原告:上海厚界投資有限公司,注冊地上海市嘉定區(qū)。
法定代表人:崔棟,該公司執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:孫瑜,上海申浩律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:童曉駿,上海申浩律師事務(wù)所律師。
被告:容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司,注冊地上海市閔行區(qū)。
法定代表人:丁某某,該公司總經(jīng)理。
委托訴訟代理人:孫宏濤,上海以恒律師事務(wù)所律師。
委托訴訟代理人:張良建,上海海貝律師事務(wù)所律師。
被告:丁某某,男,回族,xxxx年xx月xx日出生,戶籍地浙江省杭州市。
委托訴訟代理人:孫宏濤,上海以恒律師事務(wù)所律師。
原告上海厚界投資有限公司與被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司、丁某某服務(wù)合同糾紛一案,本院于2018年9月19日立案受理。并依法適用簡易程序于2018年10月30日公開開庭進行了審理。原告上海厚界投資有限公司委托訴訟代理人孫瑜、童曉駿,被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司(以下簡稱被告一)、丁某某(以下簡稱被告二)的共同委托訴訟代理人孫宏濤,被告一的委托訴訟代理人張良建,到庭參加訴訟,本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告上海厚界投資有限公司向本院提出訴訟請求:1、解除原告與被告一于2017年6月8日簽訂的《代理私募基金管理人備案服務(wù)協(xié)議》;2、判令被告一回購上海投資管理公司凈殼--上海君仁投資管理有限公司(以下簡稱君仁公司);3、判令被告一返還已支付的代理服務(wù)費140,000元;4、判令被告一支付以140,000元為本金,自2017年10月16日至實際返還之日,按照銀行同期貸款利率計算的利息;5、判令被告一承擔(dān)經(jīng)濟損失1,479,982.90元;6、判令被告二對被告一的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。事實與理由:2017年6月8日,原告與被告一簽訂《代理私募基金管理人備案服務(wù)協(xié)議》,原告委托被告一辦理私募基金管理人資質(zhì)備案等事宜,協(xié)議約定自2017年6月7日至2017年10月15日,合計80個工作日,被告一協(xié)助原告完成投資管理公司的收購、出具法律意見書、基金公司管理人資質(zhì)備案事宜。原告據(jù)此向被告二支付了代理服務(wù)費140,000元。但被告一逾期履約長達一年,經(jīng)原告反復(fù)催告,仍未履行服務(wù)協(xié)議約定的相關(guān)義務(wù),致使原告合目的無法實現(xiàn)。另,被告一是一人公司,被告二系被告一唯一的股東,應(yīng)當(dāng)對被告一的債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任。原告因此訴至法院。
被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司、丁某某辯稱,對訴請一,同意解除合同,合同解除后法律后果應(yīng)該遵循合同約定。被告一并未延遲履行,被告一都是按照原告的進度進行備案的,雖然合同約定合同簽訂之日起80日備案,但原告于2017年10月24日才完成了君仁公司注冊資本的繳納,因此2017年10月25日才形成驗資報告,因此是原告沒有按照約定的時間完成注資,原告應(yīng)當(dāng)預(yù)見到備案遲延,被告一于2017年12月15日出具了法律意見書,被告一與經(jīng)辦律師核實,律師是收集原告所有材料2周內(nèi)出具了法律意見書,因此被告一履行義務(wù)并未遲延。另外,由于原告風(fēng)控人員不合格導(dǎo)致耽誤了大量時間,2018年1月7日,原告收到中基協(xié)的反饋后,原告才招募了新的合規(guī)風(fēng)控人員。2018年3月14日,原告還詢問被告,能否動用資源幫其推薦合格的風(fēng)控人員,2018年4月9日,君仁公司才聘請到新的風(fēng)控人員。因此2018年1月7日到2018年4月9日,被告一的工作停滯,是因為原告沒有招募到合格的風(fēng)控人員。對訴請二,被告一與原告的服務(wù)協(xié)議中僅約定了其幫助原告收購君仁公司,但合同并未約定其有回購義務(wù),回購沒有法定的和約定的依據(jù),因此不同意訴請2。