上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開(kāi)募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

2018-02-18 塵埃 評(píng)論0

上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開(kāi)募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張 Ａ4紙張規(guī)格

（二）封面

1、標(biāo)有“上市公司向社會(huì)公開(kāi)募集股份申請(qǐng)材料”字樣；

2、發(fā)行人名稱(chēng)；

材料側(cè)面須標(biāo)注公司名稱(chēng)，正本需注明。

（三）份數(shù)

申請(qǐng)材料首次報(bào)送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)審會(huì)”）審核之前，補(bǔ)報(bào)九份材料。發(fā)審會(huì)通過(guò)后，除原件留中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)存檔外，其余申請(qǐng)材料退發(fā)行人。

二、向社會(huì)公開(kāi)募集股份（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募增發(fā)”）申請(qǐng)材料目錄

第一章 發(fā)行人公募增發(fā)的申請(qǐng)

1－1 發(fā)行人公募增發(fā)的申請(qǐng)

1－2 主承銷(xiāo)商對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)公募增發(fā)的推薦意見(jiàn)

第二章 有關(guān)本次發(fā)行的授權(quán)文件

2－1 董事會(huì)決議公告及股東大會(huì)通知公告（公告復(fù)印件）

2－2 股東大會(huì)決議

2－3 股東大會(huì)的決議公告（公告復(fù)印件）

2－4 發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告（公告復(fù)印件）

2－5 發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

第三章 招股文件

3－1 招股意向書(shū)

3－2 發(fā)行公告

3－3 發(fā)行方案

第四章 有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件

4－1 有全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析

4－2 政府有關(guān)部門(mén)同意投資立項(xiàng)（包括固定資產(chǎn)、技改項(xiàng)目等）的批準(zhǔn)文件

4－3 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告（涉及收購(gòu)資產(chǎn)或股權(quán)）

注：4－2為參考文件

第五章 發(fā)行申請(qǐng)材料的附件

5－1 發(fā)行人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（在下半年申報(bào)發(fā)行申請(qǐng)材料的，應(yīng)附上經(jīng)審計(jì)的當(dāng)年中期財(cái)務(wù)報(bào)告）

5－2 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）

5－3 法律意見(jiàn)書(shū)

5－4 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

5－5 全體董事簽字的關(guān)于前次募集資金使用情況說(shuō)明

5－6 主承銷(xiāo)商盡職調(diào)查報(bào)告

5－7 承銷(xiāo)協(xié)議

5－8 發(fā)行人承諾函

5－9 主承銷(xiāo)商承諾函

5－10 注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的管理建議書(shū)

5－11 一年來(lái)信息披露情況簡(jiǎn)介

5－12 近一年股價(jià)走勢(shì)

5－13 驗(yàn)證筆錄

5－14 各中介機(jī)構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書(shū)

注：1、每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符

2、頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明

例如：第四章4—1的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：4—1—1，4—1—2，4—1—3，……4—1—ｎ。