紹興市柯某區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

紹柯檢二刑不訴〔2020〕790號

被不起訴人何某某，女，1989年**月**日出生，公民身份號碼3306211989********，漢族，大學本科文化，中共黨員，上海**股權(quán)投資基金有限公司**分公司**營業(yè)部投資顧問，住紹興市柯某區(qū)**街道**區(qū)**幢**室。因本案于2020年3月16日被紹興市公安局柯某區(qū)分局取保候?qū)彙?/span>

本案由紹興市公安局柯某區(qū)分局偵查終結(jié)，以被不起訴人何某某涉嫌非法吸收公眾存款罪，于2020年4月23日移送本院審查起訴。本院受理后，已依法告知被不起訴人有權(quán)委托辯護人和認罪認罰可能導(dǎo)致的法律后果，訊問了被不起訴人，聽取了被不起訴人及值班律師的意見，審查了全部案件材料。本院分別于2020年5月22日、2020年8月6日退回補充偵查，紹興市公安局柯某區(qū)分局分別于2020年6月22日、9月4日重新移送審查起訴。

經(jīng)審查查明：

2014年7月，呂某某、王某某（均另案處理）等人在上海市靜安區(qū)成立上海**股權(quán)投資基金有限公司（以下簡稱**基金公司），并先后在浙江、江蘇等地成立分公司，以年利率6.5%-12%為誘餌，采用舉辦大型活動、宴請旅游等口口相傳方式向社會不特定公眾公開銷售債權(quán)轉(zhuǎn)讓類、股權(quán)轉(zhuǎn)讓類基金產(chǎn)品。

????2019年4月至2019年8月，被不起訴人何某某在擔任**營業(yè)部投資顧問期間，在未對投資者進行合格投資者資格審查的情況下，突破投資者單筆投資100萬元的最低限額，通過口口相傳并承諾一定期限內(nèi)還本付息等方式向社會不特定公眾吸收資金。

至案發(fā)時，被不起訴人何某某在擔任投資顧問期間，參與吸收資金累計82萬元，非法獲利6422.5元。

案發(fā)后，被不起訴人何某某已退繳全部個人非法獲利。

被不起訴人何某某經(jīng)民警電話聯(lián)系，主動投案并如實供述主要犯罪事實。

本院認為，被不起訴人何某某伙同他人非法向社會不特定對象變相吸收資金，擾亂金融秩序，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實充分，應(yīng)當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任，屬共同犯罪。被不起訴人何某某在共同犯罪中起次要或輔助作用，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第二十七條的規(guī)定，是從犯。被不起訴人何某某主動投案，如實供述主要犯罪事實，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款的規(guī)定，是自首。

綜上，被不起訴人何某某屬下層業(yè)務(wù)人員，且參與時間短，吸收人數(shù)及資金相對較少，系從犯，有自首情節(jié)，故犯罪情節(jié)較輕。其歸案后退繳全部違法所得，又能自愿認罪認罰。因此，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條，不需要判處刑罰。根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對何某某不起訴。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向本院申訴。

被害人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內(nèi)向紹興市人民檢察院申訴，請求提起公訴，也可以不經(jīng)申訴，直接向紹興市柯某區(qū)人民法院起訴。

?

紹興市柯某區(qū)人民檢察院

2020年10月19日