河北省邯鄲市永年區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

永檢刑二刑不訴〔2020〕1號(hào)

被不起訴人朱某某，男，1971年**月**日出生，居民身份證號(hào)碼1304251971********，漢族，小學(xué)文化，群眾，住址河北省邯鄲市復(fù)興區(qū)**路**號(hào)。因涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2018年7月14日被永年區(qū)公安局指定居所監(jiān)視居住，于2018年7月16日被永年區(qū)公安局刑事拘留，于2018年8月22日因未批準(zhǔn)逮捕后被永年區(qū)公安局監(jiān)視居住，于2018年8月24日經(jīng)本院批準(zhǔn)并由永年區(qū)公安局執(zhí)行逮捕，2019年12月19日被本院取保候?qū)彙?/span>

本案由邯鄲市永年區(qū)公安局偵查終結(jié)，以被不起訴人朱某某涉嫌非國家工作人員受賄罪,于2018年10月18日向本院移送審查起訴。本院于2018年12月3日第一次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年1月3日補(bǔ)查重報(bào)；本院于2019年2月18日第二次退回偵查機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，偵查機(jī)關(guān)于2019年3月18日補(bǔ)查重報(bào)。本院于2018年11月16日、2019年2月4日延長審查起訴期限。

2019年4月18日，我院以朱某某涉嫌非國家工作人員受賄罪起訴至永年區(qū)人民法院。2019年8月12日，永年區(qū)人民法院以(2019)冀0408刑初188號(hào)補(bǔ)充偵查建議書，建議我院補(bǔ)充證據(jù)，提出卷中現(xiàn)有證據(jù)不足以證明朱某某符合“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”的主體構(gòu)成要件，也證明不了朱某某符合“利用職務(wù)上的便利”客觀方面特征，同日，我院向永年區(qū)公安局發(fā)出提供法庭所需證據(jù)通知書，并將所補(bǔ)查證據(jù)提交永年區(qū)人民法院。2019年11月12日，永年區(qū)人民法院以(2019)冀0408刑初188-2號(hào)建議書，提出卷中現(xiàn)有證據(jù)不足以證明朱某某符合“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”主體構(gòu)成要件，朱某某在談判中所起作用事實(shí)不清，建議我院撤回對(duì)朱某某涉嫌非國家工作受賄罪的起訴，查明事實(shí)后依法處理。2019年12月18日，永年區(qū)人民法院以(2019)冀0408刑初188-3號(hào)建議書，提出該案經(jīng)本院審判委員會(huì)討論認(rèn)為指控被告人朱某某犯非國家工作人員受賄罪在主體身份上事實(shí)不清、需要進(jìn)一步查明事實(shí)，建議我院撤回對(duì)被告人朱某某的起訴，且已于2019年11月12日向我院送達(dá)了書面建議，但我院未予答復(fù)，故再次建議，請(qǐng)我院明確答復(fù)。2019年12月19日，我院撤回對(duì)朱某某非國家工作人員受賄罪的起訴。

邯鄲市永年區(qū)公安局移送審查起訴后認(rèn)定的犯罪事實(shí)：

2016年7、8月份期間，為讓蘇州**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“蘇州**公司”）與邯鄲**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“邯鄲市**公司”）、臨沂**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“臨沂**公司”）、重慶**房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱“重慶**公司”）以2.3億元的條件了結(jié)債務(wù)，并讓邯鄲公安機(jī)關(guān)解除對(duì)蘇州**公司土地及股權(quán)的查封、解凍，進(jìn)而順利將蘇州**公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給蘇州**創(chuàng)佳置業(yè)有限公司（以下簡稱“蘇州**創(chuàng)佳公司”）得以變現(xiàn)，趙某某（另案處理）及沈某某、王某某、陸某某、秦某某等人為謀取不正當(dāng)利益，向朱某某、朱某乙（另案處理，系邯鄲市**幫扶工作組資產(chǎn)處置組成員和邯鄲市公安局經(jīng)偵支隊(duì)隊(duì)長）分別行賄350萬元、200萬元。經(jīng)查：

