原告：上海證券有限責(zé)任公司，住所地上海市黃浦區(qū)。
　　法定代表人：李俊杰，該公司總經(jīng)理。
　　委托訴訟代理人：沈波，國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所律師。
　　委托訴訟代理人：郭臻南，國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所律師。
　　被告：吉林利源精制股份有限公司，住所地吉林省遼源市。
　　法定代表人：沙雨峰，該公司董事長(zhǎng)。
　　委托訴訟代理人：史金花，吉林史金花律師事務(wù)所律師。
　　原告上海證券有限責(zé)任公司訴被告吉林利源精制股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“吉林利源公司”)公司債券交易糾紛一案，本院于2019年1月14日立案后，依法適用普通程序，公開開庭進(jìn)行了審理，原告委托訴訟代理人郭臻南，被告吉林利源公司委托訴訟代理人史金花到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
　　原告向本院提出訴訟請(qǐng)求：1.判令被告吉林利源公司償付原告?zhèn)窘鹑嗣駧?0,065,000元(以下幣種均為人民幣)；2.判令被告吉林利源公司償付原告自2017年9月22日至2018年12月3日的債券利息4,205,460元，以及自2018年12月4日起至被告吉林利源公司實(shí)際清償全部債務(wù)之日止的利息(以本金50,065,000元為基數(shù)，按年利率7%計(jì)算)；3.判令被告吉林利源公司償付原告自2018年9月25日至2018年12月3日的逾期利息996,060.32元，以及自2018年12月4日起至被告吉林利源公司實(shí)際清償之日止的逾期利息(以至債券兌付日2019年9月22日應(yīng)付未付的債券本息金額57,074,100元為基數(shù)，按年利率9.1%計(jì)算)；4.判令被告吉林利源公司承擔(dān)訴訟費(fèi)、律師費(fèi)50萬元、相關(guān)差旅費(fèi)11,629.05元。事實(shí)和理由：2014年9月22日，被告吉林利源公司發(fā)行“吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券”(以下簡(jiǎn)稱“14利源債”)。根據(jù)《吉林利源精制股份有限公司公開發(fā)行公司債券募集說明書》(以下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”)的約定，14利源債發(fā)行總額不超過10億元(含10億元)，期限為5年期固定利率債券(附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán))，票面金額為100元，按面值平價(jià)發(fā)行。起息日為2014年9月22日，2015年至2019年每年的9月22日為一個(gè)計(jì)息年度的付息日，如投資者行使回售選擇權(quán)，則其回收部分債券的付息日為2015年至2017年的9月22日(如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日)；債券的兌付日為2019年9月22日，若投資者行使回售選擇權(quán)，則回售部分債券的兌付日為2017年9月22日。14利源債采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利。利息每年支付一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。根據(jù)《吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券票面利率公告》及《關(guān)于14利源債公司債券利率上調(diào)、債券回售的第一次提示性公告》，確定債券的發(fā)行票面利率為6.5%，于2017年9月22日調(diào)整票面利率為7%。截至2018年9月22日，原告代表上海證券心安增利債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)并持有14利源債500,650張，認(rèn)購(gòu)債券本金總額為50,065,000元。2018年9月25日，被告吉林利源公司發(fā)布14利源債無法按時(shí)付息的公告。原告遂訴諸法院。
　　被告吉林利源公司辯稱：對(duì)于原告持有債券及數(shù)額均無異議。但起訴時(shí)債券尚未到期，被告吉林利源公司不應(yīng)提前清償。對(duì)2017年9月22日至2018年9月25日按7%計(jì)算的利息，同意以上述逾期未支付的利息為基數(shù)按年利率9.1%支付逾期利息。原告的其余訴請(qǐng)缺乏依據(jù)，應(yīng)予駁回。
