原告:萬(wàn)某某,女,xxxx年xx月xx日出生,漢族,住上海市長(zhǎng)寧區(qū)。
被告:南京鼎鑫股權(quán)投資基金管理有限公司,住所地江蘇省南京市。
法定代表人:潘玲,執(zhí)行董事。
委托訴訟代理人:周海英,上海市群成律師事務(wù)所律師。
被告:南京鼎鑫股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙),住所地江蘇省南京市。
執(zhí)行事務(wù)合伙人:張國(guó)彬。
委托訴訟代理人:周海英,上海市群成律師事務(wù)所律師。
原告萬(wàn)某某與被告南京鼎鑫股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鼎鑫公司)、被告南京鼎鑫股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)鼎鑫合伙)委托理財(cái)合同糾紛一案,本院于2018年7月20日立案后,依法適用簡(jiǎn)易程序,于2018年9月5日公開(kāi)開(kāi)庭審理本案,原告萬(wàn)某某及兩被告共同委托訴訟代理人周海英到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告萬(wàn)某某向本院提出訴訟請(qǐng)求:判令被告鼎鑫公司、鼎鑫合伙歸還原告人民幣51,000元(以下幣種同)并賠償自2013年12月5日至付款日的利息(按4年定期存款利息計(jì)算),庭審中,原告要求解除雙方于2013年12月5日簽訂的《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》。事實(shí)與理由:2013年12月5日,原告經(jīng)鼎鑫公司、鼎鑫合伙員工邵英的推薦,向鼎鑫公司、鼎鑫合伙交付50,000元購(gòu)買(mǎi)來(lái)鳳安普羅食品公司的優(yōu)先股10000股,并支付1,000元申購(gòu)費(fèi)。2015年春天,鼎鑫公司、鼎鑫合伙員工邵英和林浩幫助原告辦理招商銀行香港一卡通香港銀行賬戶(hù)。2015年底,鼎鑫公司、鼎鑫合伙向原告表示安普羅(股票代碼:ANPFF)已在納斯達(dá)克OTCBB市場(chǎng)上市,等投行運(yùn)作后轉(zhuǎn)主板,轉(zhuǎn)主板后辦理美股股票交易賬戶(hù)就可以自由買(mǎi)賣(mài)。2016年6月,原告發(fā)現(xiàn)納斯達(dá)克OTCBB市場(chǎng)上ANPFF的股價(jià)已經(jīng)跌到0.5美元以下,并且已經(jīng)4個(gè)多月低于3.5美元。原告要求鼎鑫公司、鼎鑫合伙歸還51,000元,鼎鑫公司、鼎鑫合伙稱(chēng)年底前解決,但是至今未解決,也未給原告開(kāi)通美股交易賬戶(hù)。原告遂訴至本院,要求解除其與鼎鑫公司、鼎鑫合伙的委托投資優(yōu)先股協(xié)議,并要求判如所請(qǐng)。
鼎鑫公司、鼎鑫合伙辯稱(chēng),不同意原告訴請(qǐng)。第一,原告在訴狀中確認(rèn)2016年6月安普羅食品股份有限公司股價(jià)下跌,證明投資后原告得到相應(yīng)對(duì)價(jià),鼎鑫公司、鼎鑫合伙已完成受托事項(xiàng)。第二,原告于2016年6月請(qǐng)求鼎鑫公司、鼎鑫合伙向安普羅公司發(fā)函,要求來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司按照每股3.5美元回購(gòu)原告的股票。原告要求解除委托投資優(yōu)先股協(xié)議中涉及來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司簽字,如需解除該協(xié)議,必須追加該公司為本案當(dāng)事人。
本案當(dāng)事人圍繞訴訟請(qǐng)求依法提交了證據(jù),本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。對(duì)當(dāng)事人無(wú)異議的證據(jù),即原告提交的委托投資優(yōu)先股協(xié)議,本院予以確認(rèn)并在卷佐證。