不起訴決定書
被不起訴人張某甲, 男，1993年**月**日出生，身份證號碼3102261993********，漢族，大學(xué)本科文化程度，原上海**金融信息有限公司風(fēng)控部員工，上海市奉賢區(qū)人，住上海市奉賢區(qū)南橋鎮(zhèn)**路**弄**號**室。因涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年1月15日被重慶市公安局渝中區(qū)分局刑事拘留，同年1月16日被重慶市公安局渝中區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>
本案由重慶市公安局渝中區(qū)分局偵查終結(jié)，以被不起訴人張某甲涉嫌非法經(jīng)營罪，于2019年11月6日向本院移送審查起訴。本院受理后，于同日已告知被不起訴人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問了被不起訴人，審閱了全部案件材料，核實(shí)了案件事實(shí)與證據(jù)。因案情復(fù)雜，于2019年12月6日依法延長審查起訴期限十五日。因部分事實(shí)不清，于2019年12月19日退回重慶市公安局渝中區(qū)分局補(bǔ)充偵查，重慶市公安局渝中區(qū)分局于2020年1月8日再次移送本院審查起訴。
經(jīng)本院依法審查查明：2015年初，張某乙、田某某（均已判刑）經(jīng)商議共同出資籌備成立貴州**商品交易中心有限公司（以下簡稱“貴州**公司”）。同年2月，貴州省商務(wù)廳批準(zhǔn)籌建貴州**公司，同年3月1日，貴州**公司成立，經(jīng)核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍不包括期貨類業(yè)務(wù)，同年8月11日，貴州省商務(wù)廳會同相關(guān)證據(jù)部門現(xiàn)場檢查驗(yàn)收后，批準(zhǔn)貴州**商品交易中心投入運(yùn)營，同時要求嚴(yán)格按照現(xiàn)貨交易規(guī)程進(jìn)行交易，不得介入期貨運(yùn)作。貴州**公司內(nèi)設(shè)會員部、客服部、現(xiàn)貨部、財務(wù)部等部門，并設(shè)立上海分部，內(nèi)設(shè)風(fēng)控部、市場部、企劃部等部門，以上海**金融信息有限公司的辦公地點(diǎn)開展經(jīng)營活動。貴州**公司成立后，從北京**信息技術(shù)有限公司購買了“**分散式柜臺交易系統(tǒng)”（以下簡稱“交易系統(tǒng)”），從上海**網(wǎng)絡(luò)股份有限公司租賃了服務(wù)器，從**有限合伙企業(yè)購買了銅、白銀、原油的國際行情數(shù)據(jù)，搭建起電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺。貴州**公司在全國多個省市發(fā)展了259家會員單位，由會員單位吸納遍及全國的客戶21660人，引導(dǎo)客戶在貴州**公司的交易平臺上設(shè)立賬戶并投入資金后進(jìn)行交易。貴州**公司在未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)和許可的情況下，集中開展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，會員單位與交易客戶在平臺上進(jìn)行做多交易和做空交易，不以實(shí)物交收為目的，允許交易以對沖平倉方式了結(jié)，并在交易中設(shè)置最高達(dá)50倍杠桿，采用保證金制度、每日結(jié)算制度等交易機(jī)制。貴州**公司根據(jù)交易品種收取相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)、倉儲費(fèi)以及交易客戶的虧損返給會員單位。經(jīng)審計，從2015年7月至2016年8月，貴州**公司的電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺交易金額約為6461.67億元，貴州**公司及各會員單位獲利總額為6.862985億元。
被不起訴人張某甲于2015年7月經(jīng)招聘進(jìn)入貴州**公司上海分部，在上海分部風(fēng)控部的風(fēng)控組工作，其在明知貴州**公司經(jīng)營模式的情況下，負(fù)責(zé)監(jiān)控會員單位的保證金狀況和風(fēng)險率，比較和記錄貴州**公司的電子交易網(wǎng)絡(luò)平臺和其他平臺的走勢差別，并在會員單位的資金狀況、風(fēng)險率出現(xiàn)問題時向上海分部的風(fēng)控部總監(jiān)李某某（已判刑）報告等工作，后于2016年6月離職。
被不起訴人張某甲經(jīng)公安機(jī)關(guān)電話通知后，分別于2019年1月15日主動到公安機(jī)關(guān)投案，并如實(shí)供述上述事實(shí)。
前述事實(shí)，有受案登記表、立案決定書、抓獲經(jīng)過、刑事判決書等書證，證人李某某、陳某某、田某某、張某乙等人的證言，被不起訴人張某甲的供述、鑒定意見、辨認(rèn)筆錄等證據(jù)在卷證實(shí)。
本院認(rèn)為，被不起訴人張某甲雖實(shí)施了《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規(guī)定的行為，但犯罪情節(jié)輕微，認(rèn)罪態(tài)度較好，具有從犯和自首的法定從輕或減輕處罰情節(jié)。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條之規(guī)定，不需要判處刑罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款之規(guī)定，決定對張某甲不起訴。
被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。
重慶市渝中區(qū)人民檢察院
2020年1月8日
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