微，具有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、退繳違法所得的情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第二十五條第一款、第二十七條、第三十七條、第六十七條第一款的規(guī)定，可以免予刑事處罰。依據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)羅某某不起訴。

炎陵縣公安局查封的羅某某位于炎陵縣**鎮(zhèn)**小區(qū)**棟**號(hào)房產(chǎn)，無(wú)證據(jù)證實(shí)與本案有關(guān)聯(lián)，由炎陵縣公安局依法處理，查封的羅某某位于炎陵縣**鎮(zhèn)**小區(qū)**棟**、**小區(qū)**、**號(hào)房產(chǎn)交由炎陵縣人民法院在黃金華、譚江華、葉某某非法吸收公眾存款案中依法處理。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書(shū)后七日內(nèi)向本院申訴。

炎陵縣人民檢察院　　

2020年6月8日

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