上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式

2018-02-18 塵埃 評論0

上市公司申請向社會公開募集股份報送材料標準格式

一、發(fā)行申請材料的紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張 Ａ4紙張規(guī)格

（二）封面

1、標有“上市公司向社會公開募集股份申請材料”字樣；

2、發(fā)行人名稱；

材料側面須標注公司名稱，正本需注明。

（三）份數(shù)

申請材料首次報送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會（以下簡稱“發(fā)審會”）審核之前，補報九份材料。發(fā)審會通過后，除原件留中國證券監(jiān)督管理委員會存檔外，其余申請材料退發(fā)行人。

二、向社會公開募集股份（以下簡稱“公募增發(fā)”）申請材料目錄

第一章 發(fā)行人公募增發(fā)的申請

1－1 發(fā)行人公募增發(fā)的申請

1－2 主承銷商對發(fā)行人申請公募增發(fā)的推薦意見

第二章 有關本次發(fā)行的授權文件

2－1 董事會決議公告及股東大會通知公告（公告復印件）

2－2 股東大會決議

2－3 股東大會的決議公告（公告復印件）

2－4 發(fā)行人最近一次股份變動公告（公告復印件）

2－5 發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復印件）

第三章 招股文件

3－1 招股意向書

3－2 發(fā)行公告

3－3 發(fā)行方案

第四章 有關本次募集資金運用的文件

4－1 有全體董事簽字的募集資金運用可行性分析

4－2 政府有關部門同意投資立項（包括固定資產(chǎn)、技改項目等）的批準文件

4－3 資產(chǎn)評估報告和／或審計報告（涉及收購資產(chǎn)或股權）

注：4－2為參考文件

第五章 發(fā)行申請材料的附件

5－1 發(fā)行人最近三年經(jīng)審計的財務報告（在下半年申報發(fā)行申請材料的，應附上經(jīng)審計的當年中期財務報告）

5－2 經(jīng)注冊會計師審核的盈利預測報告（如有）

5－3 法律意見書

5－4 會計師事務所關于前次募集資金使用情況專項報告

5－5 全體董事簽字的關于前次募集資金使用情況說明

5－6 主承銷商盡職調查報告

5－7 承銷協(xié)議

5－8 發(fā)行人承諾函

5－9 主承銷商承諾函

5－10 注冊會計師對發(fā)行人內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行評價的管理建議書

5－11 一年來信息披露情況簡介

5－12 近一年股價走勢

5－13 驗證筆錄

5－14 各中介機構及簽字人員的證券從業(yè)資格證書

注：1、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

2、頁碼標注的舉例說明

例如：第四章4—1的頁碼標注應為：4—1—1，4—1—2，4—1—3，……4—1—ｎ。