2006年至2014年期間，史某某利用邯鄲市**公司的房地產(chǎn)項(xiàng)目，以高息為誘，向不特定人群非法吸收公眾存款約32億余元。2010年2月，史某某成立蘇州**公司，注冊(cè)資本最終為1億元，在2011年1月份和12月份，史某某用蘇州**公司的名義以4.9億余元的價(jià)格競(jìng)拍到蘇州市相城區(qū)陽澄湖邊上的兩幅地塊，即蘇地2010-G-36號(hào)地塊（性質(zhì)為住宿餐飲用地，面積20276平方米）和蘇地2011-B-71號(hào)地塊（性質(zhì)為住宅用地，面積171543平方米）。2012年至2014年期間，史某某以蘇州**公司名義，利用“借款合同”的形式，以月息1.5%—3%向不特定人員吸收存款，其中包括上述趙某某（另案處理）及沈某某、王某某、陸某某（父親陸某某）的融資款。

2014年7月16日，邯鄲市公安局對(duì)邯鄲**公司及史某某涉嫌非法吸收公眾存款罪立案?jìng)刹椤＝?jīng)查，史某某在2011年1月至2014年6月，將涉案資金約2.5億元（資金回流）投資到蘇州**公司用于購買土地等，且蘇州**公司向史某某為實(shí)際控制人的重慶**公司借款約0.08億元、向臨沂**公司借款約0.46億元，合計(jì)3.04億元。2014年7月27日，為維護(hù)被害群眾切身利益，邯鄲市人民政府成立邯鄲**公司幫扶工作組，以政府幫扶、企業(yè)自救、協(xié)調(diào)監(jiān)督的工作機(jī)制，指導(dǎo)和管理**公司相關(guān)的債權(quán)債務(wù)處置工作。為依法追繳涉案集資款，在2014年8月28日至2016年7月28日，邯鄲市公安局對(duì)蘇州**上述兩塊土地進(jìn)行查封；在2015年1月15日至2016年7月28日，邯鄲市公安局對(duì)蘇州**公司的所有股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)。

因受史某某非吸事件的影響，2013年11月份左右，史某某將自己名下的蘇州**公司轉(zhuǎn)讓給其兒子支某某。為避免蘇州**公司資產(chǎn)被邯鄲市公安機(jī)關(guān)查處，2014年7月1日，支某某將蘇州**公司的90%股權(quán)交由沈某某、陸某某、朱某丙代持，并于2014年7月2日，與該三人簽訂《股權(quán)回購協(xié)議》。2014年7月21日，支某某以同樣方式將10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給平某某。2014年10月份左右，支某某因涉嫌騙取貸款罪被公安機(jī)關(guān)查處。因公安機(jī)關(guān)追查股權(quán)情況，迫于壓力，2014年8月27日，平某某與王某某簽訂股權(quán)交割證明，轉(zhuǎn)讓出自己手中的10%股權(quán)。2014年10月20日，在趙某某墊付240萬元本息給朱某丙后，朱某丙將自己手中31%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給沈某某。在上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，沈某某、王某某、陸某某(另案處理）均未支付任何股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)，且知曉與支某某之間簽有股權(quán)回購協(xié)議，不具有轉(zhuǎn)讓、抵押等處分股權(quán)的權(quán)利，知曉支某某約定以每人每年6萬元的薪酬支付“代持費(fèi)”。

在支某某因騙取貸款罪被邯鄲公安機(jī)關(guān)查獲后，因蘇州**欠趙某某1.5億元，作為蘇州**最大債權(quán)人，趙某某與沈某某、王某某、陸某某、周某某、陸平平共同成立蘇州**公司“監(jiān)事委員會(huì)”，并由趙某某指派秦某某擔(dān)任“法律顧問”，共同操作和商議蘇州**公司與邯鄲**公司的債務(wù)協(xié)商、談判，共謀將蘇州**公司轉(zhuǎn)讓，以期實(shí)現(xiàn)自己的本息。2014年11月4日，秦某某與王某某、沈某某、陸某某、趙某某、陸平平、周某某簽訂資金托管協(xié)議。在商議期間，上述人員多次談到需要給邯鄲方面送好處費(fèi)才能解決債務(wù)清償、股權(quán)解凍及土地解封問題，才能順利實(shí)現(xiàn)蘇州**公司的收購，并將收購款解決各自的債權(quán)本息。

