河北省邯鄲市永年區(qū)人民檢察院

不起訴決定書

永檢刑二刑不訴〔2020〕1號

被不起訴人朱某某，男，1971年**月**日出生，居民身份證號碼1304251971********，漢族，小學文化，群眾，住址河北省邯鄲市復興區(qū)**路**號。因涉嫌非國家工作人員受賄罪，于2018年7月14日被永年區(qū)公安局指定居所監(jiān)視居住，于2018年7月16日被永年區(qū)公安局刑事拘留，于2018年8月22日因未批準逮捕后被永年區(qū)公安局監(jiān)視居住，于2018年8月24日經本院批準并由永年區(qū)公安局執(zhí)行逮捕，2019年12月19日被本院取保候審。

本案由邯鄲市永年區(qū)公安局偵查終結，以被不起訴人朱某某涉嫌非國家工作人員受賄罪,于2018年10月18日向本院移送審查起訴。本院于2018年12月3日第一次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2019年1月3日補查重報；本院于2019年2月18日第二次退回偵查機關補充偵查，偵查機關于2019年3月18日補查重報。本院于2018年11月16日、2019年2月4日延長審查起訴期限。

2019年4月18日，我院以朱某某涉嫌非國家工作人員受賄罪起訴至永年區(qū)人民法院。2019年8月12日，永年區(qū)人民法院以(2019)冀0408刑初188號補充偵查建議書，建議我院補充證據，提出卷中現(xiàn)有證據不足以證明朱某某符合“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”的主體構成要件，也證明不了朱某某符合“利用職務上的便利”客觀方面特征，同日，我院向永年區(qū)公安局發(fā)出提供法庭所需證據通知書，并將所補查證據提交永年區(qū)人民法院。2019年11月12日，永年區(qū)人民法院以(2019)冀0408刑初188-2號建議書，提出卷中現(xiàn)有證據不足以證明朱某某符合“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”主體構成要件，朱某某在談判中所起作用事實不清，建議我院撤回對朱某某涉嫌非國家工作受賄罪的起訴，查明事實后依法處理。2019年12月18日，永年區(qū)人民法院以(2019)冀0408刑初188-3號建議書，提出該案經本院審判委員會討論認為指控被告人朱某某犯非國家工作人員受賄罪在主體身份上事實不清、需要進一步查明事實，建議我院撤回對被告人朱某某的起訴，且已于2019年11月12日向我院送達了書面建議，但我院未予答復，故再次建議，請我院明確答復。2019年12月19日，我院撤回對朱某某非國家工作人員受賄罪的起訴。

邯鄲市永年區(qū)公安局移送審查起訴后認定的犯罪事實：

2016年7、8月份期間，為讓蘇州**房地產開發(fā)有限公司（以下簡稱“蘇州**公司”）與邯鄲**房地產開發(fā)有限公司（以下簡稱“邯鄲市**公司”）、臨沂**房地產開發(fā)有限公司（以下簡稱“臨沂**公司”）、重慶**房地產開發(fā)有限公司（以下簡稱“重慶**公司”）以2.3億元的條件了結債務，并讓邯鄲公安機關解除對蘇州**公司土地及股權的查封、解凍，進而順利將蘇州**公司資產轉讓給蘇州**創(chuàng)佳置業(yè)有限公司（以下簡稱“蘇州**創(chuàng)佳公司”）得以變現(xiàn)，趙某某（另案處理）及沈某某、王某某、陸某某、秦某某等人為謀取不正當利益，向朱某某、朱某乙（另案處理，系邯鄲市**幫扶工作組資產處置組成員和邯鄲市公安局經偵支隊隊長）分別行賄350萬元、200萬元。經查：

2006年至2014年期間，史某某利用邯鄲市**公司的房地產項目，以高息為誘，向不特定人群非法吸收公眾存款約32億余元。2010年2月，史某某成立蘇州**公司，注冊資本最終為1億元，在2011年1月份和12月份，史某某用蘇州**公司的名義以4.9億余元的價格競拍到蘇州市相城區(qū)陽澄湖邊上的兩幅地塊，即蘇地2010-G-36號地塊（性質為住宿餐飲用地，面積20276平方米）和蘇地2011-B-71號地塊（性質為住宅用地，面積171543平方米）。2012年至2014年期間，史某某以蘇州**公司名義，利用“借款合同”的形式，以月息1.5%—3%向不特定人員吸收存款，其中包括上述趙某某（另案處理）及沈某某、王某某、陸某某（父親陸某某）的融資款。

2014年7月16日，邯鄲市公安局對邯鄲**公司及史某某涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。經查，史某某在2011年1月至2014年6月，將涉案資金約2.5億元（資金回流）投資到蘇州**公司用于購買土地等，且蘇州**公司向史某某為實際控制人的重慶**公司借款約0.08億元、向臨沂**公司借款約0.46億元，合計3.04億元。2014年7月27日，為維護被害群眾切身利益，邯鄲市人民政府成立邯鄲**公司幫扶工作組，以政府幫扶、企業(yè)自救、協(xié)調監(jiān)督的工作機制，指導和管理**公司相關的債權債務處置工作。為依法追繳涉案集資款，在2014年8月28日至2016年7月28日，邯鄲市公安局對蘇州**上述兩塊土地進行查封；在2015年1月15日至2016年7月28日，邯鄲市公安局對蘇州**公司的所有股權進行凍結。