對(duì)有爭(zhēng)議的證據(jù),即鼎鑫公司、鼎鑫合伙提交的優(yōu)先股股權(quán)證、對(duì)賬單及翻譯對(duì)照件,經(jīng)質(zhì)證,原告對(duì)真實(shí)性不予確認(rèn),本院認(rèn)為上述證據(jù)不符合法律規(guī)定的證據(jù)形式要件,且真實(shí)性無(wú)從審查,故本院不予采信;對(duì)鼎鑫公司、鼎鑫合伙提交的股票回購(gòu)申請(qǐng),經(jīng)質(zhì)證,原告對(duì)該證據(jù)的真實(shí)性不予認(rèn)可,本院認(rèn)為該證據(jù)涉及鼎鑫公司與案外人,該證據(jù)的真實(shí)性無(wú)法核實(shí),故本院不予采信;對(duì)鼎鑫公司、鼎鑫合伙提交的公告,經(jīng)質(zhì)證,原告對(duì)真實(shí)性不予認(rèn)可,本院認(rèn)為該證據(jù)與本案無(wú)關(guān),故不予采信。鼎鑫公司、鼎鑫合伙補(bǔ)充提交的情況說(shuō)明,原告對(duì)證據(jù)的真實(shí)性不予認(rèn)可,本院認(rèn)為該證據(jù)系案外人提某,證據(jù)內(nèi)容的真實(shí)性也無(wú)法核實(shí),故本院不予采信。
根據(jù)當(dāng)事人陳述和經(jīng)審查確認(rèn)的證據(jù),本院認(rèn)定事實(shí)如下:
2013年12月5日,萬(wàn)某某(委托投資人,甲方)與鼎鑫公司、鼎鑫合伙(受托人,乙方)簽訂1份《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》。協(xié)議主要條款如下:條款陳述:本協(xié)議界定的是經(jīng)好友或合伙人介紹的委托投資行為,協(xié)議雙方對(duì)本協(xié)議所有條款內(nèi)容全部清晰、理解、掌握的前提條件下,自愿簽署本協(xié)議,并不再對(duì)本協(xié)議條款的釋義發(fā)生歧義。第一條(總則):本條款是所有投資人委托乙方投資基金項(xiàng)目的相關(guān)規(guī)定,本條款不進(jìn)行協(xié)商約定,甲方認(rèn)同并附和的前提條件下簽約,如果甲方對(duì)本條款內(nèi)容有異議,請(qǐng)不要簽約。第二條(甲方投資聲明):甲方自愿將合法擁有的資金委托乙方按照本協(xié)議規(guī)定的方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資(非公開(kāi)募集的股權(quán))并對(duì)該投資進(jìn)行管理。第三條(乙方管理資金投資項(xiàng)目約定):第1款:乙方受托管理的股權(quán)投資由鼎鑫合伙采用私下募集方式,募集的資金由鼎鑫公司按本協(xié)議規(guī)定辦理。
第4款:該項(xiàng)委托投資款以每股5元的約定價(jià)格,甲方持有來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司在美國(guó)上市主體公司AnpuloFood,Inc.的優(yōu)先股。第5款:委托投資金額為50,000元。第6款:本協(xié)議資金投資方向:擬上市企業(yè)--來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司及其美國(guó)上市主體公司AnpuloFood,Inc.(安普羅食品股份有限公司)等。第7款:甲方在充分了解投資方向、投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的相關(guān)情況下,自愿將其合法擁有的資金委托給乙方,由鼎鑫公司按照與被投資方簽署的《優(yōu)先股投資協(xié)議》(具體見(jiàn)附件)之規(guī)定對(duì)資金進(jìn)行有效投資管理,并按協(xié)議約定的投資回報(bào)及退出機(jī)制給予甲方投資收益兌現(xiàn)。第四條第1款:甲方在申購(gòu)時(shí),乙方有權(quán)收取2%的申購(gòu)管理費(fèi)用。第五條:乙方有權(quán)決策投資資金的投資時(shí)機(jī)、數(shù)量和策略;投資持續(xù)期內(nèi)甲方中途不能撤資;乙方按照本協(xié)議約定優(yōu)先股紅利到期5個(gè)工作日內(nèi)支付甲方上季的投資收益。
上述《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》的附件為《優(yōu)先股投資協(xié)議》,是鼎鑫公司(甲方)與來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司、AnpuloFood,Inc.(安普羅食品股份有限公司)(乙方)于2012年9月4日簽訂。該協(xié)議載明:安普羅食品股份有限公司是在美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)登記的公共公司,目前尚未上市掛牌交易。安普羅食品股份有限公司(AnpuloFood,Inc.)