對訴請三和訴請四,這是原告單方面停止服務(wù)協(xié)議,且是原告在風(fēng)控人員聘請有瑕疵、填寫資料有錯誤、注冊資本繳納延遲,導(dǎo)致了被告一的工作停滯,被告一并不存在任何過錯,因此被告一拒絕返還已經(jīng)收取的服務(wù)費,也不同意支付相應(yīng)利息。對訴請五,其不同意,這是原告為君仁公司商業(yè)活動的合理開支,這與被告一無關(guān)。對訴請六,其不同意。被告二雖是被告一唯一股東,但按照公司法的規(guī)定,一人公司只有存在人格混同的情況下,公司股東才承擔(dān)責(zé)任,但原告并未舉證,因此不同意訴請六。但是,被告方考慮到最后沒有備案成功,扣除被告方已經(jīng)支付的收購公司和法律意見書的律師費用成本100,000元,被告方同意退還差額部分,但不同意全額退款或賠償損失。
原告向本院提供了以下證據(jù):
1、2017年6月8日代理私募基金管理人備案服務(wù)協(xié)議1份,證明原告與被告一服務(wù)合同關(guān)系,合同第3條約定10月15日前被告一需完成三項工作,但法律意見書兩次被中國基金業(yè)協(xié)會退回。另外付款賬戶是被告二個人的,證明被告一和被告二財產(chǎn)并不獨立;
2、付款回單1組,證明原告向兩被告支付代理服務(wù)費140,000元;
3、工商變更信息1份,證明2017年6月12日,原告收購了上海投資管理公司凈殼--君仁公司,并完成了股東變更工商手續(xù),收購凈殼手續(xù)已經(jīng)完成;
4、2017年12月15日的法律意見書1份、2018年6月7日的補充法律意見書1份,證明2017年12月15日,被告一委托上海正策律師事務(wù)所辦理提供私募基金備案所需法律意見書,此時已經(jīng)逾期,但被中國基金業(yè)協(xié)會退回,半年后才出具了補充意見;
5、中國基金業(yè)協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺首次登記補正2份,證明被告一在為原告辦理中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人資質(zhì)備案服務(wù)中存在諸多瑕疵,導(dǎo)致無法通過登記備案。前后兩次中國基金業(yè)協(xié)會要求補正的事項,被告一都沒有改正,主要原因是因為律師沒有勤勉負責(zé)地出具法律意見書,原告之所有起訴是因為第二次退回補正意見,與第一次退回意見是差不多一致的,這個時候已經(jīng)逾期了近一年;
6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息公示1份,證明君仁公司至今未能通過中國基金業(yè)協(xié)會登記備案;
7、催告函1份,證明2018年7月12日,原告以催告函形式催促被告一盡快完成協(xié)議義務(wù);
8、被告一工商材料1份,證明被告一為一人公司,被告二為被告一唯一股東;
9、勞動合同書1組、對賬單、養(yǎng)老保險繳費單、工資、公積金業(yè)務(wù)憑證1組、匯總表1份,證明原告收購?fù)顿Y管理公司后,君仁公司共聘請12名員工,原告為實現(xiàn)合同目的已經(jīng)投入了大量人力成本,人員工資、社保、公積金共計1,479,982.90元,現(xiàn)在這些人員都已經(jīng)離職了。
兩被告對原告的證據(jù)質(zhì)證認為,證據(jù)1真實性認可,但對證明目的有異議,合同僅約定被告一為原告提供備案服務(wù),并未約定被告一必須備案成功,如果備案失敗,被告一不收取尾款。且單從打款賬號,不能證明兩被告財產(chǎn)混同,且當(dāng)事人反映僅收到了130,000元服務(wù)費,原告稱打款140,000元,對其中的10,000元以及開票需庭后核實,但其未回復(fù)。證據(jù)2,其對2017年6月14日支付40,000元,2017年6月30日支付40,000元,2017年9月11日支付50,000元認可。對證據(jù)3的真實性沒有異議,其已經(jīng)完成了為原告收購君仁公司的義務(wù)。對證據(jù)4的真實性沒有異議,這證明了被告一已經(jīng)履行了合同中約定的出具法律意見書的義務(wù)。對證據(jù)5的真實性沒有異議,但兩次備案失敗的原因是由于原告主體資質(zhì)不符合中基協(xié)的要求,且基金備案可以補正5次,而且備案現(xiàn)在越來越嚴格了,通過率極低,基金業(yè)協(xié)會政策隨時會發(fā)生變動,這需要原告配合出具法律意見書的律師。我方詢問過出具法律意見書的律師,其表示很多事項(前臺設(shè)置問題、原告填錯數(shù)據(jù)問題、風(fēng)控人員資質(zhì)問題)都需要原告配合改進,后來原告放棄了做私募基金了。對證據(jù)6的真實性沒有異議,確實備案沒有通過。對證據(jù)7,其收到且回函給原告了,其想與原告協(xié)商解決,也同意退還一部分款項,但雙方未協(xié)商成功。對證據(jù)8沒有異議。對證據(jù)9的三性均有異議,即使屬實,也是原告自己的商業(yè)風(fēng)險,也超過了合同的可預(yù)見性,被告一只是提供中介服務(wù),能否備案成功被告一也沒有保證過。另外,孫琛是原告聘請的風(fēng)控總監(jiān),他的勞動合同是2018年4月9日才簽訂的,這說明2018年4月9日原告才找到了符合要求的風(fēng)控人員。