　　當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù)，本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。
　　原告提交了以下證據(jù)：1.《募集說明書》；2.《吉林利源精制股份有限公司2018年公司債券票面利率公告》；3.《吉林利源精制股份有限公司關(guān)于14利源債公司債券利率上調(diào)、債券回售的第一次提示性公告》；4.《華林證券股份有限公司關(guān)于吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告》；5.持倉(cāng)情況截屏；6.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司投資者持有信息；7.《法律服務(wù)委托協(xié)議》；8律師費(fèi)發(fā)票、支付憑證；9.差旅費(fèi)報(bào)銷憑證及費(fèi)用明細(xì)表；10.短信截屏；11.關(guān)于召開吉林利源精制股份有限公司2014年公開發(fā)行公司債券2018你那第一次債券持有人會(huì)議的通知。
　　被告吉林利源公司經(jīng)質(zhì)證認(rèn)為：對(duì)于證據(jù)1的真實(shí)性無異議，《募集說明書》中有關(guān)違約責(zé)任的約定表明在被告吉林利源公司違約的情形下，僅應(yīng)該以利息為基數(shù)，按上浮后的利率計(jì)息；對(duì)于證據(jù)2、3無異議；對(duì)于證據(jù)4真實(shí)性無異議，但欠息并不能構(gòu)成被告吉林利源公司實(shí)質(zhì)違約；對(duì)于證據(jù)5、6無異議；對(duì)于證據(jù)7至證據(jù)9，原告主張被告吉林利源公司承擔(dān)律師費(fèi)、差旅費(fèi)缺乏合同依據(jù)；對(duì)于證據(jù)10、11的真實(shí)性無異議，但證據(jù)來源于華林證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華林證券公司”)，不能證明與被告吉林利源公司有關(guān)聯(lián)性，且相關(guān)主張無合同依據(jù)。
　　對(duì)當(dāng)事人無異議的證據(jù)，本院予以確認(rèn)并在卷佐證。根據(jù)當(dāng)事人陳述和經(jīng)審查確認(rèn)的證據(jù)，本院確認(rèn)如下事實(shí)：2014年9月18日，被告吉林利源公司發(fā)布《募集說明書》及《吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券票面利率公告》，載明：債券名稱為吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券；簡(jiǎn)稱14利源債；發(fā)行總額不超過10億元，債券票面金額為100元；期限為5年期固定利率債券(附第3年末發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)和投資者回售選擇權(quán))；起息日為2014年9月22日；2015年至2019年每年的9月22日為上一個(gè)計(jì)息年度的付息日，如投資者行使回售選擇權(quán)，則其回售部分債券的付息日為2015年至2017年的9月22日(如遇法定節(jié)假日或休息日，則順延至其后的第1個(gè)工作日)；兌付日為2019年9月22日，若投資者行使回售選擇權(quán)，則回售部分債券的兌付日為2017年9月22日(前述日期如遇法定節(jié)假日或休息日，則兌付順延至其后的第一個(gè)工作日，順延期間不另計(jì)息)；本次公司債券采用單利按年計(jì)息，不計(jì)復(fù)利，利息每年支付一次，到期一次還本，最后一期利息隨本金的兌付一起支付，年度付息款項(xiàng)自付息之日起不另計(jì)利息，本金自本金支付之日起不另計(jì)利息；發(fā)行人有權(quán)決定是否在本次債券存續(xù)期的第3年末上調(diào)本次債券后續(xù)期限的票面利率；票面利率為6.5%；若發(fā)行人未按時(shí)支付本次債券本金和/或利息，對(duì)于逾期未付的利息或本金，公司將根據(jù)逾期天數(shù)按逾期利率向債券持有人支付逾期利息，逾期利率為本次債券票面利率上浮30%；債券受托管理人為華林證券公司。
　　2017年8月11日，被告吉林利源公司發(fā)布《關(guān)于14利源債公司債券利率上調(diào)、債券回售的第一次提示性公告》，載明：債券代碼為112227；本期債券后續(xù)期限票面利率調(diào)整為7%，并在本期債券存續(xù)期后2年固定不變；若投資者放棄回售選擇權(quán)，則計(jì)息期限自2014年9月22日至2019年9月21日。