是來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司及旗下各子公司、分公司的關(guān)聯(lián)企業(yè),是將優(yōu)質(zhì)的安普羅資產(chǎn)打包運(yùn)作海外上市的主體。甲方及其代表的投資人和乙方以非公開(kāi)方式友好協(xié)商后達(dá)成本次優(yōu)先股投資協(xié)議,該優(yōu)先股在符合本協(xié)議約定的相關(guān)條款時(shí)轉(zhuǎn)為安普羅食品股份有限公司(AnpuloFood,Inc.)上市后的普通股。第一條:乙方承諾12個(gè)月內(nèi)完成申請(qǐng)交易代碼工作,實(shí)現(xiàn)股權(quán)在美國(guó)資本市場(chǎng)的可交易;保持公司良好業(yè)績(jī),實(shí)現(xiàn)乙方在本協(xié)議中向甲方及其代表的投資人承諾的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換普通股的公司價(jià)值。第2條:安普羅食品股份有限公司在市場(chǎng)上的普通股股價(jià)實(shí)現(xiàn)3美元以上時(shí),本協(xié)議的優(yōu)先股股權(quán)按照1:1比例自動(dòng)轉(zhuǎn)換為安普羅食品股份有限公司普通股股權(quán)。第4條:如果乙方在18個(gè)月內(nèi)未完成以上轉(zhuǎn)股承諾,甲方及其代表的投資人有權(quán)要求乙方按照原價(jià)回購(gòu)優(yōu)先股,同時(shí)支付甲方及其代表的投資人違約金,違約金額度為每月2%,基數(shù)為優(yōu)先股投資人的投資總額,乙方保證回購(gòu);或者乙方保證按甲方及其代表的投資人的要求將本協(xié)議的優(yōu)先股股權(quán)按照1:1比例轉(zhuǎn)換為安普羅食品股份有限公司普通股股權(quán)。第五條:優(yōu)先股轉(zhuǎn)普通股后十二個(gè)月內(nèi),如果公司在市場(chǎng)上的股價(jià)連續(xù)80個(gè)工作日低于3.5美元時(shí),或者第十二個(gè)月最后一個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)低于3.5美元時(shí),甲方及其代表的投資者有權(quán)要求乙方按照每股3.5美元的價(jià)格回購(gòu),乙方保證回購(gòu)。
庭審中,鼎鑫公司、鼎鑫合伙確認(rèn)收到原告交付的投資款50,000元及手續(xù)費(fèi)1,000元。
本院認(rèn)為,本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)為鼎鑫公司、鼎鑫合伙是否完成了原告的委托事項(xiàng)。第一,根據(jù)雙方簽訂的《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》及其附件《優(yōu)先股投資協(xié)議》的相關(guān)內(nèi)容,原告的委托事項(xiàng)包括三項(xiàng),分別為購(gòu)買(mǎi)股票、優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股以及在一定條件下回購(gòu)。1、關(guān)于第一項(xiàng)購(gòu)買(mǎi)股票,鼎鑫公司、鼎鑫合伙提交的優(yōu)先股股權(quán)證和外國(guó)網(wǎng)站查詢(xún)的對(duì)賬單,真實(shí)性根本無(wú)從審查,鼎鑫公司、鼎鑫合伙對(duì)此負(fù)有舉證責(zé)任。即便來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司管理人確認(rèn)原告50,000元投資債權(quán),也只能證明鼎鑫公司、鼎鑫合伙將原告的50,000元投資款交付給了來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司,不能證明原告持有安普羅食品股份有限公司(AnpuloFood,Inc.)的股票。因此就購(gòu)買(mǎi)股票這項(xiàng)委托事項(xiàng),鼎鑫公司、鼎鑫合伙不能充分舉證證明已經(jīng)就收取的50,000元為原告足額購(gòu)買(mǎi)了股票。2、關(guān)于優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股以及在一定條件下回購(gòu),依據(jù)《優(yōu)先股投資協(xié)議》第一條約定,來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司、AnpuloFood,Inc.