2014年11月13日，為配合邯鄲**幫扶工作組的工作，史某某、高某某委托李春燕全面處置**公司的債權(quán)債務(wù)，并約定史某某、高某某簽字即證明**公司全體股東同意，并對(duì)**公司全體股東產(chǎn)生法律效力。在李春燕的管理下，先后吸收王某某、盧某某、張某某(又名張某某）作為邯鄲**公司的管理層對(duì)公司進(jìn)行管理。2016年4月25日，邯鄲市**幫扶工作組進(jìn)一步委托朱某乙牽頭負(fù)責(zé)，王某某、盧某某、張某某協(xié)調(diào)配合，全力追繳外地資產(chǎn)，在摸清蘇州方面底數(shù)的基礎(chǔ)上，要求盡快履行相關(guān)法律程序，商定追繳金額。在王某某參與邯鄲**公司管理后，其因向朱某某借款1000萬元用于邯鄲**公司運(yùn)轉(zhuǎn)，為追繳蘇州**公司欠款，償還債務(wù)，王某某讓朱某某參與到與蘇州**公司的談判協(xié)商等事宜中，且朱某某與朱某乙不僅是老鄉(xiāng)，還與朱某乙存在個(gè)人債權(quán)債務(wù)關(guān)系，知曉朱某乙是幫扶工作組蘇州資產(chǎn)處置事項(xiàng)中的負(fù)責(zé)人。在2016年期間，朱某某作為邯鄲**公司代表，多次與朱某乙、王某某、張某某等人到蘇州或者與蘇州**方面的趙某某等人談判，推進(jìn)事項(xiàng)的進(jìn)行，最會(huì)協(xié)商確定以2.3億元了結(jié)蘇州**公司與邯鄲**公司的債務(wù)。

在談判期間，上述人員均明知蘇州**公司股權(quán)及土地被凍結(jié)、查封的情況，在未公平考量邯鄲集資債權(quán)人的合法利益、未取得邯鄲市公安局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)、未取得支某某簽署同意了結(jié)蘇州**公司與邯鄲**公司全部債權(quán)債務(wù)和放棄回購權(quán)的書面聲明和保證書、未取得史某某、高某某簽字同意、未將轉(zhuǎn)讓資金存放在指定銀行賬戶保管、也未征得臨沂**公司（2015年8月17日，邯鄲市**公司與山東**置業(yè)公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書）及重慶**公司相關(guān)權(quán)益人同意、未嚴(yán)格依照公安機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)辦理程序規(guī)定的情況下，2016年6月19日，邯鄲**公司與蘇州**公司達(dá)成了協(xié)議，約定由蘇州**公司給付邯鄲**公司2.3億元了結(jié)雙方及臨沂**、重慶**（該兩個(gè)公司系史某某的控股公司）的所有債權(quán)債務(wù)。2016年7月3日，趙某某作為擔(dān)保方，王某某、沈某某、陸某某作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓方以10.9余元(含土地出讓金74286050.34元）的條件以蘇州**的名義與蘇州**創(chuàng)佳公司簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。

為感謝以2.3億元了結(jié)債務(wù)以及蘇州**公司股權(quán)及土地的順利解凍、解封，趙某某與沈某某、陸某某、王某某、秦某某等人共同商議向朱某乙和朱某某等人送禮。在2016年7月15日至18日，朱某某伙同朱某乙一起到蘇州**辦理解封/解凍事宜，并取回邯鄲**債權(quán)票據(jù)，在蘇州白金漢爵飯店吃飯期間，蘇州**方面委派趙某某與朱某某和朱某乙協(xié)商送禮數(shù)額和方式，在朱某某索要500萬元的情況下，最終商談好以轉(zhuǎn)賬方式給其350萬元，并談好以現(xiàn)金方式給朱某乙200萬元，余下100萬元兌換美金向另外二人送禮。事后，趙某某與沈某某、王某某、陸某某、秦某某等人就送禮事項(xiàng)達(dá)成一致。在明知該協(xié)議不符合各方約定的付款條件（未提供出相關(guān)附件）、存在自行終止合同的情況下，趙某某、沈某某、陸某某、王某某、秦某某仍積極促成合同履行，隨意處置10.1億余元共管資金（蘇州**創(chuàng)佳公司和蘇州**公司共同設(shè)立和兼管），并將其中部分資金用于行賄犯罪。2016年7月21日，沈某某、陸某某、王某某、趙某某將蘇州**股權(quán)變更給**創(chuàng)佳公司，唐某某變更為蘇州**法定代表人。2016年9月份，**創(chuàng)佳公司以11.3億元轉(zhuǎn)讓給蘇州**園房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，并協(xié)議與蘇州**園共同開發(fā)上述兩幅地塊。