因受史某某非吸事件的影響，2013年11月份左右，史某某將自己名下的蘇州**公司轉讓給其兒子支某某。為避免蘇州**公司資產被邯鄲市公安機關查處，2014年7月1日，支某某將蘇州**公司的90%股權交由沈某某、陸某某、朱某丙代持，并于2014年7月2日，與該三人簽訂《股權回購協(xié)議》。2014年7月21日，支某某以同樣方式將10%股權轉讓給平某某。2014年10月份左右，支某某因涉嫌騙取貸款罪被公安機關查處。因公安機關追查股權情況，迫于壓力，2014年8月27日，平某某與王某某簽訂股權交割證明，轉讓出自己手中的10%股權。2014年10月20日，在趙某某墊付240萬元本息給朱某丙后，朱某丙將自己手中31%股權轉讓給沈某某。在上述股權轉讓過程中，沈某某、王某某、陸某某(另案處理）均未支付任何股權轉讓對價，且知曉與支某某之間簽有股權回購協(xié)議，不具有轉讓、抵押等處分股權的權利，知曉支某某約定以每人每年6萬元的薪酬支付“代持費”。

在支某某因騙取貸款罪被邯鄲公安機關查獲后，因蘇州**欠趙某某1.5億元，作為蘇州**最大債權人，趙某某與沈某某、王某某、陸某某、周某某、陸平平共同成立蘇州**公司“監(jiān)事委員會”，并由趙某某指派秦某某擔任“法律顧問”，共同操作和商議蘇州**公司與邯鄲**公司的債務協(xié)商、談判，共謀將蘇州**公司轉讓，以期實現(xiàn)自己的本息。2014年11月4日，秦某某與王某某、沈某某、陸某某、趙某某、陸平平、周某某簽訂資金托管協(xié)議。在商議期間，上述人員多次談到需要給邯鄲方面送好處費才能解決債務清償、股權解凍及土地解封問題，才能順利實現(xiàn)蘇州**公司的收購，并將收購款解決各自的債權本息。

2014年11月13日，為配合邯鄲**幫扶工作組的工作，史某某、高某某委托李春燕全面處置**公司的債權債務，并約定史某某、高某某簽字即證明**公司全體股東同意，并對**公司全體股東產生法律效力。在李春燕的管理下，先后吸收王某某、盧某某、張某某(又名張某某）作為邯鄲**公司的管理層對公司進行管理。2016年4月25日，邯鄲市**幫扶工作組進一步委托朱某乙牽頭負責，王某某、盧某某、張某某協(xié)調配合，全力追繳外地資產，在摸清蘇州方面底數(shù)的基礎上，要求盡快履行相關法律程序，商定追繳金額。在王某某參與邯鄲**公司管理后，其因向朱某某借款1000萬元用于邯鄲**公司運轉，為追繳蘇州**公司欠款，償還債務，王某某讓朱某某參與到與蘇州**公司的談判協(xié)商等事宜中，且朱某某與朱某乙不僅是老鄉(xiāng)，還與朱某乙存在個人債權債務關系，知曉朱某乙是幫扶工作組蘇州資產處置事項中的負責人。在2016年期間，朱某某作為邯鄲**公司代表，多次與朱某乙、王某某、張某某等人到蘇州或者與蘇州**方面的趙某某等人談判，推進事項的進行，最會協(xié)商確定以2.3億元了結蘇州**公司與邯鄲**公司的債務。

在談判期間，上述人員均明知蘇州**公司股權及土地被凍結、查封的情況，在未公平考量邯鄲集資債權人的合法利益、未取得邯鄲市公安局負責人批準、未取得支某某簽署同意了結蘇州**公司與邯鄲**公司全部債權債務和放棄回購權的書面聲明和保證書、未取得史某某、高某某簽字同意、未將轉讓資金存放在指定銀行賬戶保管、也未征得臨沂**公司（2015年8月17日，邯鄲市**公司與山東**置業(yè)公司簽訂股權轉讓協(xié)議書）及重慶**公司相關權益人同意、未嚴格依照公安機關查封、凍結辦理程序規(guī)定的情況下，2016年6月19日，邯鄲**公司與蘇州**公司達成了協(xié)議，約定由蘇州**公司給付邯鄲**公司2.3億元了結雙方及臨沂**、重慶**（該兩個公司系史某某的控股公司）的所有債權債務。2016年7月3日，趙某某作為擔保方，王某某、沈某某、陸某某作為股權轉讓方以10.9余元(含土地出讓金74286050.34元）的條件以蘇州**的名義與蘇州**創(chuàng)佳公司簽訂《股權轉讓協(xié)議》。

