遼寧省撫順市望花區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

撫望檢公訴刑不訴〔2020〕8號

被不起訴人葉某，男，1979年**月**日生，居民身份證號碼3306021979********，漢族，大學(xué)本科，系淮北市**投資有限公司法定代表人，住安徽省合肥市**區(qū)**路**小區(qū)****（戶籍所在地：安徽省淮北市**區(qū)**路**號**幢**單元**室）。2016年9月11日因涉嫌非法經(jīng)營罪被撫順市公安局望花公安分局刑事拘留；分別于2016年10月18日、2017年10月17日被撫順市公安局望花公安分局取保候?qū)彛?018年10月15日被本院取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人馬正一，系安徽神州行律師事務(wù)所律師。

辯護(hù)人宋維強(qiáng)，系北京中彬律師事務(wù)所律師。

本案由撫順市公安局望花公安分局偵查終結(jié)，以被不起訴人葉某涉嫌非法經(jīng)營罪，于2018年5月31日向本院移送審查起訴。本院分別于2018年6月28日、9月10日退回?fù)犴樖泄簿滞ü卜志盅a(bǔ)充偵查，撫順市公安局望花公安分局分別于2018年7月27日、10月10日補(bǔ)查重報(bào)；其間，本院延長審查起訴期限各十五日。

撫順市公安局望花公安分局移送審查起訴認(rèn)定：2015年5月30日趙某通過遼寧**臺財(cái)經(jīng)頻道組織的“財(cái)**"股民見面會與犯罪嫌疑人葉某結(jié)識，當(dāng)天葉某向趙某宣傳其受客戶委托理財(cái)炒股業(yè)務(wù)，且要求客戶證券賬戶內(nèi)資金至少1000萬，葉某操作該客戶賬戶，代理客戶買賣股票，盈利后二八分成，賬戶虧損至止損線本金的80％，由葉某負(fù)責(zé)平倉止損。為展示炒股水平，2016年6月1日下午收盤前，葉某推薦趙某一支股票，該股票由跌約2％升至漲停，即取得趙某的信任，于是2015年6月5日趙某將1000萬元人民幣存入其妻子杜某某撫順**公司的證券賬戶內(nèi)，并與葉某達(dá)成委托理財(cái)協(xié)議，將其妻子杜某某在撫順**公司開戶的證券賬戶及密碼通過葉某的助理劉某告知葉某，由葉某代為炒股。2015年6月5日至2016年2月25日期間，犯罪嫌疑人葉某及受其指使的某某公司操盤手，在不具有證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的前提下，擅自非法經(jīng)營操作杜某某證券賬戶內(nèi)1373?1?637．11元本金，其中后續(xù)本金約373萬余元，進(jìn)行非法的資金管理業(yè)務(wù)，代理趙某買賣股票，先后買賣了八支股票。截止2016年2月25日，致使杜某某證券賬戶共虧損7850192．92元，代理買賣股票期間賬戶內(nèi)未使用本金為3984.72元，其余本金全部用于代理股票買賣，犯罪嫌疑人葉某代理趙某買賣股票的非法經(jīng)營數(shù)額達(dá)13727652．39元。同時(shí)，犯罪嫌疑人葉某采取相同方式，大肆宣傳、夸大其炒股能力，擅自吸收大量證券客戶，在未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)的情況下，違反法律規(guī)定，擅自以委托炒股的形式，另外同時(shí)為多人進(jìn)行資金管理、代理買賣股票，暗自形成炒股經(jīng)營模式，聚集大量資金，暗箱操作，干擾個(gè)股買賣，嚴(yán)重影響了國家證券市場經(jīng)營管理秩序。

經(jīng)本院審查并退回補(bǔ)充偵查，本院仍然認(rèn)為撫順市公安局望花公安分局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款的規(guī)定，決定對葉某不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日以內(nèi)向撫順市人民檢察院申訴，請求提起公訴；也可以不經(jīng)申訴，直接向撫順市望花區(qū)人民法院提起自訴。

2020年4月27日