重慶市江北區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

北檢刑不訴〔2019〕1號

被不起訴人李某甲，男，1975年**月**日出生于上海市普陀區(qū)，身份證號碼3101051975********，回族，大學本科文化程度，**信托股份有限公司上海業(yè)務部原**，住上海市楊浦區(qū)**路**弄**號**室（戶籍所在地上海市普陀區(qū)**路**弄**號**室）。因涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2017年3月9日被重慶市公安局江北區(qū)分局刑事拘留，2017年4月14日經(jīng)本院批準，2017年4月15日由重慶市公安局江北區(qū)分局執(zhí)行逮捕，2018年1月22日由本院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護人談海剛，上海申僑律師事務所律師。

辯護人魏微，北京市尚公律師事務所律師。

本案由重慶市公安局江北區(qū)分局偵查終結，以被不起訴人李某甲涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2017年7月14日移送本院審查起訴。因事實不清、證據(jù)不足，本院于2017年8月29日、2017年11月10日二次退回補充偵查，重慶市公安局江北分局于2017年9月28日、2017年12月7日再次移送審查起訴。因案情復雜，于2017年8月15日、2017年10月29日、2018年1月8日三次延長審查起訴期限十五日。

重慶市公安局江北區(qū)分局移送審查起訴認定：2012年1月，被不起訴人李某甲入職被害單位**信托股份有限公司（以下簡稱**信托，住所地重慶市江北區(qū)**路**號），在**信托上海業(yè)務總部**楊某甲（另案處理）團隊中任業(yè)務經(jīng)理，其主要職責是：協(xié)助信托經(jīng)理進行盡職調(diào)查、可行性分析、業(yè)務模式設計、業(yè)務簽報審核等。

2011年3月，揚州市**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱**公司）實際控制人陳某甲（已判決）經(jīng)楊某乙介紹認識被不起訴人李某甲、楊某甲。因**公司開發(fā)的**二期項目缺少建設資金，陳某甲請托李某甲、楊某甲幫忙向**信托融資，由**信托發(fā)行信托計劃籌集資金發(fā)放給**公司，承諾將信托資金的10%作為好處費付給李某甲、楊某甲、楊某乙。2011年5月，楊某甲提交的《**信托·揚州**房地產(chǎn)**二期股權投資集合資金信托計劃可行性研究報告》經(jīng)**信托審議通過。2011年9月，**公司法定代表人、股東陳某乙（陳某甲父親）、**公司與**信托簽訂《**信托·揚州**房地產(chǎn)**二期股權投資集合資金信托計劃合作協(xié)議》（以下簡稱《合作協(xié)議》）?！逗献鲄f(xié)議》約定：**信托為**公司募集信托資金2.1832億元，以其中的1700萬元向陳某乙購買**公司85%的股權，**公司剩余15%股權質(zhì)押給**信托，其余2.0132億元信托資金以由**信托以資本公積形式對**公司進行投資。信托資金全部用于**項目二期開發(fā)建設，**公司名下**二期土地和在建工程抵押給**信托。同日，李某甲、楊某乙以上海**咨詢有限公司（以下簡稱**咨詢公司）名義與**公司簽訂《居間協(xié)議》，約定由**咨詢公司提供居間服務，費用為2070萬元。

2011年9月至2011年11月，被不起訴人李某甲與楊某甲、陳某甲、楊某乙等人合謀制作虛假資料后，交由陳某甲以**公司支付一期工程款、歸還委托貸款及利息、二期工程備料款、支付銷售費用、二期工程款、支付管理費、支付稅費等名義向**信托請款1.8億余元。之后，大部分資金被陳某甲挪用于歸還**公司、江蘇**建設工程有限公司（以下簡稱**建設公司，2012年5月以前由陳某甲實際控制）及其個人債務。之后，陳某甲將其中的2070萬元分四次轉(zhuǎn)賬到**咨詢公司賬戶，并未按約定用于盤古·楓林灣二期項目建設。**咨詢公司收款后，將2070萬元分別轉(zhuǎn)給李某甲、楊某甲實際控制的上海天**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱天**公司）、上海太**資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱太**公司）以及李某甲、潘某某、劉某某等個人銀行賬戶。

