山西省保德縣人民檢察院

不起訴決定書

保檢刑不訴〔2021〕1號(hào)

被不起訴人霍某甲，男，1951年*月**日出生，居民身份證號(hào)碼14223319**********，漢族，初中文化，中共黨員，戶籍所在地山西省忻州市保德縣**鎮(zhèn)***村12號(hào)，住原籍，因涉嫌非法吸收公眾存款罪，經(jīng)保德縣公安局決定，于2020年9月16日被取保候?qū)彙?/span>

本案由山西省保德縣公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人霍某甲涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年12月18日向本院移送審查起訴。

經(jīng)本院依法審查查明：

2011年春天，山西****有限公司（以下簡(jiǎn)稱**鋁業(yè)）在保德縣楊家灣鎮(zhèn)***村征地建廠，**鋁業(yè)承諾在同等條件下讓***村供應(yīng)建筑材料，優(yōu)先使用***村村集體組建的運(yùn)輸隊(duì)。***村委會(huì)主任霍某甲與副主任霍某乙協(xié)商以村集體名義成立公司，讓村民為**鋁業(yè)供料賺錢，后因以村集體注冊(cè)成立公司手續(xù)繁雜，未能成立公司。2011年7月25日，村民霍某乙、霍某丙、霍某丁、霍某戊、霍某己注冊(cè)成立了保德縣****服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱**公司，注冊(cè)資金50萬元，法人代表霍某乙），準(zhǔn)備給**鋁業(yè)供應(yīng)建筑材料?；裟臣滓约安糠执迕裾J(rèn)為**鋁業(yè)承諾的業(yè)務(wù)是給***村全體村民的，不是只給霍某乙等五人的，要求入股**公司。霍某甲經(jīng)與霍某乙等五人協(xié)商，決定讓***村民自愿入股，約定每股3萬元。后霍某甲等44?個(gè)村民入股**公司?；裟臣字付ɑ裟承翞楣緯?huì)計(jì)，霍某乙為出納。2012年底**公司給入股的村民每股分紅1萬元，給***村全體村民每人發(fā)放一袋白面和一桶食用油。

2013年初，未入股的村民看見入股**公司的人得到分紅，均要求入股。村主任霍某甲為了讓村民都能得到實(shí)惠，經(jīng)村民大會(huì)決定：之前在**公司入股的村民全部退股，按***村實(shí)有人口入股，以戶為單位每人每股3000元，僅限本村村民（排除城鎮(zhèn)戶口和嫁出去的女人）。這次有626個(gè)村民入股187.8萬元（未到保德縣工商局進(jìn)行股權(quán)變更）。2013年冬天，**公司給入股村民每人分紅1200元，2014年冬天，再次給入股村民分紅800元。后因**鋁業(yè)停工，下轄工隊(duì)拖欠**公司材料款，致使**公司無法給入股村民退還本金。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)主要有：霍某庚、霍某己等69人的報(bào)案材料、2013年村民重新入股時(shí)的入股憑證、楊家灣鎮(zhèn)政府關(guān)于**鋁業(yè)拖欠**公司工程款的情況說明等系列書證；霍某庚、霍某己等82名證人的證言；被不起訴人霍某甲的兩次供述與辯解。

本院認(rèn)為,?本案中**公司雖然吸收了村民股金，但霍某甲及其**公司并沒有通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息；霍某甲及其**公司也未向主動(dòng)要求入股的村民承諾在一定期限內(nèi)還本付息且給予回報(bào)；入股對(duì)象僅限于***村村民，并限定每人只能入3000元，屬于特定對(duì)象，而非社會(huì)公眾。霍某甲之行為不符合《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體運(yùn)用法律若干問題的解釋》（法釋[2010]18號(hào)）第一條的規(guī)定?；裟臣鬃鳛?**村委會(huì)主任，經(jīng)村民大會(huì)決定讓村民入股**公司，其目的是依托**鋁業(yè)讓村民共同致富，其主觀上不具有非法吸收公眾存款、破壞金融管理秩序的犯罪故意，在客觀方面霍某甲也沒有實(shí)施以不法提高利率的方式或變相提高利率的方式吸收存款的行為，故認(rèn)為被不起訴人霍某甲的行為不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第一款之規(guī)定，決定對(duì)霍某甲不起訴。

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山西省保德縣人民檢察院

2021年1月15日

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附注：

隨案移送的六冊(cè)**公司賬本已發(fā)還持有人霍某辛（聯(lián)系電話：13835045363）。