兩被告向本院提供以下證據(jù):
1、收款回單1份,證明導(dǎo)致備案延遲的原因在于原告,股東黃光文、黎紅平于2017年10月24日才實際完成注冊資本繳納,超過了合同約定的預(yù)計完成時間;
2、微信聊天記錄1份,證明備案不能通過核心原因在于原告公司不具備合格風(fēng)控人員;
3、2018年7月26日的回函1份(針對原告催告函的回復(fù)),證明由于前臺設(shè)置及填寫數(shù)據(jù)錯誤問題、風(fēng)控人員不合適問題,才導(dǎo)致未備案成功。
原告對被告方提供的證據(jù)質(zhì)證認為,證據(jù)1,真實、合法,但黃光文、黎紅平的注冊資本是委托被告代為繳納的,延期繳納的責(zé)任在被告方,且注冊資本繳納只是延期了9天,但被告一延期了2個多月才出具法律意見書。對證據(jù)2的真實性不認可,被告是專業(yè)的,被告簽訂合同的時候就應(yīng)該提醒原告安排合規(guī)的風(fēng)控,而不是被退回之后才告知原告。對證據(jù)3的真實性認可,但在基金業(yè)官網(wǎng)上填數(shù)據(jù)的義務(wù)是被告,因此填錯數(shù)據(jù)的是被告,原告收購的是凈殼公司,具體需要什么人、什么要求,都應(yīng)該是被告方事先告知原告,而不是等到被基金業(yè)協(xié)會退回之后再說要求原告配合什么。
經(jīng)對當(dāng)事人提供的證據(jù)進行質(zhì)證、并結(jié)合當(dāng)事人的陳述,本院認證如下:原告提供的證據(jù)1-8及被告提供的證據(jù)1、3,均真實、合法,本院予以采信。原告提供的證據(jù)9涉及君仁公司經(jīng)營成本,酌情予以參考。被告提供的證據(jù)2,未得到原告的認可,無法核實其真實性,本院不予采信。
結(jié)合上述有效證據(jù)及當(dāng)事人陳述,本院確認以下事實:
2017年6月8日,原告(甲方)與被告一(乙方)簽訂《代理私募基金管理人備案服務(wù)協(xié)議》,甲方委托乙方協(xié)助辦理私募基金管理人資質(zhì)備案相關(guān)事宜。協(xié)議約定,服務(wù)范圍包括:1、收購上海投資管理公司凈殼-君仁公司;2、辦理中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人資質(zhì)備案服務(wù);3、辦理提供私募基金備案所需法律意見書;4、提供關(guān)于私募基金合法合規(guī)管理運作的咨詢意見;5、協(xié)助辦理基金產(chǎn)品保殼托管事宜。甲方權(quán)利責(zé)任包括:提供完整注冊收購?fù)顿Y管理公司所需材料,并完整填寫乙方提供的相關(guān)表格、按照乙方要求提供法律意見書所需材料,甲方必須確保填寫的信息的真實性和完整性。甲方必須積極配合備案事宜。甲方簽署本委托合同后單方面停止履行或違反本委托合同條款內(nèi)容,導(dǎo)致乙方無法繼續(xù)辦理所委托事項,本委托合同終止,甲方無權(quán)索取已付款。乙方權(quán)利責(zé)任包括:乙方應(yīng)及時告知甲方準備收購君仁公司及辦理私募基金管理人備案,法律意見書所需全部資料,包括解答基金公司備案中遇到的各種問題。乙方對甲方提供備案信息負有保密責(zé)任。乙方收到甲方提供的備案材料后按照約定時間協(xié)助完成備案事宜。如遇國家相關(guān)政策調(diào)整及行政管理部門內(nèi)部的組織機構(gòu)變化,導(dǎo)致的所委托事項的變化、延遲或終止,乙方應(yīng)及時向甲方告知,協(xié)商解決問題的有效方法,乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。乙方應(yīng)本著高效原則辦理甲方委托的事項。乙方辦理過程中,如遇甲方單方面停止履行或違反本委托合同條款內(nèi)容,乙方有權(quán)終止對委托事項的繼續(xù)履行,并不予返還已收款。時間約定:自2017年6月7日至2017年10月15日,合計80個工作日,乙方協(xié)助甲方完成投資管理公司收購,出具法律意見書,基金公司管理人資質(zhì)備案事宜。付費方式:乙方收取的代理服務(wù)費170,000元,簽約首付款40,000元,投資管理公司收購?fù)戤?,付?0,000元,法律意見書起草付中款50,000元,私募基金管理人備案通過后付尾款40,000元。