為感謝以2.3億元了結債務以及蘇州**公司股權及土地的順利解凍、解封，趙某某與沈某某、陸某某、王某某、秦某某等人共同商議向朱某乙和朱某某等人送禮。在2016年7月15日至18日，朱某某伙同朱某乙一起到蘇州**辦理解封/解凍事宜，并取回邯鄲**債權票據，在蘇州白金漢爵飯店吃飯期間，蘇州**方面委派趙某某與朱某某和朱某乙協(xié)商送禮數(shù)額和方式，在朱某某索要500萬元的情況下，最終商談好以轉賬方式給其350萬元，并談好以現(xiàn)金方式給朱某乙200萬元，余下100萬元兌換美金向另外二人送禮。事后，趙某某與沈某某、王某某、陸某某、秦某某等人就送禮事項達成一致。在明知該協(xié)議不符合各方約定的付款條件（未提供出相關附件）、存在自行終止合同的情況下，趙某某、沈某某、陸某某、王某某、秦某某仍積極促成合同履行，隨意處置10.1億余元共管資金（蘇州**創(chuàng)佳公司和蘇州**公司共同設立和兼管），并將其中部分資金用于行賄犯罪。2016年7月21日，沈某某、陸某某、王某某、趙某某將蘇州**股權變更給**創(chuàng)佳公司，唐某某變更為蘇州**法定代表人。2016年9月份，**創(chuàng)佳公司以11.3億元轉讓給蘇州**園房地產開發(fā)有限公司，并協(xié)議與蘇州**園共同開發(fā)上述兩幅地塊。

在2016年7月28日，趙某某以其控制的揚州**公司和上海**公司向朱某某個人銀行賬戶分7次、每次轉款50萬元，共計轉款350萬元。經查，朱某某將該350萬元用于借款和取現(xiàn)使用。

因上述350萬元系趙某某墊付，為解決送禮資金問題，2016年7月31日，作為蘇州**公司共管資金賬戶負責人即秦某某，召集趙某某、沈某某、王某某、陸某某等人到其律師事務所，共同對送禮資金和送禮事項進行了全面安排、部署，為方便報銷費用，商定形成會議紀要，決定以“向趙某某的江蘇**公司支付850萬元工程款”的名義從共管賬戶中套取資金，并讓江蘇**公司虛開增值稅專用發(fā)票走手續(xù)，明確該850萬元中包括向朱某某行賄的350萬元、向朱某乙行賄的200萬元、向邯鄲**幫扶工作組相關人員行賄的100萬元、向蘇州本地派出所某所長行賄的90余萬元、開發(fā)費50萬元、前期趙某某墊付的請客、招待等費用54萬元等。在該會議上，確定由趙某某和沈某某具體操辦到邯鄲給朱某乙送禮一事。

2016年8月5日，秦某某將上述會議紀要交給蘇州**創(chuàng)佳公司財務部門審核同意，2016年8月10日，850萬元“工程款”由共管賬戶打到趙某某的公司賬戶。2016年8月13日，趙某某和沈某某一同駕車到邯鄲，在“冠縣服務區(qū)”附近將裝有200萬元現(xiàn)金的灰色行李箱送給朱某乙。

在轉讓蘇州**公司股權后，2016年10月21日左右，趙某某將債權本金1.5億元及利息86668935元、墊付的240萬元本金及利息1019388元從共管賬戶中領取。2016年7月25日左右，王某某將債權本金3410萬元及利息20575344.75元從共管賬戶中領取。2016年7月份左右，沈某某將自己在邯鄲**公司的債權本金4730萬元、在蘇州**公司債權本金1200萬元及利息5825863.01元從共管賬戶中領取。2016年7月份左右，陸某某將其父親陸某某在邯鄲**公司的債權本金300萬元、在蘇州**公司的債權本金1900萬元及利息7965218元從共管賬戶中領取。在2016年8月份，秦某某將其“律師費”400萬元從共管賬戶中領取。

截止目前，邯鄲**公司只向受害群眾兌付了1.93335億元的資金，余下21.774835億元資金仍未向受害群眾實際支付，且在兌付方案中，已兌付利息有的被折抵本金。因有損邯鄲**公司集資債權人、支某某以及史某某的切身利益，邯鄲**公司債權人以及支某某、史某某多次向中紀委舉報在轉讓蘇州**公司股權一事中的行受賄事宜和賤賣蘇州**資產等情況，且部分受害群眾仍在上訪，至今邯鄲**公司的資產處置問題仍未得到公平公正的解決。

本院認為：2020年1月2日，邯鄲市永年區(qū)公安局向我院出具補充偵查報告，證實未調取新的證據證實朱某某的身份情況，結合永年區(qū)人民法院兩次建議撤回起訴意見書，該案認定朱某某系“公司、企業(yè)或者其他單位工作人員”以及“利用職務便利”方面的犯罪事實不清、證據不足，不符合起訴條件。涉案資金350萬元人民幣由扣押的偵查機關依法處理。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十五條第四款、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第四百二十四條的規(guī)定，決定對朱某某不起訴。

河北省邯鄲市永年區(qū)人民檢察院

2020年1月19日