　　2018年9月25日，華林證券公司發(fā)布《關(guān)于吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券受托管理事務(wù)報(bào)告》，載明：被告吉林利源公司于2018年9月25日發(fā)布《14利源債無法按時(shí)付息的公告》，公告主要內(nèi)容包括：本次債券付息日為2018年9月22日，因遇法定節(jié)假日，付息日順延至2018年9月25日。截至目前，公司尚未將本次債券2018年51,800,420元利息劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司指定賬戶。公司目前資金周轉(zhuǎn)困難，不能按期支付14利源債的利息，本次債券構(gòu)成實(shí)質(zhì)違約。
　　原告作為“上海證券-廣發(fā)銀行-上海證券心安增利債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”的管理人持有面值50,065,000元的14利源債。
　　另查明，原告與國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所簽訂《法律服務(wù)委托協(xié)議》一份，約定原告委托國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所及其指派的經(jīng)辦律師就原告與被告吉林利源公司之間的糾紛提供法律服務(wù)。原告為此向國(guó)浩律師(上海)事務(wù)所支付律師費(fèi)50萬元。
　　以上事實(shí)，有原告提供的證據(jù)佐證。
　　本院認(rèn)為：《募集說明書》系被告吉林利源公司作為發(fā)行人對(duì)14利源債募集所作出的承諾及說明，當(dāng)事人應(yīng)予恪守。本案審理中，債券發(fā)行時(shí)約定的兌付日已屆期，但被告吉林利源公司仍未按履行兌付本金及利息之義務(wù)，顯已構(gòu)成違約。故被告吉林利源公司理應(yīng)向原告償付系爭(zhēng)債券本金，并支付利息及逾期利息。關(guān)于原告提出要求被告吉林利源公司支付自2019年9月23日起至實(shí)際清償之日止的利息一節(jié)，鑒于《募集說明書》中已約定自2015年至2019年每年的9月22日為一個(gè)計(jì)息年度的付息日，故原告要求被告吉林利源公司支付2019年9月22日之后的利息缺乏事實(shí)依據(jù)，本院不予支持。關(guān)于被告吉林利源公司抗辯稱逾期利息僅應(yīng)以利息為基數(shù)一節(jié)，《募集說明書》中已明確約定原告有權(quán)對(duì)被告吉林利源公司逾期未付的利息、本金收取逾期利息，故原告有權(quán)就此主張權(quán)利。對(duì)于被告吉林利源公司該項(xiàng)抗辯理由，本院不予采信。關(guān)于原告要求被告吉林利源公司支付律師費(fèi)及差旅費(fèi)的訴訟請(qǐng)求，鑒于雙方對(duì)此并無約定，故對(duì)于原告就此提出的訴訟請(qǐng)求，本院亦不予支持。綜上，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第六十條、第一百零七條之規(guī)定，判決如下：
　　一、被告吉林利源精制股份有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司償還吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券本金人民幣50,065,000元；
　　二、被告吉林利源精制股份有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券自2017年9月22日至2019年9月21日的利息人民幣7,009,100元(以人民幣50,065,000元為基數(shù)，按照年利率7%計(jì)算)；
　　三、被告吉林利源精制股份有限公司應(yīng)于本判決生效之日起十日內(nèi)向原告上海證券有限責(zé)任公司支付吉林利源精制股份有限公司2014年公司債券自2018年9月25日起至實(shí)際清償日止的逾期利息(其中自2018年9月25日起至2019年9月21日以人民幣3,504,550元為基數(shù)，按照年利率9.1%計(jì)算；自2019年9月23日起至實(shí)際清償之日止，以人民幣57,074,100元為基數(shù)，按照年利率9.1%計(jì)算)；
　　四、駁回原告上海證券有限責(zé)任公司的其余訴訟請(qǐng)求。
　　如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
　　本案案件受理費(fèi)人民幣318,132.60元，由原告上海證券有限責(zé)任公司負(fù)擔(dān)人民幣2,918.09元(已預(yù)交)，被告吉林利源精制股份有限公司負(fù)擔(dān)人民幣315,214.51元(于本判決生效之日起七日內(nèi)向本院繳納)。
　　如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人或者代表人的人數(shù)提出副本，上訴于上海市高級(jí)人民法院。

審判員：孫雪梅

書記員：周??菁