付款賬戶為被告二個人賬戶。保證承諾:乙方保證被收購的標(biāo)的公司君仁公司經(jīng)營范圍變更為投資管理,特別云掉括弧中內(nèi)容,以符合中國基金業(yè)協(xié)會對于經(jīng)營范圍體現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)營的規(guī)定,如無法變更則無條件退款。乙方承諾保證甲方在提供全部合法合規(guī)文件資料前提下,幫甲方備案成功,并承擔(dān)起辦理責(zé)任繼續(xù)幫甲方備案直至成功為止,如最終未成功則放棄收取尾款的權(quán)利。本合同自雙方簽字,甲方將代理費匯至乙方指定賬戶之日起生效。所委托事項完成,代理費付清、乙方將備案證書移交給甲方后,本合同自動失效。
2017年6月14日、6月30日,原告向合同約定的被告二賬戶支付了二筆款項,金額各40,000元,并于同年9月11日又向被告二賬戶支付了二筆款項,金額分別為50,000元和10,000元;共計付款140,000元。
合同簽訂后,被告一為原告完成了對凈殼公司即君仁公司的收購,并于2017年6月27日辦理了股東變更的工商手續(xù)。2017年10月24日,君仁公司股東完成了注冊資本的繳納。2017年12月15日,被告一委托的上海正策律師事務(wù)所出具了《關(guān)于上海君仁投資管理有限公司私募基金管理人登記之法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》),并以君仁公司的名義向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會-資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交,后于2018年1月7日收到協(xié)會的反饋,要求君仁公司對相關(guān)事項、材料進行補正。2018年6月7日,上海正策律師事務(wù)所出具了《補充法律意見書》,再次向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會上述平臺提交,后于2018年6月26日收到協(xié)會的反饋,指出前次反饋中部分事項未得到回復(fù)并要求君仁公司將申請材料按本次反饋的要求補正后重新提交。
2018年7月12日,原告向被告一發(fā)出催告函,要求被告一在7月底前完成基金公司管理人資質(zhì)備案事宜,否則將解除合同并保留索賠的權(quán)利。同年7月26日,被告一向原告回函指出申報過程中,原告方存在前臺設(shè)置問題、審計數(shù)據(jù)填報錯誤以及遲于更換風(fēng)控人員的問題,并表示如原告繼續(xù)申請,需按被告方要求進行整改,如原告方停止申請,被告方也原意退款10,000元。后雙方未能協(xié)商一致,故涉訴。
另查明,被告一系一人有限責(zé)任公司,僅有被告一一名自然人股東。
本院認為,原告與被告一系服務(wù)合同關(guān)系,雙方簽署的服務(wù)協(xié)議系真實意思表示,原告依約支付了140,000元服務(wù)費。被告方對原告于2017年9月11日支付的10,000元不置可否,但原告支付該款屬實,被告方也未說明或舉證證明該款系基于服務(wù)費以外的其他用途,故本院確認該款計入原告已支付的服務(wù)費。被告方依約完成了凈殼公司即君仁公司的收購事項,出具了《法律意見書》并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交了備案申請,后根據(jù)協(xié)會的反饋再次出具了《補充法律意見書》。后續(xù)合同如正常履行的,被告方因根據(jù)協(xié)會的反饋意見繼續(xù)調(diào)整法律意見書內(nèi)容,原告亦應(yīng)根據(jù)被告方的意見進行整改并由被告方補正申請材料再次向協(xié)會提交申請。現(xiàn)原告認為被告一存在遲延履行義務(wù)且合同目的無法實現(xiàn),故要求解除服務(wù)協(xié)議。本院認為,雖然協(xié)議有時間的約定,但實際履行過程中,原告完成君仁公司實繳出資的時間已經(jīng)晚于協(xié)議約定的日期,故雙方實際不可能在協(xié)議期限內(nèi)完成備案。且備案申請需根據(jù)協(xié)會的要求進行整改,這并非被告單方能夠完成,需要原告的積極配合,而申請二次被退回也確實有原告方的原因。故本院認為,原告上述解除合同的理由不能成立。本案中,原告作為委托一方,其出于自身風(fēng)險、利益的考量率先要求解除合同,被告一作為受委托提供服務(wù)一方也同意解除合同。根據(jù)合同法的相關(guān)規(guī)定,當(dāng)事人協(xié)商一致的,可以解除合同。