重慶市渝北區(qū)人民檢察院?

不起訴決定書(shū)

渝北檢刑不訴〔2020〕Z855號(hào)?

被不起訴人龐某某，男，1985年**月**日出生，公民身份號(hào)碼1302811985********，漢族，本科文化程度，重慶*甲信息科技有限公司**，出生地河北省遵化市，住重慶市兩江新區(qū)**路**號(hào)**幢**-**。因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2019年12月20日被重慶市公安局兩江新區(qū)分局刑事拘留，2020年1月22日被該局取保候?qū)彙?/span>

本案由重慶市公安局兩江新區(qū)分局偵查終結(jié)，以被不起訴人龐某某涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪，于2020年6月18日向本院移送審查起訴。本院受理后，于2020年6月19日已告知被不起訴人有權(quán)委托辯護(hù)人和認(rèn)罪認(rèn)罰可能導(dǎo)致的法律后果，依法訊問(wèn)了被不起訴人，聽(tīng)取了被不起訴人及辯護(hù)人的意見(jiàn)，審查了全部案件材料。因部分事實(shí)不清、證據(jù)不足，本院退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查二次（2020年7月30日至2020年8月30日；2020年10月14日至2020年11月14日）。期間，因案情復(fù)雜，本院決定延長(zhǎng)審查起訴期限三次（2020年７月19日至2020年8月2日；2020年10月1日至2020年10月14日；2020年12月15日至2020年12月29日）。

經(jīng)本院依法審查查明：2017年12月，李某甲（已起訴）在重慶市渝北區(qū)注冊(cè)成立重慶*甲信息科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)*甲公司）。2018年6月至2019年11月期間，公司股東李某甲伙同陳某某、舒某某等人（均已起訴）在*甲公司不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證劵監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，利用*乙公司搭建的類(lèi)HOMS系統(tǒng)第三方交易終端軟件在網(wǎng)上搭建“撮合網(wǎng)”平臺(tái)，通過(guò)代理商發(fā)展客戶(hù)，客戶(hù)可以在該平臺(tái)開(kāi)立證券交易子賬戶(hù)、交納保證金并獲得三倍至八倍的配資進(jìn)行證劵交易和查詢(xún)證券交易信息，平臺(tái)對(duì)證劵交易自動(dòng)進(jìn)行清算，并以管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)的名義收取客戶(hù)配資利息和交易手續(xù)費(fèi)牟利。經(jīng)審計(jì)，2018年6月13日至2019年11月1日期間，平臺(tái)客戶(hù)共交納保證金1059145107.33元，配資7060018860.48元，賣(mài)出股票553718筆，成交金額為28868477474.76元。

期間，被不起訴人龐某某于2018年7月加入*甲公司，負(fù)責(zé)培訓(xùn)代理商使用股小秘軟件，幫助推廣“撮合網(wǎng)”平臺(tái)。龐某某在公司期間違法所得為40522.10元。

2019年12月19日，被不起訴人龐某某被公安機(jī)關(guān)抓獲。龐某某到案后如實(shí)供述了上述案件事實(shí)，已退出違法所得40522.10元。

認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)如下：

1.立案決定書(shū)、常住人口信息、刑事判決書(shū)、釋放證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股票明細(xì)對(duì)賬單、銀行流水明細(xì)、軟件開(kāi)發(fā)協(xié)議、寫(xiě)字樓租賃合同等書(shū)證；

2.證人李某甲、陳某某、李某乙、程某某、江某某、吳某某、林某某、劉某某等的證言；

3.被不起訴人龐某某的供述與辯解；

4.司法鑒定意見(jiàn)書(shū)、司法會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告書(shū)；

5.提取筆錄、搜查筆錄等。

本院認(rèn)為，龐某某實(shí)施了《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定的行為，鑒于其在共同犯罪中起次要作用，系從犯，且具有坦白情節(jié)，到案后自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，已退還全部違法所得，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)龐某某作不起訴處理。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書(shū)后七日內(nèi)向本院申訴。

?????重慶市渝北區(qū)人民檢察院?

2020年12月23日

附：

1.《中華人民共和國(guó)刑法》

第二百二十五條　【非法經(jīng)營(yíng)罪】違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)：
　?。ㄒ唬┪唇?jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專(zhuān)營(yíng)、專(zhuān)賣(mài)物品或者其他限制買(mǎi)賣(mài)的物品的；
　　（二）買(mǎi)賣(mài)進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；
　?。ㄈ┪唇?jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的；
　?。ㄋ模┢渌麌?yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

????2.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十七條　犯罪嫌疑人沒(méi)有犯罪事實(shí)，或者有本法第十六條規(guī)定的情形之一的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

對(duì)于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定。

人民檢察院決定不起訴的案件，應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)偵查中查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物解除查封、扣押、凍結(jié)。對(duì)被不起訴人需要給予行政處罰、行政處分或者需要沒(méi)收其違法所得的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)提出檢察意見(jiàn)，移送有關(guān)主管機(jī)關(guān)處理。有關(guān)主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果及時(shí)通知人民檢察院。