(安普羅食品股份有限公司)承諾12個(gè)月內(nèi)完成申請(qǐng)交易代碼工作,實(shí)現(xiàn)股權(quán)在美國(guó)資本市場(chǎng)的可交易;保持公司良好業(yè)績(jī),實(shí)現(xiàn)來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司、AnpuloFood,Inc.(安普羅食品股份有限公司)在本協(xié)議中向鼎鑫公司及其代表的投資人承諾的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換普通股的公司價(jià)值,但時(shí)至今日,涉案股權(quán)仍未在美國(guó)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)可交易。關(guān)于在一定條件下回購(gòu),至今也未有相關(guān)方提出回購(gòu)涉案股權(quán)。第二,《合同法》第410條規(guī)定:委托人或者受托人可以隨時(shí)解除委托合同。因解除合同給對(duì)方造成損失的,除不可歸責(zé)于該當(dāng)事人的事由以外,應(yīng)當(dāng)賠償損失。雙方締結(jié)合同目的未有達(dá)成,原告作為委托人,有權(quán)要求解除《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》,鼎鑫公司、鼎鑫合伙由于未按約定完成購(gòu)買(mǎi)股票的委托事項(xiàng),理應(yīng)返還錢(qián)款,賠償利息,退還報(bào)酬(管理費(fèi))。
此外,針對(duì)鼎鑫公司、鼎鑫合伙申請(qǐng)追加來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司為本案當(dāng)事人,本院認(rèn)為原告訴請(qǐng)的依據(jù)是基于其與鼎鑫公司、鼎鑫合伙簽訂的《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》,要求解除合同的依據(jù)是因?yàn)槎喂?、鼎鑫合伙未完成委托事?xiàng),并不涉及來(lái)鳳安普羅(集團(tuán))食品開(kāi)發(fā)有限公司,故該公司與本案無(wú)關(guān),本院不予追加。
綜上,依照《中華人民共和國(guó)合同法》第九十七條、第四百一十條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百四十二條之規(guī)定,判決如下:
一、解除原告萬(wàn)某某與被告南京鼎鑫股權(quán)投資基金管理有限公司、南京鼎鑫股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)于2013年12月5日簽訂的《委托投資優(yōu)先股協(xié)議》;
二、被告南京鼎鑫股權(quán)投資基金管理有限公司、南京鼎鑫股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)應(yīng)于本判決生效后十日內(nèi)返還原告萬(wàn)某某投資款50,000元,并賠償利息損失(以50,000元為基數(shù),按照中國(guó)人民銀行同期貸款利率,自2013年12月5日計(jì)算至實(shí)際清償日);
三、被告南京鼎鑫股權(quán)投資基金管理有限公司、南京鼎鑫股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)應(yīng)于本判決生效后十日內(nèi)返還原告萬(wàn)某某管理費(fèi)1,000元。
被告如果未按本判決指定的期間履行給付金錢(qián)義務(wù),應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本案案件受理費(fèi)減半收取537.50元,由被告南京鼎鑫股權(quán)投資基金管理有限公司、南京鼎鑫股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)負(fù)擔(dān)。
如不服本判決,可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本,上訴于上海金融法院。
審判員:趙??陽(yáng)
書(shū)記員:張瑞琪
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