故本院基于雙方解除合同的意見一致,確認涉案服務(wù)協(xié)議未履行部分的義務(wù)予以解除。根據(jù)合同法的相關(guān)規(guī)定,合同解除后,尚未履行的,終止履行;已經(jīng)履行的,根據(jù)履行情況和合同性質(zhì),當(dāng)事人可以要求恢復(fù)原狀、采取其他補救措施、并有權(quán)要求賠償損失。對原告要求被告一回購君仁公司的訴訟請求,本院認為,服務(wù)協(xié)議并無此項約定,君仁公司的相關(guān)的股權(quán)變更的工商手續(xù)均已完成,被告一履行了協(xié)議約定的義務(wù)。原告亦未提供任何依據(jù)證明備案未成功的情況下,被告方負有回購凈殼公司的義務(wù)。故原告要求被告一回購君仁公司的訴訟請求,沒有依據(jù),本院不予支持。對原告要求被告一返還代理服務(wù)費的訴訟請求,本院認為,根據(jù)服務(wù)協(xié)議的約定,被告一并沒有保證原告?zhèn)浒干暾埑晒Φ牧x務(wù),備案登記如未通過,原告無須再支付后續(xù)尾款,但并沒有關(guān)于被告一須向原告返還全部已收服務(wù)費的約定?,F(xiàn)被告一已經(jīng)完成了公司收購事項及二次法律意見書的出具,其已經(jīng)提供了部分服務(wù)并因此產(chǎn)生了費用支出,故客觀上也有權(quán)就上述服務(wù)向原告收取相應(yīng)的費用。另,本院也考慮到,雙方一致解除合同使得被告一無須再履行繼續(xù)申請的合同義務(wù),原告也未能再享有后續(xù)的服務(wù),故本院綜合考慮上述情況,并參照被告一已經(jīng)提供的服務(wù)內(nèi)容,以及被告一自愿返還的金額,酌情認定被告一返還原告服務(wù)費40,000元。對原告要求被告一償付上述服務(wù)費自支付之日起的利息損失,本院認為,被告方在協(xié)議解除之前并無向原告返還服務(wù)費的義務(wù),因而也無須向原告償付服務(wù)費的利息損失,原告該項訴訟請求,本院不予支持。對原告要求被告一賠償經(jīng)濟損失的訴訟請求,本院認為,原告所訴損失實為原告運營君仁公司的開支,即便屬實,也是原告為進行私募基金管理人登記備案所產(chǎn)生的成本,即便備案未能通過,也屬于原告經(jīng)營中的風(fēng)險,其要求被告方予以賠償,沒有事實和法律依據(jù),該項訴訟請求,本院不予支持。被告一系一人有限責(zé)任公司,根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定,一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。被告二作為被告一的股東其未能舉證證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn),故被告二應(yīng)當(dāng)對被告一的上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。
據(jù)此,依照《中華人民共和國合同法》第九十三條第一款、第九十七條,《中華人民共和國公司法》第六十三條的規(guī)定,判決如下:
一、解除原告上海厚界投資有限公司與被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司于2017年6月8日簽訂的《代理私募基金管理人備案服務(wù)協(xié)議》未履行部分的義務(wù);
二、被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)返還原告上海厚界投資有限公司40,000元;
三、被告丁某某對被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司的上述債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任;
四、駁回原告上海厚界投資有限公司的其余訴訟請求。
如果未按本判決指定的期間履行給付金錢的義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
案件受理費已減半收取計1,598.04元,由原告上海厚界投資有限公司負擔(dān)1,156.60元,被告容敬(上海)金融信息服務(wù)有限公司、丁某某負擔(dān)441.44元。
如不服本判決,可在判決書送達之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當(dāng)事人或代表人的人數(shù)提出副本,上訴于上海市第一中級人民法院。
審判員:費??蕓
書記員:徐若瑤
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