在2016年7月28日，趙某某以其控制的揚(yáng)州**公司和上海**公司向朱某某個(gè)人銀行賬戶分7次、每次轉(zhuǎn)款50萬元，共計(jì)轉(zhuǎn)款350萬元。經(jīng)查，朱某某將該350萬元用于借款和取現(xiàn)使用。

因上述350萬元系趙某某墊付，為解決送禮資金問題，2016年7月31日，作為蘇州**公司共管資金賬戶負(fù)責(zé)人即秦某某，召集趙某某、沈某某、王某某、陸某某等人到其律師事務(wù)所，共同對(duì)送禮資金和送禮事項(xiàng)進(jìn)行了全面安排、部署，為方便報(bào)銷費(fèi)用，商定形成會(huì)議紀(jì)要，決定以“向趙某某的江蘇**公司支付850萬元工程款”的名義從共管賬戶中套取資金，并讓江蘇**公司虛開增值稅專用發(fā)票走手續(xù)，明確該850萬元中包括向朱某某行賄的350萬元、向朱某乙行賄的200萬元、向邯鄲**幫扶工作組相關(guān)人員行賄的100萬元、向蘇州本地派出所某所長行賄的90余萬元、開發(fā)費(fèi)50萬元、前期趙某某墊付的請(qǐng)客、招待等費(fèi)用54萬元等。在該會(huì)議上，確定由趙某某和沈某某具體操辦到邯鄲給朱某乙送禮一事。

2016年8月5日，秦某某將上述會(huì)議紀(jì)要交給蘇州**創(chuàng)佳公司財(cái)務(wù)部門審核同意，2016年8月10日，850萬元“工程款”由共管賬戶打到趙某某的公司賬戶。2016年8月13日，趙某某和沈某某一同駕車到邯鄲，在“冠縣服務(wù)區(qū)”附近將裝有200萬元現(xiàn)金的灰色行李箱送給朱某乙。

在轉(zhuǎn)讓蘇州**公司股權(quán)后，2016年10月21日左右，趙某某將債權(quán)本金1.5億元及利息86668935元、墊付的240萬元本金及利息1019388元從共管賬戶中領(lǐng)取。2016年7月25日左右，王某某將債權(quán)本金3410萬元及利息20575344.75元從共管賬戶中領(lǐng)取。2016年7月份左右，沈某某將自己在邯鄲**公司的債權(quán)本金4730萬元、在蘇州**公司債權(quán)本金1200萬元及利息5825863.01元從共管賬戶中領(lǐng)取。2016年7月份左右，陸某某將其父親陸某某在邯鄲**公司的債權(quán)本金300萬元、在蘇州**公司的債權(quán)本金1900萬元及利息7965218元從共管賬戶中領(lǐng)取。在2016年8月份，秦某某將其“律師費(fèi)”400萬元從共管賬戶中領(lǐng)取。

截止目前，邯鄲**公司只向受害群眾兌付了1.93335億元的資金，余下21.774835億元資金仍未向受害群眾實(shí)際支付，且在兌付方案中，已兌付利息有的被折抵本金。因有損邯鄲**公司集資債權(quán)人、支某某以及史某某的切身利益，邯鄲**公司債權(quán)人以及支某某、史某某多次向中紀(jì)委舉報(bào)在轉(zhuǎn)讓蘇州**公司股權(quán)一事中的行受賄事宜和賤賣蘇州**資產(chǎn)等情況，且部分受害群眾仍在上訪，至今邯鄲**公司的資產(chǎn)處置問題仍未得到公平公正的解決。

本院認(rèn)為：2020年1月2日，邯鄲市永年區(qū)公安局向我院出具補(bǔ)充偵查報(bào)告，證實(shí)未調(diào)取新的證據(jù)證實(shí)朱某某的身份情況，結(jié)合永年區(qū)人民法院兩次建議撤回起訴意見書，該案認(rèn)定朱某某系“公司、企業(yè)或者其他單位工作人員”以及“利用職務(wù)便利”方面的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件。涉案資金350萬元人民幣由扣押的偵查機(jī)關(guān)依法處理。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第四百二十四條的規(guī)定，決定對(duì)朱某某不起訴。

河北省邯鄲市永年區(qū)人民檢察院

2020年1月19日