2013年7月，因信托資金被陳某甲挪用，**項目未產(chǎn)生銷售回款，陳某甲也未從其他渠道籌集資金兌付信托計劃，**信托兌付投資人損失后，通過向**建設公司發(fā)放2.1元信托貸款的方式，將其在**項目中的股權和債權出售給了**建設公司。

2016年9月1日，**信托向公安機關提出控告。公安機關經(jīng)偵查于2017年3月7日將李某甲抓獲歸案。

被不起訴人李某甲犯非國家工作人員受賄罪的事實，經(jīng)本院審查并兩次退回補充偵查，本院仍然認為重慶市公安局江北區(qū)分局認定的犯罪事實不清、證據(jù)不足，現(xiàn)有證據(jù)不能證明李某甲與楊某甲、陳某甲達成了行受賄的合意，也不能證明**公司向**咨詢公司支付的2070萬元資金性質(zhì)、**咨詢公司向太**公司、天**公司轉(zhuǎn)賬的款項性質(zhì)。綜上所述，本案不符合起訴條件，依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對李某甲不起訴。

????被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害單位如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向重慶市人民檢察院第一分院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向重慶市江北區(qū)人民法院提起自訴。

重慶市江北區(qū)人民檢察院

2019年1月21日

附：與案件有關的法律法規(guī)、司法解釋

（1）《中華人民共和國刑法》第一百六十四條?為謀取不正當利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

為謀取不正當商業(yè)利益，給予外國公職人員或者國際公共組織官員以財物的，依照前款的規(guī)定處罰。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照第一款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

（2）《中華人民共和國刑法》第一百八十四條?銀行或者其他金融機構的工作人員在金融業(yè)務活動中索取他人財物或者非法收受他人財物。為他人謀取利益的?；蛘哌`反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，依照本法第一百六十三條的規(guī)定定罪處罰。
　　國有金融機構工作人員和國有金融機構委派到非國有金融機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰。

（3）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條?人民檢察院審查案件，可以要求公安機關提供法庭審判所必需的證據(jù)材料；認為可能存在本法第五十六條規(guī)定的以非法方法收集證據(jù)情形的，可以要求其對證據(jù)收集的合法性作出說明。

人民檢察院審查案件，對于需要補充偵查的，可以退回公安機關補充偵查，也可以自行偵查。

對于補充偵查的案件，應當在一個月以內(nèi)補充偵查完畢。補充偵查以二次為限。補充偵查完畢移送人民檢察院后，人民檢察院重新計算審查起訴期限。

對于二次補充偵查的案件，人民檢察院仍然認為證據(jù)不足，不符合起訴條件的，應當作出不起訴的決定。

（4）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十八條　不起訴的決定，應當公開宣布，并且將不起訴決定書送達被不起訴人和他的所在單位。如果被不起訴人在押，應當立即釋放。

（5）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十條　對于有被害人的案件，決定不起訴的，人民檢察院應當將不起訴決定書送達被害人。被害人如果不服，可以自收到?jīng)Q定書后七日以內(nèi)向上一級人民檢察院申訴，請求提起公訴。人民檢察院應當將復查決定告知被害人。對人民檢察院維持不起訴決定的，被害人可以向人民法院起訴。被害人也可以不經(jīng)申訴，直接向人民法院起訴。人民法院受理案件后，人民檢察院應當將有關案件材料移送人民法院。

（6）《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十一條　對于人民檢察院依照本法第一百七十七條第二款規(guī)定作出的不起訴決定，被不起訴人如果不服，可以自收到?jīng)Q定書后七日以內(nèi)向人民檢察院申訴。人民檢察院應當作出復查決定，通知被不起訴的人，同時抄送公安機關。